苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 关于修改《公司章程》 及《董事会议事规则》的公告

　　证券代码：688017         证券简称：绿的谐波         公告编号：2022-034

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”或“绿的谐波”）于2022年9月16日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》和《关于修改<董事会议事规则>的议案》。

　　为进一步完善公司治理结构，提升规范运作的水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，对《公司章程》、《董事会议事规则》进行修改，具体情况如下：

　　一、《公司章程》的修改情况：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。本事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　修改后的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　二、《董事会议事规则》修改情况：

　　除上述条款修改外，《董事会议事规则》其他条款不变。本事项尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　修改后的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会议事规则》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月17日

　　证券代码：688017        证券简称：绿的谐波        公告编号：2022-035

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年10月13日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年10月13日  14点30 分

　　召开地点：苏州市吴中区木渎镇尧峰西路68号苏州绿的谐波传动科技股份有限公司公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年10月13日

　　至2022年10月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司于2022年9月16日召开的第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，相关公告及文件已于2022年9月17日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案1、议案2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2022年10月9日及2022年10月10日上午09:00-11:30、下午14:00-17:00

　　（二）登记地点

　　苏州市吴中区木渎镇尧峰西路68号绿的谐波证券部

　　（三）登记方式

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件一。

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理。异地股东可以通过信函、传真、邮件方式办理登记，均须在2022年10月10日下午17：00点前送达，以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样。

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效证身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人有效证身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现成办理签到。

　　（三）会议联系方式：

　　联系地址：苏州市吴中区木渎镇尧峰西路68号 绿的谐波证券部

　　会议联系人：张雨文

　　邮编：215000

　　电话：0512-66566009

　　传真：0512-66566009

　　邮箱：info@leaderdrive.com

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

　　2022年9月17日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月13日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688017         证券简称：绿的谐波         公告编号：2022-037

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　关于公司使用部分超额募集资金补充

　　流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”或“绿的谐波”）于2022年9月16日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用部分超额募集资金补充流动资金的议案》，同意将部分超额募集资金12,000万元用于永久性补充流动资金。公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了无异议的核查意见。上述议案尚需提交公司股东大会批准方可实施，现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年8月4日出具的《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1650号），公司获准向社会公开发行人民币普通股3010.42万股，每股发行价格为人民币35.06元，募集资金总额为105,545.33万元，扣除发行费用9,313.55万元（不含增值税）后，募集资金净额为96,229.78万元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年8月25日出具了《验资报告》（天衡验字（2020）00100号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于2020年8月27日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的《绿的谐波首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金使用情况

　　截止2022年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于2022年8月12日披露的《公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-029）。

　　三、 本次使用部分超额募集资金永久补充流动资金的计划

　　在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提高公司盈利能力，维护上市公司和股东利益，根据《上市公司监管指引3第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用超募资金永久补充流动资金用于公司的生产经营。公司超募资总额为433,958,323.54元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为12,000万元，占超募资金总额的比例为27.65%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、 公司的说明和承诺

　　本次超募资金永久补充流动资金将用于与公司主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，本次使用超募资金永久补充流动资金可以满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，有利于降低公司财务成本，进一步提高公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益。公司承诺：每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

　　五、 专项意见说明

　　（一） 监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用12,000万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定。同意公司使用12,000万元超募资金永久补充流动资金，公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项尚需提交公司股东大会批准方可实施。

　　（二） 独立董事意见

　　独立董事认为： 公司本次使用部分超募资金12,000万元用于永久补充流动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，有利于提高募集资金的使用效率，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东的利益。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等规定。本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。我们一致同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项，该事项尚需提交股东大会审议。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：公司本次使用部分超额募集资金补充流动资金事项已经董事会、监事会审议通过，公司独立董事已发表一致同意的独立意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。公司使用部分超额募集资金补充流动资金事项符合相关法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　综上，保荐机构对绿的谐波本次使用部分超额募集资金补充流动资金事项无异议。

　　六、上网公告文件

　　（一） 《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见》

　　（二） 《国泰君安证券股份有限公司关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司使用部分超额募集资金补充流动资金的核查意见》

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月17日

　　证券代码：688017         证券简称：绿的谐波         公告编号：2022-036

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　关于对参股公司增资暨关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 增资标的：张家港市国泰智达特种设备有限公司（以下简称“国泰智达”）

　　● 投资金额：公司拟按原有股权比例以货币方式认缴国泰智达新增注册资本2950万元。

　　● 本次对外投资构成与关联法人共同投资的关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　● 本次对外投资实施不存在重大法律障碍。

　　● 至本次关联交易为止，除此前已经获得审批的关联交易事项，过去12个月内公司与同一关联人与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到上海证券交易所规定的“3000万以上且占公司最近一期总资产1%以上”的标准，无需提交股东大会审议。

　　一、投资概述

　　（一）本公司参股公司国泰智达拟新增注册资本5900万元。本公司拟与江苏国泰紫金科技发展有限公司（以下简称“国泰紫金”）按目前股权比例，以货币方式同比例认缴国泰智达本次新增的全部注册资本5900万元，其中：本公司认缴2950万元；国泰紫金认缴2950万元。本次出资无溢价。本次增资完成后，国泰智达的注册资本将由5600万元增加为11500万元。

　　（二）国泰紫金为本公司董事、董事会秘书的父亲担任执行董事的企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，国泰紫金为公司的关联法人。

　　（三）公司于2022年9月16日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于对参股公司张家港国泰智达特种设备有限公司增资的议案》。关联董事左昱昱、左晶、张雨文依法回避了表决。

　　（四）至本次关联交易为止，除此前已经获得审批的关联交易事项，过去12个月内公司与同一关联人与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到上海证券交易所规定的“3000万以上且占公司最近一期总资产1%以上”的标准，无需提交股东大会审议。

　　（五）本次对外投资构成与关联法人共同投资的关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联人基本情况

　　（一）关联关系说明

　　国泰紫金为本公司董事、董事会秘书的父亲担任执行董事的企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，国泰紫金为公司的关联法人。

　　除上述关联关系外，国泰紫金与公司之间不存在其他产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系。

　　（二）关联人情况说明

　　公司名称：江苏国泰紫金科技发展有限公司

　　企业类型：有限责任公司

　　法定代表人：张子燕

　　注册资本：214,300万元

　　成立日期：2008年1月15日

　　注册地址：南京市雨花台区郁金香路36号

　　主要业务：投资管理，国内贸易，计算机软件、计算机设备的研发销售

　　经营范围：计算机软件、计算机设备、电子通讯产品及配件的研发、销售、咨询服务；实业投资；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；国内贸易；物业管理；污水处理及再生利用；股权投资，创业投资，投资管理，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　主要股东或实际控制人：江苏国泰国际集团股份有限公司持有国泰紫金100%股权。

　　最近一个会计年度的主要财务数据：截至2021年12月31日，国泰紫金总资产为2,498,423,449.50元、净资产为1,960,802,010.90元、营业收入为33,284,578.70元、营业利润为5,354,678.33元、净利润为3,993,041.55元。

　　三、关联交易标的基本情况

　　关联交易标的基本情况如下：

　　公司名称：张家港市国泰智达特种设备有限公司

　　公司类型：有限责任公司

　　法定代表人：左晶

　　注册资本：5,600万元

　　成立日期：2020年5月27日

　　注册地址：苏州市张家港市塘桥镇南京西路259号

　　经营范围：特种设备设计；特种设备制造（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；特种设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　截至本公告披露之日，国泰智达产权清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法程序措施、不存在妨碍权属转移的其他情况。

　　本次增资前，国泰智达股权结构如下：

　　本次增资后，国泰智达股权结构如下：

　　国泰智达最近一期主要财务数据：资产总额为80,523,790.44元、负债总额为25,570,684.64元、净资产为54,953,105.80元、营业收入为0元、净利润为-24,609.89元。以上数据未经审计。

　　四、关联交易的定价情况

　　本次交易定价无溢价，双方遵循股权比例同比例出资，不会损害本公司及股东的利益。

　　五、投资事项对上市公司的影响

　　国泰智达在获得“张地2020G27号”地块的土地使用权后，将进一步围绕公司主营业务加快建设产品研发生产基地。公司本次增资，将有利于推动公司可持续发展，完善公司战略及产业布局，对公司的长期经营发展具有促进作用。公司本次增资暨关联交易全部使用自有资金且金额相对较小，不存在损害公司股东利益情形。

　　六、关联交易的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　2022年9月16日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于对参股公司张家港市国泰智达特种设备有限公司增资的议案》，关联董事左昱昱、左晶、张雨文先生回避表决，此议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。根据《上海证券交易所科创板上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交股东大会审议。

　　（二）独立董事独立意见

　　本次交易系对参股公司张家港国泰智达特种设备有限公司增资的关联交易，符合公司的经营发展需求，有助于公司保持对国内国际市场的深度开发与发展的需要。此次交易严格按照有关法律程序进行，关联董事已回避表决，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司上述增资事项。

　　（三）监事会审议情况

　　2022年9月16日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过《关于对参股公司张家港市国泰智达特种设备有限公司增资的议案》。公司本次对参股公司增资暨关联交易符合公司发展战略，不会对公司现金流及经营业绩产生不利影响，本次对参股公司增资暨关联交易的审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次对参股公司增资暨关联交易事项。

　　七、中介机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、公司本次向参股公司增资暨关联交易事项已经第二届董事会第七次会议审议通过，关联董事予以回避表决，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，公司全体独立董事已对上述向参股公司增资暨关联交易事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

　　2、本次关联交易的信息披露合规。

　　3、本次关联交易有利于推动公司可持续发展，完善公司战略及产业布局，符合公司和全体股东的长远利益，未发现损害中小股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对绿的谐波本次对参股公司增资暨关联交易事项无异议。

　　八、上网公告附件

　　（一） 《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见》

　　（二）《国泰君安证券股份有限公司关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司对参股公司增资暨关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会

　　2022年9月17日

　　证券代码：688017         证券简称：绿的谐波         公告编号：2022-038

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”或“绿的谐波”）于2022年9月16日召开了第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币60,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司总经理负责组织实施。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年8月4日出具的《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1650号），公司获准向社会公开发行人民币普通股3010.42万股，每股发行价格为人民币35.06元，募集资金总额为105,545.33万元，扣除发行费用9,313.55万元（不含增值税）后，募集资金净额为96,229.78万元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年8月25日出具了《验资报告》（天衡验字（2020）00100号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于2020年8月27日在上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的《绿的谐波首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）现金管理目的

　　为提高募集资金的使用效率，维护公司和股东的利益，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金管理及使用办法》的相关规定，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资额度及期限

　　公司计划使用不超过人民币60,000万元进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度和期限内，可循环滚动使用。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。

　　（四）决议有效期及决策

　　自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求及时披露现金管理的具体进展情况。

　　（六） 实施方式

　　公司董事会授权公司管理层及工作人员根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期限、选择产品品种、签署合同及协议等。

　　（七） 现金管理收益分配

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。

　　三、 对公司日常经营的影响

　　公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，符合公司及全体股东的利益。

　　四、 风险控制措施

　　（一）公司将严格按照《上海证券交易所科创板上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　（二）公司财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品，由财务人员进行审核后提交总经理审批。

　　（三）公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司募集资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　（四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计，

　　五、 履行的程序

　　2022年9月16日，绿的谐波召开第二届董事会第七次会议和首届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设及公司正常经营的前提下，使用额度不超过60,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　六、 专项意见说明

　　（一） 监事会意见

　　监事会认为：公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，符合公司及全体股东的利益。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　（二） 独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的正常实施，亦不会对公司主营业务产生负面影响。对部分暂时闲置募集资金进行管理。可以保证募集资金的利用效率。为公司及股东获取更多的投资回报。该行为不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规文件及公司《募集资金管理制度》的规定。

　　综上，我们同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度安排及募集资金安全的前提下，使用不超过60，000万元暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三） 保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序。本次事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《公司募集资金管理制度》等相关规定的要求。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目资金需求和募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金的正常使用，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、 上网公告文件

　　（一） 《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见》

　　（二） 《国泰君安证券股份有限公司关于苏州绿的谐波传动科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月17日

　　证券代码：688017         证券简称：绿的谐波        公告编号：2022-039

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“绿的谐波”）第二届监事会第七次会议于2022年9月16日下午以现场方式召开，现场会议在苏州市吴中区尧峰西路68号公司会议室举行。本次会议的通知于2022年9月1日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席申显峰主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议经充分审议，形成以下决议：

　　（一）以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　（二）以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于对参股公司张家港国泰智达特种设备有限公司增资的议案》

　　监事会认为：公司本次对参股公司增资暨关联交易符合公司发展战略，不会对公司现金流及经营业绩产生不利影响，本次对参股公司增资暨关联交易的审议及决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次对参股公司增资暨关联交易事项。

　　（三）以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》

　　监事会认为：公司本次使用12,000万元超募资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为不影响募集资金投资项目正常实施，不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定。同意公司使用12,000万元超募资金永久补充流动资金，公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金事项尚需提交公司股东大会批准方可实施。

　　（四）以5票赞成、0票反对、0票弃权审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对暂时闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，符合公司及全体股东的利益。同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司监事会

　　2022年9月17日

　　证券代码：688017        证券简称：绿的谐波        公告编号：2022-040

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司

　　关于股东减持股份时间过半暨减持进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东及董监高持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东孙雪珍女士持有公司股份10,177,651股，占公司总股本比例为6.04%。上述股份均为公司首次公开发行前取得股份，并于2021年8月30日上市流通。

　　● 减持计划的进展情况

　　2022年7月9日，公司披露了《5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号:2022-19），因自身资金需求，孙雪珍女士拟通过集中竞价交易或大宗交易的方式，减持其所持有的公司股份数量不超过5,057,501股，即不超过公司股份总数的3%。其中：通过集中竞价方式减持的，将于本减持计划披露之日起15个交易日之后的3个月内进行，减持期间为2022年8月1日至2022年10月31日；通过大宗交易方式减持的，将于本计划披露之日起的3个交易日之后进行。

　　2022年9月15日，公司收到了孙雪珍女士发来的《孙雪珍女士关于减持股份进展告知函》。截止2022年月9月15日，孙雪珍女士在本次减持计划中共减持1,753,400股，占公司总股本的1.05%。本次减持计划的时间已过半，减持计划尚未实施完毕。具体情况如下：

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 减持计划的实施进展

　　（一） 大股东及董监高因以下原因披露减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　（二） 本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持系股东根据其自身资金需求等因素而实施的减持，实施主体不是公司控股股东，不会导致公司控股权发生变更，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

　　（五） 本所要求的其他事项

　　无。

　　三、 相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险

　　本次减持计划系公司股东孙雪珍女士根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，孙雪珍女士将根据市场情况、公司股价情况等因素择机选择是否继续实施及如何实施本次减持计划，减持数量、减持时间及减持价格均存在不确定性。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是     √否

　　（三） 其他风险

　　截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于董事会

　　2022年9月17日