国元证券股份有限公司 第九届董事会第二十四次会议决议公告

　　证券代码：000728          证券简称：国元证券         公告编号：2022-045

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第二十四次会议于2022年9月8日以通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　审议通过《关于李研科先生辞去公司合规总监职务的议案》。

　　因工作调整，同意李研科先生辞去公司合规总监职务，在公司聘任新的合规总监之前，由公司董事长俞仕新先生代行合规总监职务，代行职务时间不超过6个月。代行起始日为本次董事会审议通过之日起生效。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　李研科先生辞去公司合规总监职务事项于2022年9月8日获得安徽证监局无异议回复。李研科先生确认与公司董事会无不同意见。李研科先生辞去公司合规总监职务后，仍担任公司合规法务部总经理、控股子公司国元股权投资有限公司监事、国元创新投资有限公司监事。截至本公告披露日，李研科先生不持有公司股份。公司董事会对李研科先生任职期间所做的贡献表示衷心的感谢。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2022年9月9日