博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：688166         证券简称：博瑞医药        公告编号：2022-079

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十四次会议于2022年9月28日以通讯表决方式召开。本次会议通知以及相关材料已于2022年9月23日以邮件方式送达公司全体董事。

　　本次会议应出席董事9名，实到9名，会议由袁建栋先生召集和主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》

　　根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司及主承销商民生证券股份有限公司于2022年9月20日向符合条件的投资者发送了《以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》，经2022年9月23日投资者报价并根据《以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，公司以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》及《实施细则》等相关规定、公司 2021年年度股东大会的授权、最终的竞价结果及《以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的要求，董事会同意公司与汇安基金管理有限责任公司、苏州苏新股权投资合伙企业（有限合伙）、上海垒土资产管理有限公司-垒土崆峒7期私募证券投资基金、长沙商业物流有限公司签署附生效条件的股份认购协议。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，董事会确认该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（四）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票的方案进行了更新，本次仅涉及募集资金规模及用途的更新，修订详情如下：

　　修订前：

　　6、募集资金规模及用途

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过29,801.31万元（含本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（二期）建设主体为博瑞医药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药进行生产运营。

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

　　修订后：

　　6、募集资金规模及用途

　　（1）募集资金规模及用途的介绍

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过22,661.31万元（含本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（二期）建设主体为博瑞医药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药进行生产运营。

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

　　（2）财务性投资扣除情况

　　根据《上海证券交易所科创板证券发行上市审核问答》的相关规定：“审议本次证券发行方案的董事会决议日前6个月至本次发行前新投入及拟投入的财务性投资（包括对类金融业务的投资金额）应从本次募集资金总额扣除。”董事会决议日前6个月至本次发行前，新投入及拟投入的财务性投资具体情况如下：

　　单位：万元

　　按照人民币美元汇率折算，上述财务性投资合计折合人民币7,133.55万元，出于谨慎性考虑向上取整为7,140.00万元从本次募集资金中扣除。本次募集资金扣减财务性投资的具体情况如下：

　　单位：万元

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（五）审议通过《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的预案》，本次更新涉及募集资金使用计划、确定发行对象相关调整。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的预案（三次修订稿）》。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（六）审议通过《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告（三次修订稿）》。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　（七）审议通过《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（三次修订稿）》。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

　　2022年9月29日

　　证券代码：688166         证券简称：博瑞医药        公告编号：2022-080

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　第三届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十四次会议于2022年9月28日以通讯表决方式召开。本次会议通知以及相关材料已于2022年9月23日以邮件方式送达公司全体监事。

　　本次会议应出席监事5名，实到5名，会议由何幸先生召集。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票竞价结果的议案》

　　根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册管理办法》”）及《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司及主承销商民生证券股份有限公司于2022年9月20日向符合条件的投资者发送了《以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》，经2022年9月23日投资者报价并根据《以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，公司以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：

　　监事会确认公司本次发行的发行程序合法合规，竞价结果真实有效。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》及《实施细则》等相关规定、公司 2021年年度股东大会的授权、最终的竞价结果及《以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》的要求，董事会同意公司与汇安基金管理有限责任公司、苏州苏新股权投资合伙企业（有限合伙）、上海垒土资产管理有限公司-垒土崆峒7期私募证券投资基金、长沙商业物流有限公司签署附生效条件的股份认购协议。

　　监事会认为在确认竞价结果后及时与4名特定对象签署附生效条件的股份认购协议，符合相关法律法规的规定及公司和全体股东的利益。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书真实性、准确性、完整性的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就本次发行事宜，公司编制了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，监事会确认该文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，内容真实、准确、完整。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　（四）审议通过《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司对本次以简易程序向特定对象发行股票的方案进行了更新，本次仅涉及募集资金规模及用途的更新，修订详情如下：

　　修订前：

　　6、募集资金规模及用途

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过29,801.31万元（含本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（二期）建设主体为博瑞医药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药进行生产运营。

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

　　修订后：

　　6、募集资金规模及用途

　　（1）募集资金规模及用途的介绍

　　本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过22,661.31万元（含本数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

　　单位：万元

　　注：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司吸入剂及其他化学药品制剂生产基地和生物医药研发中心新建项目（二期）建设主体为博瑞医药，项目建成后拟由公司之全资子公司博瑞制药进行生产运营。

　　在上述募集资金投资项目的范围内，公司可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对相应募集资金投资项目的投入顺序和具体金额进行适当调整。本次发行的募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换，不足部分由公司以自筹资金解决。

　　若本次向特定对象发行募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整的，则届时将相应调整。

　　（2）财务性投资扣除情况

　　根据《上海证券交易所科创板证券发行上市审核问答》的相关规定：“审议本次证券发行方案的董事会决议日前6个月至本次发行前新投入及拟投入的财务性投资（包括对类金融业务的投资金额）应从本次募集资金总额扣除。”董事会决议日前6个月至本次发行前，新投入及拟投入的财务性投资具体情况如下：

　　单位：万元

　　按照人民币美元汇率折算，上述财务性投资合计折合人民币7,133.55万元，出于谨慎性考虑向上取整为7,140.00万元从本次募集资金中扣除。本次募集资金扣减财务性投资的具体情况如下：

　　单位：万元

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　（五）审议通过《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的预案》，本次更新涉及募集资金使用计划、确定发行对象相关调整。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的预案（三次修订稿）》。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　（六）审议通过《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票论证分析报告（三次修订稿）》。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　（七）审议通过《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　根据《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定及公司2021年年度股东大会的授权，结合公司实际情况，公司更新了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（三次修订稿）》。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　监事会

　　2022年9月29日

　　证券代码：688166         证券简称：博瑞医药        公告编号：2022-082

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　关于以简易程序向特定对象发行股票预案

　　修订情况说明的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月7日召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》等相关议案。详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2022年8月15日召开的第三届董事会第十次会议及第三次监事会第十次会议审议通过了《关于更新公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行股票的预案进行了修订。

　　2022年9月9日召开的第三届董事会第十二次会议及第三次监事会第十二次会议审议通过了《关于二次修订公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行股票的预案进行了二次修订。

　　2022年9月28日召开的第三届董事会第十四次会议及第三次监事会第十四次会议审议通过了《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行股票的预案进行了三次修订。主要修订情况如下：

　　一、《以简易程序向特定对象发行股票的预案（三次修订稿）》修订情况

　　《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票的预案（三次修订稿）》等相关文件已在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

　　本次以简易程序向特定对象发行股票事项尚待上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月29日

　　证券代码：688166         证券简称：博瑞医药        公告编号：2022-081

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　关于以简易程序向特定对象发行股票的

　　预案（三次修订稿）披露的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月28日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于三次修订公司以简易程序向特定对象发行股票的预案的议案》等议案。《以简易程序向特定对象发行股票的预案（三次修订稿）》及相关文件于2022年9月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

　　以简易程序向特定对象发行股票的预案披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，以简易程序向特定对象发行股票的预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

　　2022年9月29日