广州洁特生物过滤股份有限公司 关于使用募集资金置换预先 投入自筹资金的公告

　　证券代码：688026        证券简称：洁特生物       公告编号：2022-068

　　转债代码：118010        转债简称：洁特转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司本次拟使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金19,672,686.65元，置换预先支付发行费用1,808,492.65元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。

　　一、 本次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）核准同意，公司向不特定对象共计发行440.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行的募集资金总额为440,000,000.00元，扣除相关发行费用7,508,492.65元，实际募集资金净额432,491,507.35元。

　　上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月4日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（天健验〔2022〕7-67号）。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，经公司董事会批准，公司设立了募集资金专项账户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于2022年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2022-055）。

　　二、 募集资金投资项目情况

　　根据《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》，公司本次募集资金总额扣除发行费用后将具体投资于以下项目：

　　上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整，募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　三、以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募集资金投资项目进行先行投入。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于广州洁特生物过滤股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕7-532号），截至2022年9月16日，公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为1,967.27万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　四、以自筹资金已支付发行费用情况

　　本次募集资金各项发行费用合计人民币7,508,492.65元，其中保荐承销费5,700,000.00元已在募集资金中扣除。截至2022年9月16日，公司已用自筹资金支付发行费用人民币1,808,492.65元。本次拟置换以自筹资金预先支付发行费用的金额为人民币1,808,492.65元。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《关于广州洁特生物过滤股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕7-532号）。

　　五、履行的决策程序

　　公司于2022年9月23日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金19,672,686.65元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金1,808,492.65元置换已用自筹资金支付的发行费用。公司独立董事对上述使用募集资金置换预先投入自筹资金的事项发表明确同意的独立意见。

　　六、专项意见说明

　　1、监事会意见

　　公司监事会认为：本次拟置换的预先投入募投项目和已支付发行费用资金均为自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。监事会同意公司本次募集资金置换事项。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次使用募集资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的事项已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于广州洁特生物过滤股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕7-532号），且符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。独立董事同意公司使用募集资金置换预先投入的募集资金。

　　3、会计师事务所鉴证结论

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于广州洁特生物过滤股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕7-532号），认为：洁特生物公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了洁特生物公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的实际情况。

　　4、保荐机构核查意见

　　保荐机构认为：洁特生物本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金时间距募集资金到账未超过6个月，且已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了鉴证报告，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定。保荐机构对洁特生物本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金的事项无异议。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月24日

　　证券代码：688026        证券简称：洁特生物       公告编号：2022-070

　　转债代码：118010        转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　关于参加2022半年度集体

　　业绩说明会南方中心专场的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议线上交流时间：2022年9月30日（星期五）下午13:30-16:00

　　● 会议召开方式：视频和线上文字互动

　　● 召开平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　● 投资者可于2022年9月29日（星期四）16:00前通过邮件、电话、传真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年8月31日发布公司2022年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2022年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上海证券交易所主办的2022半年度集体业绩说明会南方中心专场，此次活动将采用视频和网络文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以视频和网络互动形式召开，公司将针对2022年半年度经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、方式

　　（一）会议线上交流时间时间：2022年9月30日（星期五）下午13:30-16:00

　　（二）会议召开方式：视频和线上文字互动

　　（三）召开平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　（四）投资者可于2022年9月29日（星期四）16:00前通过邮件、电话、传真等形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　三、参会人员

　　公司董事长袁建华先生、董事会秘书兼财务总监陈长溪先生。

　　四、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司证券部

　　联系电话：020-32811868

　　电子邮箱：jetzqb@jetbiofil.com

　　五、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2022年9月24日

　　证券代码：688026        证券简称：洁特生物       公告编号：2022-067

　　转债代码：118010        转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司

　　第三届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2022年9月23日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路1号公司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于2022年9月20日以通讯方式送达各位监事。本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。

　　经审核，监事会认为本次拟置换的预先投入募投项目和已支付发行费用资金均为自筹资金，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月。本次募集资金置换行为符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途的情形。监事会同意公司本次募集资金置换事项。

　　具体内容详见同日公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2022-068）。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司监事会

　　2022年9月24日

　　证券代码：688026        证券简称：洁特生物       公告编号：2022-069

　　转债代码：118010        转债简称：洁特转债

　　广州洁特生物过滤股份有限公司关于

　　不向下修正“洁特转债”转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至本公告日，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“洁特转债”转股价格向下修正条款。

　　● 经公司第三届董事会第二十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“洁特转债”转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日起至2023年3月22日），如再次触发“洁特转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。

　　一、 转股价格调整/修正依据

　　（一）“洁特转债”基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）核准同意，公司向不特定对象共计发行440.00万张，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币44,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书（[2022]203号）文同意，公司44,000.00万元可转换公司债券已于2022年8月2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“洁特转债”，债券代码“118010”。

　　（二）本次“洁特转债”转股价格向下修正条款的触发情况

　　根据相关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　二、 关于不向下修正“洁特转债”转股价格的具体内容

　　截至本公告披露日，公司股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即41.00元/股）的情形，已触发“洁特转债”转股价格的向下修正条款。

　　鉴于“洁特转债”发行上市时间较短，距离6年的存续届满期尚远，近期公司股价受到宏观经济、行业变化、市场调整等诸多因素的影响出现了较大波动，当前公司股价未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、明确投资者预期，公司于2022年9月23日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于不向下修正“洁特转债”转股价格的议案》。

　　董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内（即本公告披露日起至2023年3月22日）如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后，若再次触发“洁特转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“洁特转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州洁特生物过滤股份有限公司董事会

　　2022年9月24日