青岛海泰新光科技股份有限公司监事会 关于公司2022年限制性股票激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明

　　证券代码：688677        证券简称：海泰新光      公告编号：2022-054

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月24日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司将2022年限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况

　　1、公司于2022年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《海泰新光2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《海泰新光2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

　　2、公司于2022年8月29日至 2022年9月7日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司员工可向公司监事会提出意见。

　　截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的异议。

　　3、监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务等。

　　二、监事会核查意见

　　监事会依据《管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）的有关规定，对本次限制性股票激励计划的激励对象名单进行了核查，核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《青岛海泰新光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定的任职资格。

　　2、激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象不存在以下《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司董事、监事和高级管理人员。

　　综上，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　青岛海泰新光科技股份有限公司监事会

　　2022年9月8日