落实“零容忍”监管要求 证监会抓紧完善行政处罚罚没款执行规则

　　本报讯 据证监会网站9月30日消息，为更好地落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,进一步规范中国证监会行政处罚罚没款执行工作,证监会研究形成了《行政处罚罚没款执行规则(征求意见稿)》（以下简称《规则》）,向社会公开征求意见。

　　近年来，证监会坚持对各类违法违规行为从严打击，对于情节较为严重，影响较为恶劣的案件，更是重拳出击，顶格处罚。近年证监会罚没款总额高速增长，这也对罚没款执行工作提出了更高的要求。

　　证监会表示，出台专门的罚没款执行工作规则具有现实必要性，也是落实“零容忍”的工作要求。一方面是有利于进一步规范罚没款执行工作。罚没款执行作为证监会行政执法链条的最后一环，涉及内容杂、环节多、工作细、时效强。出台专门规则有利于统一规范罚没款执行工作的组织及流程，从而加强对证监会执行工作的规范性。另一方面是有利于提升执行工作效能。相较于许多行政机关，证监会执法领域罚没款金额较大。部分大额罚单，当事人一次性缴纳确有困难的，由《规则》对暂缓、分期缴纳制度予以明确，有利于督促当事人缴纳罚款，提升执行工作效能。

　　《规则》共三十三条，着力于为证监会罚没款执行工作提供一个全环节、可遵循的工作流程，对法律规定不明确或者以往处于地带模糊的内容予以进一步明确。在规范证监会罚没款执行工作的同时，积极便利当事人缴纳罚没款，同时也没有新增当事人义务。

　　《规则》对案件调查阶段加强查找、发现当事人财产线索以及对当事人违法所得采取查封、冻结措施提出了要求，也对不及时缴纳罚没款当事人的催告及申请法院强制执行等方面做了规定。此外，《规则》根据《行政处罚法》中规定的“暂缓、分期缴纳罚款”条款，对申请条件和工作程序予以明确，让相关条文可以切实落地。（吴晓璐）