浙商证券股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2022-063

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届监事会第一次会议于2022年9月8日在公司会议室以现场结合通讯的表决方式召开。会议应出席监事3人，现场出席2人，监事龚尚钟以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议作出决议如下：

　　一、审议通过公司《关于监事会会议豁免提前通知的议案》。

　　全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于2022年9月8日召开本次会议。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过公司《关于选举赵伟江先生为监事会主席的议案》。

　　各位监事一致同意公司监事会选举赵伟江先生为第四届监事会主席，任期与第四届监事会一致。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司监事会

　　2022年9月9日

　　证券代码：601878         证券简称：浙商证券       公告编号：2022-061

　　浙商证券股份有限公司

　　2022年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2022年9月8日

　　(二) 股东大会召开的地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事长吴承根先生主持，本次会议采用现场会议记名式投票表决方式结合网络投票方式举行，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席3人，陈溪俊、许长松、沈田丰、金雪军、熊建益董事因公请假；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，龚尚钟监事因公请假；

　　3、 董事会秘书张晖出席；公司其他高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于变更部分2019年度公开发行可转换公司债券募集资金用途的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司2022年半年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举第四届董事会非独立董事的议案

　　2、 关于选举第四届董事会独立董事的议案

　　3、 关于选举第四届监事会监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议审议的5项议案及子议案均获得通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

　　律师：张璇、王赛琪

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 《浙商证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会决议》；

　　2、 《北京市嘉源律师事务所关于浙商证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书》。

　　浙商证券股份有限公司

　　2022年9月9日

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2022-062

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第一次会议于2022年9月8日在浙商证券十一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，现场出席4人，董事陈溪俊、许长松，独立董事沈思、金雪军、熊建益以通讯形式出席。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　本次董事会由吴承根先生主持，经审议作出决议如下：

　　一、审议通过公司《关于董事会会议豁免提前通知的议案》

　　全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于2022年9月8日召开本次会议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过公司《关于选举公司董事长、副董事长的议案》

　　同意选举吴承根先生为公司董事会董事长、蒋照辉先生为公司董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过公司《关于选举公司董事会战略发展委员会成员的议案》

　　同意选举吴承根董事、蒋照辉董事、王青山董事、阮丽雅董事、金雪军独立董事任第四届董事会战略发展委员会委员，吴承根董事任主席（召集人）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过公司《关于选举公司董事会审计委员会成员的议案》

　　同意选举熊建益独立董事（会计专业人士，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人）、沈思独立董事、蒋照辉董事任第四届董事会审计委员会委员，熊建益独立董事任主席（召集人）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过公司《关于选举公司董事会合规与风险控制委员会成员的议案》

　　同意选举金雪军独立董事、蒋照辉董事、许长松董事任第四届董事会合规与风险控制委员会委员，金雪军独立董事任主席（召集人）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过公司《关于选举公司董事会提名与薪酬委员会委员会成员的议案》

　　同意选举沈思独立董事、金雪军独立董事、陈溪俊董事任第四届董事会提名与薪酬委员会委员，沈思独立董事任主席（召集人）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过公司《关于聘任公司总裁的议案》

　　同意聘任王青山先生为公司总裁，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：

　　根据公司经营发展的需要，聘任王青山先生为总裁。经审阅相关材料，独立董事认为受聘人员具备相应职务的任职条件和履职能力，提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。独立董事同意聘任王青山先生担任公司总裁。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过公司《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》

　　同意聘任高玮女士为公司副总裁兼首席风险官；程景东先生、吴思铭先生为公司副总裁；盛建龙先生为公司财务总监；许向军先生为公司合规总监；张晖先生为公司董事会秘书。上述公司高级管理人员任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　独立董事对该事项发表了独立意见。独立董事认为：

　　1、董事会聘任高玮女士为公司副总裁、首席风险官；程景东先生、吴思铭先生为公司副总裁；盛建龙先生为财务总监；许向军先生为公司合规总监；张晖先生为公司董事会秘书的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；

　　2、公司上述高级管理人员任职资格符合《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》和《公司章程》的有关规定；

　　3、上述人员均具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。

　　独立董事一致同意聘任上述人员担任公司相关职务。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2022年9月9日

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2022-064

　　浙商证券股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届完成

　　并聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）于2022年9月8日召开了2022年第一次临时股东大会，会议选举产生了公司第四届董事会6名非独立董事、3名独立董事组成新一届董事会，选举产生公司第四届监事会2名非职工代表监事，并与2022年7月18日召开的职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司新一届监事会，任期自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。在完成董事会、监事会换届选举后，公司于同日召开了第四届董事会第一次会议和第四届监事会第一次会议，选举产生了董事长、副董事长、各专门委员会委员及监事会主席，并聘任新一届高级管理人员。现将相关情况公告如下：

　　一、公司第四届董事会组成情况

　　1、董事长：吴承根先生

　　2、副董事长：蒋照辉先生

　　3、董事会成员：非独立董事王青山先生、阮丽雅女士、陈溪俊先生、许长松先生，以及独立董事沈思先生、金雪军先生、熊建益先生。

　　4、董事会专门委员会组成：

　　（1）战略发展委员会

　　第四届董事会战略发展委员会成员5人，分别为：吴承根先生、蒋照辉先生、王青山先生、阮丽雅女士、金雪军先生。吴承根先生担任战略发展委员会主席。

　　（2）审计委员会

　　第四届董事会审计委员会成员3人，分别为：熊建益先生、沈思先生、蒋照辉先生。熊建益先生担任审计委员会主席。

　　（3）合规与风险控制委员会

　　第四届董事会合规与风险控制委员会成员3人，分别为：金雪军先生、蒋照辉先生、许长松先生。金雪军先生担任合规与风险控制委员会主席。

　　（4）提名与薪酬委员会

　　第四届董事会提名与薪酬委员会成员3人，分别为：沈思先生、金雪军先生、陈溪俊先生。沈思先生担任提名与薪酬委员会主席。

　　二、公司第四届监事会组成情况

　　1、监事会主席：职工代表监事赵伟江先生；

　　2、监事会成员：非职工代表监事王育兵先生、龚尚钟先生。

　　三、高级管理人员聘任情况

　　2022年9月8日，公司召开的第四届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》和《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》，同意聘任王青山先生为公司总裁，聘任高玮女士为公司副总裁兼首席风险官，聘任程景东先生、吴思铭先生为公司副总裁，聘任盛建龙先生为公司财务总监，聘任许向军先生为公司合规总监，聘任张晖先生为公司董事会秘书。上述高级管理人员任期与公司第四届董事会任期一致。

　　公司已完成董事会、监事会的换届选举及高级管理人员的聘任工作，高级管理人员的简历详见附件，董事、监事人员的简历详见公司于2022年8月6日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《浙商证券股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。公司对第三届董事会全体董事、第三届监事会全体监事、全体高级管理人员在履职期间的勤勉工作及为公司发展所作出的贡献表示感谢！

　　特此公告。

　　附件：高级管理人员简历

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2022年9月9日

　　附件：高级管理人员简历

　　王青山先生，1981年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任浙江省交通投资集团财务有限责任公司副总经理、总经理；浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记。2016年1月至2017年7月任浙商证券监事会主席，2017年8月至今任浙商证券董事、总裁、党委委员；兼任浙商资管董事、浙商期货董事、浙商投资董事长。

　　高玮女士，1968年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，高级工程师。1996年6月至2006年6月在财通证券经纪有限责任公司（原浙江财政证券公司）工作，历任电脑中心副经理，市场管理总部经理，稽核部经理、职工监事。2006年7月至今在浙商证券工作，曾任合规总监，现任浙商证券副总裁、首席风险官，兼任浙商期货副董事长、浙商资管董事。

　　程景东先生，1970年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。1992年8月至2006年1月，先后在中国人民银行总行、中国证监会工作。2006年1月至2009年3月任渤海银行总行法律合规部总经理。2009年3月至2012年12月，历任光大银行总行资产保全部总经理助理，副总经理。2013年1月至2017年2月任建银国际（中国）有限公司董事总经理。2017年7月至2019年4月任北京市安理律师事务所顾问。现任浙商证券副总裁。

　　吴思铭先生，1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。1998年7月至2001年月8任安徽霍山县农业局农业技术员；2004年7月至2005年12月任东吴证券股份有限公司债券研究员；2006年1月至2009年2月任联合证券有限责任公司销售交易经理；2009年3月至2011年9月任国泰君安证券股份有限公司销售交易区域负责人；2011年10至2013年9月任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司销售交易总监；2013年10月至今在浙商证券工作，历任销售交易部副总经理，固定收益部总经理，FICC事业部负责人、金融衍生品部总经理，总裁助理、上海证券自营分公司副总经理。现任浙商证券副总裁，兼任浙商证券上海证券自营分公司总经理、浙商期货董事。

　　盛建龙先生，1971年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师（非执业会员），高级会计师。1994年8月至2000年2月在杭州市民防局从事财务管理工作。2000年3月至2006年6月历任沪杭甬计划财务部经理助理，内审部副主任，内审部主任。2006年7月起在浙商证券工作，曾任总裁助理兼计划财务部总经理，现任浙商证券财务总监，兼任浙商资管董事长、总经理，浙商期货董事。

　　许向军先生，1973年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1998年至2000年在浙江联创软件有限公司任助理工程师。2000年至2002年在浙江省工商信托投资股份有限公司任职员。2002年至2010年在浙江证监局历任科员，科长，副处长。2010年至今在浙商证券工作，曾任技术总监，现任浙商证券合规总监，兼任浙商资管监事。

　　张晖先生，1969年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年8月大学毕业分配至建设银行浙江省分行，1991年8月至1992年8月在绍兴县支行钱清办事处工作（基层锻炼）。1992年8月至1994年4月在建设银行浙江省信托投资公司证券部工作。1994年4月至1997年5月任建设银行浙江省信托投资公司第二证券营业部负责人。1997年5月至2002年10月，在浙江省信托投资有限责任公司（建行浙江信托改制）工作，历任第一证券营业部负责人，证券管理部负责人。2002年10月至2005年8月任宏源证券股份有限公司浙江管理总部投资银行部负责人。2005年9月至2006年9月任苏泊尔集团总裁助理。2006年9月至2007年7月任浙江大佳控股集团副总经理。2007年8月至今在浙商证券工作，历任固定收益总部负责人，债券投行总部负责人，债券投行总监并参与经营管理层工作，现任浙商证券董事会秘书。