天风证券股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2022-074号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2022年8月20日向全体监事发出书面通知，于2022年8月30日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2022年半年度报告》

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2022年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2022-075号）。

　　表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2022年半年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2022年上半年风险管理工作报告》

　　表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《2022年上半年风险控制指标监控报告》

　　表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司监事会

　　2022年8月31日

　　证券代码：601162                证券简称：天风证券               公告编号：2022-075号

　　天风证券股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2022年6月30日的《天风证券股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。具体如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕962号）核准，公司于2021年4月29日完成非公开发行A股股票工作，发行数量为1,999,790,184股，发行价格为人民币4.09元/股，募集资金总额为人民币8,179,141,852.56元，扣除不含税发行费用人民币53,403,640.65元后募集资金净额为人民币8,125,738,211.91元（以下简称“募集资金”）。上述募集资金于2021年4月26日全部存入公司开立的募集资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2021]第2-00021号《天风证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金到位情况验资报告》。

　　截至2022年6月30日，公司实际使用募集资金人民币8,040,941,292.96元（包含通过募集资金专户支付的与本次非公开发行相关的发行费增值税3,025,698.08元），2022年上半年公司未使用募集资金。截至2022年6月30日，公司非公开发行募集资金银行账户余额合计人民币95,067,655.85元（含累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额人民币9,327,340.67元，尚未支付的不含税发行费人民币94,339.62元）。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

　　根据上述监管规定及《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司湖北省分行、中国工商银行股份有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行、中国农业银行股份有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本报告期内监管协议正常履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日，募集资金银行账户的期末余额合计人民币95,067,655.85元，该金额包含募集资金产生的活期利息收入人民币9,329,551.67元。

　　截至2022年6月30日，非公开发行A股募集资金存放情况如下：

　　截至2022年6月30日，非公开发行A股募集资金使用情况详见本报告附件“非公开发行A股募集资金使用情况对照表”

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

　　公司承诺扣除发行费用后的募集资金净额全部用于发展投资与交易业务、扩大信用业务规模、增加子公司投入、偿还债务和补充营运资金，进一步提升公司的抗风险能力和市场竞争力。具体说明如下：

　　截至2022年6月30日，募集资金实际使用情况与承诺一致，具体情况详见本报告附表 1—“募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　　本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

　　本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　公司2021年度非公开发行A股股票不存在超募资金的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　公司2021年度非公开发行A股股票不存在超募资金的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　本报告期内，本公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2022年6月30日，公司不存在变更募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《天风证券股份有限公司募集资金使用管理办法》《募集资金专户存储三方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年8月31日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注：

　　1、“截至期末承诺投入金额”以已披露募集资金投资计划为依据确定；

　　2、公司因募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，持续运营，无法单独核算募集资金实现效益情况。

　　3、累计投入募集资金总额与截至期末累计投入金额的差额系已支付的募集资金发行费用增值税进项税支出。

　　公司代码：601162                      　　　　　　　　　　公司简称：天风证券

　　天风证券股份有限公司

　　2022年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读半年度报告全文。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 本半年度报告未经审计。

　　1.4 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:万元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2022-073号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议于2022年8月20日向全体董事发出书面通知，于2022年8月30日完成通讯表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2022年半年度报告》

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2022年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2022-075号）。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《2022年半年度反洗钱工作报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《2022年上半年风险管理工作报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　五、审议通过《2022年上半年风险控制指标监控报告》

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　六、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　根据公司业务发展与管理需要，结合公司现有情况，会议同意以下方案：

　　1、苏州工业园区苏州大道证券营业部变更为苏州分公司（筹）；

　　2、撤销战略客户总部；

　　3、撤销金融科技中心客户与资产分析平台部。

　　表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2022年8月31日