广州洁特生物过滤股份有限公司 2022年半年度报告摘要

　　公司代码：688026                      　　　　　　　　　　公司简称：洁特生物

　　转债代码：118010                      　　　　　　　　　　转债简称：洁特转债

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物        公告编号：2022-064

　　转债代码：118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　2022年半年度募集资金存放

　　与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及有关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”或“洁特生物”）董事会对公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918号）和上海证券交易所自律监管决定书（〔2020〕24号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,500万股，每股发行价格16.49元，新股发行募集资金总额为412,250,000.00元，扣除发行费用32,842,377.37元后，募集资金净额为379,407,622.63元。上述募集资金已于2020年1月17日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年1月17日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“天健验[2020]7-2号”《验资报告》。

　　公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　（二）募集资金使用情况及结余情况

　　截至2022年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：

　　[注]利息收入净额是收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。

　　截至2022年6月30日，募集资金余额为2,958.46万元。（包括累计收到的募集资金利息收入）。

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金的使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《公司募集资金使用管理制度》，并根据有关规定，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022年6月30日，上述监管协议履行正常。

　　（二）募集资金专户存蓄情况

　　注：交通银行广州经济开发区支行户和工商银行广州永和开发区永顺支行户已在本期注销，详见公司于2022年6月24日发布的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-039）。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　公司的“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目” A2厂房已完成竣工联合验收及完成部分楼层的内部装饰装修，已分阶段投入使用。目前正加快对前期租赁的生产场所中的相关设备的整合、搬迁以及设备安装调试，为公司未来市场扩张提供产能保障。“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”，受项目实施地A2厂房延期的影响与原计划相比有所延期，目前已进入场地装修和研发设备的采购阶段，后续公司将加快推进实施，努力确保在本年度完成。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理

　　2022年3月7日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司将使用额度不超过人民币3,000万元的闲置募集资金，向各金融机构购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品或存款类产品，使用期限自本次会议审议通过之日起12个月。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构民生证券股份有限责任公司对本事项出具了明确的核查意见。

　　报告期内，公司未实施闲置募集资金进行现金管理。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况，不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（八）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　1、 “国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”“营销及物流网络扩展项目”募集资金投资项目的实施主要系为进一步提高公司生产水平、研发能力和销售能力，增强公司竞争力，无法单独核算效益。

　　2、 补充流动资金项目主要系为缓解公司资金压力，降低财务风险，无法单独核算效益。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2020年11月13日，公司召开2020年第四次临时股东大会，审议通过了《关于调整募投项目投资金额和建设周期暨使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》,公司将剩余超募资金4,940.76万元全部用于补充募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”的资金缺口，调整募投项目“营销及物流网络扩展项目”的使用募集资金部分的投资金额，由人民币2,500万元调整为1,000万元，差额部分1,500万元拟投资于募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”，调整募投项目“生物实验室耗材产品扩产及技术升级改造项目”使用募集资金部分的投资金额和建设周期，使用募集资金部分的投资金额拟由人民币23,400.00万元调整为29,840.76万元，计划完工时间调整为2022年6月。截至报告期末，A2厂房已完成竣工联合验收及完成部分楼层的内部装饰装修，并已分阶段投入使用。

　　调整募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”的竣工时间，计划竣工时间调整为2022年6月。2022年6月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“国家级生物实验室耗材企业技术中心建设项目”达到预计可使用状态的时间由原计划的2022年6月延长至2022年12月。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在募集资金披露违规情形。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2022年8月31日

　　附表：

　　募集资金使用情况对照表

　　2022年半年度

　　编制单位：广州洁特生物过滤股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　注：“募集资金总额”是指扣除发行费用后的金额人民币37,940.76万元。

　　证券代码：688026                   证券简称：洁特生物                   公告编号：2022-062

　　转债代码：118010                   转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2022年8月30日以现场及通讯相结合方式召开，会议通知已于2022年8月19日通过通讯方式送达全体董事。本次会议由董事长袁建华先生召集并主持，应参加董事7人，实际参加表决董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序均符合国家有关法律、法规及《公司章程》等有关规定。经全体董事一致同意，形成决议如下：

　　一、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年半年度报告及摘要的议案》。

　　根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2021年修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司编制了《2022年半年度报告》及其摘要。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州洁特生物过滤股份有限公司2022年半年度报告》与《广州洁特生物过滤股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　二、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

　　公司严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监管协议》对募集资金进行专户存储和专项使用，编制了《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州洁特生物过滤股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2022-064）。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2022年8月31日

　　证券代码：688026         证券简称：洁特生物           公告编号：2022-063

　　转债代码: 118010         转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　第三届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十五次会议于2022年8月30日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于2022年8月19日以通讯方式送达各位监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年半年度报告及摘要的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2022年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广州洁特生物过滤股份有限公司2022年半年度报告》与《广州洁特生物过滤股份有限公司2022年半年度报告摘要》。

　　2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。

　　经审议，监事会认为公司2022年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司募集资金使用管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司监事会

　　2022年8月31日