路德环境科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2022-063

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2022年9月17日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2022年9月13日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席监事3名，实到3名，本次会议由监事会主席王能柏先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　参会监事审议并以投票表决方式通过了下列议案：

　　（一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　公司于2022年6月2日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过了向控股股东、实际控制人季光明先生定向发行A股股票的预案，根据《证券发行注册办法》及中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的相关规定，公司就前次募集资金截至2022年6月30日的使用情况编制《路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》，并委托大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述报告进行审核并出具了《大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》。

　　公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年9月20日

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境         公告编号：2022-061

　　路德环境科技股份有限公司

　　前次募集资金使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，将公司及控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司（以下简称“古蔺路德”）截至2022年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金的募集情况

　　（一）前次募集资金金额及资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1915号）核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股，发行价格为每股15.91元，募集资金总额为36,529.36万元，根据相关规定扣除发行费用4,111.88万元后实际募集资金净额为32,417.48万元。其中，保荐承销费用为2,922.35万元（不含税），其他与发行权益性证券直接相关费用1,189.53万元。

　　募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用2,722.35万元（公司以自筹资金预先支付保荐承销费用200万元）后募集资金为33,807.01万元，上述金额已于2020年9月16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　（二）前次募集资金使用及结余情况

　　截至2022年6月30日，公司及古蔺路德利用闲置募集资金进行现金管理，收到现金管理收益719.46万元，募集资金专用账户累计利息收入220.53万元，手续费支出0.51万元。公司及古蔺路德募集资金专户2022年6月30日余额为15,516.39万元，其中：存放于募集资金专用账户余额1,560.36万元，未到期现金管理余额13,956.04万元。

　　截至2022年6月30日，公司及古蔺路德募集资金使用及结余情况如下：

　　二、 前次募集资金变更情况

　　公司分别于2021年8月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，2021年9月9日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》，同意公司变更募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途，变更金额为3,200.00万元，用于对控股子公司路德生物环保技术（古蔺）有限公司增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。其中2,000.00万元计入注册资本，1,200.00万元计入资本公积金。具体内容详见公司于2021年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的公告》（公告编号：2021-029）。

　　变更完成后，公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

　　单位：万元

　　三、前次募集资金管理情况

　　（一）前次募集资金管理制度情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。

　　（二）前次募集资金三方监管协议情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）于2020年9月17日与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；于2020年9月18日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　公司在中信银行股份有限公司武汉分行开设募集资金专项账户（账号为：8111501012100725061），作为募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”专项存储账户；公司在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行开设募集资金专项账户（账号为：11155000000859292），作为募投项目“路德环境信息化建设项目”专项存储账户；公司在招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行开设募集资金专项账户（账号为：127905133610188），作为募投项目“补充营运资金”专项存储账户。

　　上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。

　　（三）前次募投资金部分变更四方监管协议情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司、古蔺路德和保荐机构安信证券于2021年9月16日与中国工商银行股份有限公司古蔺支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　古蔺路德在中国工商银行股份有限公司古蔺支行设募集资金专项账户（账号为：2304351129100068310），作为变更后募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”专项存储账户。

　　以上监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执行。

　　（四）前次募集资金专户存储情况

　　截至2022年6月30日止，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　（五）对前次闲置募集资金进行现金管理情况

　　公司于2020年9月28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币32,417.48万元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2021年9月3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期 存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　公司于2022年4月20日召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及古蔺路德在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，合理使用不超过16,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额存单等），有效期自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

　　四、前次募投项目的先期投入及置换情况

　　截至2020年9月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币419.62万元。

　　2020年9月28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以419.62万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。

　　上述情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（大信专审字[2020]第2-00502号）。

　　截至2020年12月31日，公司已将419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。

　　2021年及2022年半年度不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。

　　五、用闲置募集资金补充流动资金情况

　　公司于2021年10月29日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意将首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币9,431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，用于补充公司流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需求。

　　公司已于2021年11月4日将募投项目“补充营运资金”对应的专户资金9,431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户，并于2021年12月30日办理招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行募集资金专项账户（账号为：127905133610188）销户，销户结存利息15.77万元划入公司基本户。

　　六、前次募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。

　　七、会计师事务所对公司前次募集资金使用情况鉴证报告

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的《路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的有关规定，在所有重大方面如实反映了公司截至2022年6月30日止前次募集资金的使用情况。

　　附件：1.前次募集资金使用情况对照表

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月20日

　　附件1：

　　前次募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注：（1）补充营运资金专项存储账户招商银行股份有限公司账户资金（含相关利息收入及投资收益）已全部用于补充营运资金且已销户。实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异为补充营运资金专项存储账户利息收入及现金理财投资收益扣除手续费后净额；（2）因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目及古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目正在进行中，资金尚未使用完毕，导致截至2022年6月30日实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异。（2）公司已于2022年8月18日召开了第四届董事会第三次会议，审议通过将“路德环境技术研发中心升级建设项目”“路德环境信息化建设项目”达到预定可使用状态时间分别由2023年9月30日、2022年9月30日统一延期至2024年9月30日。

　　证券代码：688156         证券简称：路德环境       公告编号：2022-062

　　路德环境科技股份有限公司

　　第四届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　路德环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2022年9月17日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开，会议通知已于2022年9月13日以电子邮件的方式发出。本次会议应出席董事7名，实到7名，本次会议由董事长季光明先生主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《路德环境科技股份有限公司章程》的规定，形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　参会董事审议并以投票表决方式通过了下列议案：

　　（一）审议通过《关于公司<前次募集资金使用情况报告>的议案》

　　公司于2022年6月2日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过了向控股股东、实际控制人季光明先生定向发行A股股票的预案，根据《证券发行注册办法》及中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的相关规定，公司就前次募集资金截至2022年6月30日的使用情况编制了《路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》，并委托大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述报告进行审核并出具了《大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事季光明回避表决。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《前次募集资金使用情况专项报告》（公告编号：2022-061）。

　　特此公告。

　　路德环境科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月20日