兰剑智能科技股份有限公司监事会关于 公司2022年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：688557    证券简称：兰剑智能      公告编号：2022-035

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月22日召开公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于2022年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《指南4号》”）等相关规定，公司对《2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对首次授予激励对象（以下简称“本次拟激励对象”）进行了核查，相关公示及核查情况如下：

　　一、 公示情况

　　1、公司于2022年8月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要公告、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《激励对象名单》等。

　　2、公司于2022年8月23日至2022年9月1日期间，在公司内部对本次激励对象的姓名、职务进行了公示，公示期10天，公司员工可在公示期内通过电话方式向公司监事会提出意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象提出的异议。

　　二、监事会核查意见

　　监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，对公司《激励对象名单》进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律法规和规范性文件及《兰剑智能科技股份有限公司章程》规定的任职资格。

　　2、本次拟激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、本次拟激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

　　处罚或者采取市场禁入措施的；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、列入公司《激励对象名单》的人员符合《管理办法》《上市规则》《指南4号》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次拟激励对象均为公司董事、高级管理人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。

　　综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　兰剑智能科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年9月3日