上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告

　　证券代码：688016         证券简称：心脉医疗       公告编号：2022-038

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为进一步完善上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等规定，公司于2022 年9月8日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》，因该事项与公司全体董事、监事及高级管理人员（以下简称“董监高”）存在利害关系，因此全体董事、监事在审议该事项时回避表决，直接提交公司股东大会审议。独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。现将有关事项公告如下：

　　一、董监高责任险具体方案

　　（一）投保人：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

　　（二）被保险人：公司、公司全体董事、监事及高级管理人员（具体以保险合同为准）

　　（三）赔偿限额：保额5,000万元/年（具体以保险合同为准）。

　　（四）保险费预算：不超过40万元/年（具体以保险合同为准）。

　　（五）保险期限：12个月，年度保险期满可继续采购、投保。

　　为提高决策效率，董事会拟提请公司股东大会在上述权限内授权经营管理层办理责任保险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关个人主体；确定保险公司；如市场发生变化，则根据市场情况确定责任限额、保险费总额及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等）；在今后责任保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜，续保或者重新投保在上述保险方案范围内无需另行决策。授权有效期至第二届董事会任期结束之日止且不影响已签约保险合同的有效性。该事项需提交公司2022年第二次临时股东大会审议通过后生效。

　　二、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司为董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于完善公司风险控制体系，保障公司及董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责，促进公司健康发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益的情形。公司董事会对该事项审议程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，关联董事已回避表决。同意将该议案提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　三、监事会意见

　　监事会认为：公司购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司全体监事已对本议案回避表决，同意将该议案直接提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会

　　2022年9月 10 日

　　证券代码：688016         证券简称：心脉医疗       公告编号：2022-037

　　上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

　　第二届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“心脉医疗”或“公司”）第二届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”或“会议”）于2022年9月8日在公司会议室以通讯方式召开。本次会议通知及相关资料已于2022年9月6日送达全体监事。本次会议由公司监事会主席CHENGYUN YUE女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

　　（一）审议通过《关于购买董监高责任险的议案》

　　经审议，监事会认为：公司购买董监高责任险有利于完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责。本次购买董监高责任险事项履行的审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司全体监事已对本议案回避表决，同意将该议案直接提交公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　本议案与公司所有监事利益相关，因此全体监事在审议本议案时回避表决。

　　本议案将直接提交至公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司关于购买董监高责任险的公告》（公告编号：2022-038）。

　　特此公告。

　　上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司

　　监事会

　　2022年9月 10 日