广东赛微微电子股份有限公司 关于调整公司2020年度期权激励 计划首次授予期权行权期的公告

　　证券代码：688325         证券简称：赛微微电        公告编号：2022-015

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2020年11月2日召开了董事会、监事会及股东大会，会议审议通过《2020年度期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），该计划就期权激励对象、决策程序、授予方式、行权等主要方面作出了相关规定，并于同日召开董事会和监事会审议通过了向激励对象首次授予激励期权事项。公司于2022年9月23日召开了第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，该议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项说明如下：

　　一、 主要调整情况

　　2022年以来，公司外部环境发生了一定的变化，一方面系下游终端市场需求受到不同程度的抑制，整体行业需求的增速有所放缓；另一方面系2022年上半年各地疫情防控对公司业务拓展、物流运输、人员流动等方面构成诸多挑战和不利影响，导致公司营业收入增长未及预期。

　　基于上述情况，员工预计个人资金压力和筹措难度有所增加，为了稳定团队士气，给予员工更多资金筹措时间，充分发挥期权激励计划的激励作用，充分调动员工积极性，公司拟将首次授予的激励期权第一个行权期的届满期限延长6个月，并将后续各行权期顺延6个月，据此相应调整《2020年度期权激励计划（草案）》相关条款（以下简称“本次调整”）。主要调整具体如下：

　　（一）调整前激励计划相关内容

　　“5.1 本激励计划有效期自激励期权授予之日起至激励对象获授激励期权全部行权或注销之日止，最长不超过72个月。

　　……

　　5.3 等待期指激励期权授予之日至激励期权可行权日之间的时间。本激励计划首次授予的激励期权等待期分别为自激励期权授予之日起12个月、24个月、36个月、48个月、60个月。

　　……

　　5.5 本计划首次授予的激励期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　……”

　　（二）调整后激励计划相关内容

　　“5.1 本激励计划有效期自激励期权授予之日起至激励对象获授激励期权全部行权或注销之日止，最长不超过78个月。

　　……

　　5.3 等待期指激励期权授予之日至激励期权可行权日之间的时间。本激励计划首次授予的激励期权等待期分别为自激励期权授予之日起12个月、30个月、42个月、54个月、66个月。

　　……

　　5.5 本计划首次授予的激励期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　……”

　　除上述首次行权期的内容调整外，公司《2020年度期权激励计划（草案）》的其他内容无变化。

　　二、 本次调整对公司的影响

　　公司本次调整后的激励计划方案有利于公司长期可持续发展，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司利益和全体股东利益的情形。

　　三、 独立意见

　　独立董事认为：调整后的激励计划方案有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司及子公司管理团队和业务骨干对公司的认同感、责任感，有利于推动公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益，同意公司激励计划进行本次调整以及调整后的公司激励计划，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　四、 监事会意见

　　监事会认为：调整后的激励计划方案有利于增强公司员工的凝聚力，健全公司激励机制，有利于公司长期可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意本次调整及调整后的公司激励计划。

　　五、 律师事务所意见

　　律师认为：本次激励计划调整事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。本次激励计划调整尚需提交公司股东大会审议通过。

　　六、 保荐机构意见

　　保荐机构认为：本次激励计划调整事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合相关法律法规的规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。本次激励计划调整尚需提交公司股东大会审议通过。

　　七、 上网公告附件

　　（一）《广东赛微微电子股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议的独立意见》；

　　（二）《上海市锦天城律师事务所关于广东赛微微电子股份有限公司2020年度期权激励计划调整事宜的法律意见书》；

　　（三）《国泰君安证券股份有限公司关于广东赛微微电子股份有限公司调整2020年度期权激励计划的核查意见》。

　　特此公告。

　　广东赛微微电子股份有限公司董事会

　　2022年9月24日

　　证券代码：688325          证券简称：赛微微电          公告编号：2022-016

　　广东赛微微电子股份有限公司

　　第一届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东赛微微电子股份有限公司（以下称“公司”）第一届董事会第十六次会议于2022年9月23日以现场及通讯表决方式召开。鉴于公司根据相关工作的安排需要，需尽快召开董事会会议审议相关事宜，经全体董事一致同意，本次会议豁免会议提前通知期限要求。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议由董事长蒋燕波主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《广东赛微微电子股份有限公司章程》的相关规定。经与会董事认真讨论审议，以记名投票表决方式，审议通过如下议案：

　　一、审议通过《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》

　　2022年以来，公司外部环境发生了一定的变化，一方面系下游终端市场需求受到不同程度的抑制，整体行业需求的增速有所放缓；另一方面系2022年上半年各地疫情防控对公司业务拓展、物流运输、人员流动等方面构成诸多挑战和不利影响，导致公司营业收入增长未及预期。基于此情况，员工预计个人资金压力和筹措难度有所增加，为了稳定团队士气，给予员工更多资金筹措时间，充分发挥期权激励计划的激励作用，充分调动员工积极性，同意公司将首次授予的激励期权第一个行权期的届满期限延长6个月，并将后续各行权期顺延6个月，据此相应调整《2020年度期权激励计划（草案）》相关条款。

　　调整后的激励计划方案有利于公司长期可持续发展，不存在损害公司利益和全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意4票，反对票0票，弃权票0票。关联董事蒋燕波、赵建华、葛伟国作为本次激励计划的激励对象，回避本议案表决。

　　公司独立董事、监事会对议案发表了同意意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的公告》（公告编号：2022-015）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2022年10月10日召开公司2022年第一次临时股东大会，本次股东大会将采用现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-018）。

　　表决结果：同意7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　广东赛微微电子股份有限公司董事会

　　2022年9月24日

　　证券代码：688325        证券简称：赛微微电        公告编号：2022-018

　　广东赛微微电子股份有限公司关于

　　召开2022年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年10月10日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次：

　　2022年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年10月10日  14点00 分

　　召开地点：广东省东莞市松山湖园区工业南路6号3栋公司会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年10月10日

　　至2022年10月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案经公司于2022年9月23日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十四次会议审议通过。具体内容详见公司于2022年9月24日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载的相关公告。公司将在2022年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：东莞市伟途投资管理合伙企业（有限合伙）、珠海市聚核投资合伙企业（有限合伙）、东莞市微合投资管理合伙企业（有限合伙）、葛伟国

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件或其他能够表明其身份的有效身份证件或证明原件、股票账户卡（如有）等持股证明原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡（如有）等持股证明原件和身份证件复印件、授权委托书（授权委托书格式详见附件）原件和受托人身份证件原件办理登记手续。

　　法人股东的法定代表人/合伙企业执行事务合伙人委派代表亲自出席会议的，应出示其本人身份证件原件、加盖公章的营业执照复印件、股票账户卡（如有）等持股证明原件办理登记手续；法人股东的法定代表人/合伙企业执行事务合伙人委派代表委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证件原件、加盖公章的营业执照复印件、股票账户卡（如有）等持股证明原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表授权委托书（加盖公章）办理登记手续。

　　2、异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

　　3、登记时间：2022年10月8日（上午 10:00-12:00，下午 14:00-16:00）；以信函、传真或者邮件方式办理登记的，须在2022年10月8日16:00前送达，信函、传真或电子邮件以寄达公司的时间为准。

　　现场登记地点：广东省东莞市松山湖园区工业南路6号3栋公司会议室，登记时间为2022年10月8日13:00-14:00，14:00以后不再办理股东登记。

　　4、注意事项。

　　股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。

　　股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。确需参加现场会议的股东务必遵守本次会议所在地疫情防控工作的有关规定，做好个人防护，佩戴口罩进入会场。

　　六、其他事项

　　（一）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

　　（二）会议联系方式：

　　通信地址：广东省东莞市松山湖园区工业南路6号3栋

　　邮编：523808

　　联系电话：0769-22852036

　　传真：0769-22234645

　　邮箱：ir@cellwise-semi.com

　　特此公告。

　　广东赛微微电子股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月24日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广东赛微微电子股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月10日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688325          证券简称：赛微微电          公告编号：2022-017

　　广东赛微微电子股份有限公司

　　第一届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东赛微微电子股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第十四次会议(以下简称“本次会议”)于2022年9月23日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。鉴于公司根据相关工作的安排需要，需尽快召开监事会会议审议相关事宜，经全体监事一致同意，本次会议豁免会议提前通知期限要求。本次会议由公司监事会主席高平女士主持。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真讨论审议，以投票表决方式，一致通过如下议案：

　　一、审议通过《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的议案》

　　监事会认为：变更后的激励方案有利于增强公司员工的凝聚力，健全公司激励机制，有利于公司长期可持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，同意本次变更及修订后的公司激励计划。

　　表决结果：同意3票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整公司2020年度期权激励计划首次授予期权行权期的公告》（公告编号：2022-015）。

　　特此公告。

　　广东赛微微电子股份有限公司

　　监事会

　　2022年9月24日