洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通公告

　　证券代码：688357         证券简称：建龙微纳      公告编号：2022-073

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股份数量为1,235,039股，占洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“建龙微纳”）目前总股本数的比例为2.0852%；

　　● 本次上市流通日期为2022年10月10日。

　　一、  本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年2月18日出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]347号），同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行A股股票的注册申请。公司本次发行新增1,235,039股股份已于2022年3月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕发行新增股份登记托管及股份限售手续。

　　本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及发行对象为6名（对应11个证券账户），限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,235,039股，占公司截至公告日股本总数的2.0852%，具体详见公司2022年4月1日在上海证券交易所网站上披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司关于以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》(公告编号：2022-036)。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,235,039股，现锁定期即将届满，将于2022年10月10日起上市流通。

　　二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次以简易程序向特定对象发行A股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成后，公司总股本由57,993,846股增至59,228,885股。本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、 中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：建龙微纳本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。保荐机构对建龙微纳本次限售股份上市流通事项无异议。

　　五、 本次上市流通的限售股情况

　　（一） 本次上市流通的限售股总数为1,235,039股。

　　（二） 本次上市流通日期为2022年10月10日

　　（三） 限售股上市流通明细清单：

　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、 上网公告附件

　　1、广发证券股份有限公司关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见。

　　特此公告。

　　洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会

　　2022年9月26日