中国神华能源股份有限公司关于召开 2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：601088        证券简称：中国神华        公告编号：2022-042

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年10月28日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一)  股东大会类型和届次：2022年第一次临时股东大会

　　(二)  股东大会召集人：董事会

　　(三)  投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)  现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年10月28日上午11点00分

　　召开地点：北京市东城区安德路16号神华大厦C座19层1906会议室

　　(五)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年10月28日

　　至2022年10月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)  融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1. 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经本公司第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十二次会议审议通过，具体内容请见本公司2022年9月24日在上海证券交易所网站披露的董事会决议公告、监事会决议公告、关于2022-2024年度股东回报规划的公告、关于与国家能源集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》的关联交易公告。

　　本次股东大会会议资料将另行公布。

　　2. 特别决议议案：议案1

　　3. 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4. 涉及关联股东回避表决的议案：议案2

　　应回避表决的关联股东名称：国家能源投资集团有限责任公司

　　5. 根据本公司章程规定，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东可以提出股东大会临时提案。临时提案须符合本公司章程、上市地监管规则（包括独立非执行董事任职资格审核）等的要求。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。持有多个股东账户的股东，通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席本次股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。H股股东请查询与本公告同时发布的H股相关公告。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　(一) 欲出席会议的股东及股东代理人应当于2022年10月25日（星期二）或该日以前，将出席会议的回执以专人送递、邮寄或传真方式送达公司，回执详见本公告附件。

　　(二) 符合上述出席条件的股东及股东代理人如欲出席现场会议，须提供以下登记资料：

　　1.自然人股东：本人身份证原件及复印件、股东账户卡或其他股东身份证明文件；委托代理人出席会议的，须提交书面授权委托书原件、出席人身份证原件及复印件、委托人身份证复印件、委托人股东账户卡或其他股东身份证明文件。

　　2.法人股东：法定代表人出席会议的，须提交加盖法人公章的营业执照复印件、本人身份证原件及复印件等凭证；委托代理人出席会议的，须提交加盖法人公章的营业执照复印件、书面授权委托书原件、出席人身份证原件及复印件等凭证。

　　六、 其他事项

　　(一) 拟现场参会的股东及股东代理人请提前关注并遵守北京市疫情防控要求，妥善安排行程，并务必按要求向公司提交回执（附件1）。如遇疫情防控要求变化，公司可能调整会议召开方式，请股东及股东代理人持续关注本公司后续公告。鼓励和建议公司股东及股东代理人优先通过网络投票方式或委托大会主席投票（附件2）。

　　(二) 现场参会的股东及股东代理人出席本次股东大会的往返交通及食宿费自理。

　　(三) 公司注册地址和办公地址：北京市东城区安定门西滨河路22号（邮政编码：100011）

　　(四) 本公司H股股东参会事项请参见本公司于香港联合交易所有限公司披露易网站（www.hkexnews.hk）发布的股东大会通告。

　　(五) 会议联系方式

　　电话：010 5813-1088

　　传真：010 5813-1814

　　电子邮箱：ir@csec.com

　　(六) 备查文件：本公司第五届董事会第十五次会议以及第五届监事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　承中国神华能源股份有限公司董事会命

　　董事会秘书  黄清

　　2022年10月1日

　　附件：1. 2022年第一次临时股东大会回执

　　2. 2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　附件1

　　2022年第一次临时股东大会回执

　　致 中国神华能源股份有限公司：

　　本人（本公司）（注1）                             （姓名/公司全称）为中国神华能源股份有限公司A股股东。本人（本公司）拟出席（亲身或委派代表）于2022年10月28日（星期五）在北京市东城区安德路16号神华大厦C座19层1906会议室举行的中国神华能源股份有限公司2022年第一次临时股东大会，特此通知。

　　注：

　　1. 股东中文姓名或公司全称请用正楷字体填写；股东名称须与公司股东名册上所载的名称相同。

　　2. 已填妥及签署的回执，请于2022年10月25日（星期二）或之前以专人送递、邮寄、传真或电子邮件方式交回中国神华能源股份有限公司董事会办公室，地址为北京市东城区安定门西滨河路22号神华大厦A座1805室，邮政编码100011，传真(010) 5813 1814，电子邮箱ir@csec.com。

　　附件2

　　2022年第一次临时股东大会授权委托书

　　中国神华能源股份有限公司：

　　兹委托大会主席（注1）或           先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月28日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　（委托大会主席时，可不填）

　　委托日期：　    　年    月    日

　　注：

　　1.如拟委派大会主席以外人士为代表，请将“大会主席或”字样删去，并在空栏内填上拟委派代表的姓名。如委托大会主席时，可不填受托人姓名、身份证号、联系电话和签名。

　　2.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，作出投票指示。委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。除非委托人在本授权委托书另有指示，否则除2022年第一次临时股东大会通知所载决议案外，受托人亦有权就正式提呈2022年第一次临时股东大会的任何决议案自行酌情投票。

　　3.本授权委托书必须由委托人或委托人以正式书面授权的代理人签署。如股东为法人，则授权委托书必须盖上法人印章，或经由其法定代表人或获正式授权签署授权委托书的代理人亲笔签署。如授权委托书由委托人的代理人签署，则授权该代理人签署的授权书或其他授权文件必须经过公证。

　　4.A股股东最迟须于大会召开时间二十四小时前将授权委托书，连同授权签署本授权委托书并经公证之授权书或其他授权文件送达、传真或发送电子邮件至中国神华能源股份有限公司董事会办公室，地址为北京市东城区安定门西滨河路22号神华大厦A座1805室，邮政编码100011，传真(010)5813 1814，电子邮箱ir@csec.com，方为有效。

　　5.本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：601088     证券简称：中国神华     公告编号：临2022-043

　　中国神华能源股份有限公司关于全面退出澳大利亚沃特马克煤矿项目的公告

　　中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，中国神华能源股份有限公司（“本公司”或“公司”）收到澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的通知，本公司的全资子公司神华沃特马克煤矿有限公司（“沃特马克公司”）已于2022年9月1日完成注销。本公司全面退出澳大利亚沃特马克煤矿项目（“沃特马克项目”或“项目”）。

　　一、项目基本情况

　　2008年，本公司中标澳大利亚新南威尔士州沃特马克煤田勘探许可项目，同年，本公司设立沃特马克公司，作为沃特马克项目的开发主体。沃特马克项目自启动以来，先后完成了地质勘查、土地购置、环评审批、社区资助、初步设计、港口运力申请、环境管理、采矿证申请等煤矿开工建设的多项前期工作，满足了法律、技术、环境、社区等各方面合规性程序。

　　近年来，由于煤矿项目不再符合当地应对气候变化和能源结构调整趋势，经综合分析评估项目的环评条件、建设成本等因素，本公司决定逐步退出沃特马克项目。截至本公告日，沃特马克公司已完成注销，该公司相关的资产、负债均已处置完毕，相关协议也全部终止。

　　有关沃特马克项目及开发权益相关情况，请参见本公司于2021年4月22日、2020年8月7日、2018年7月30日、2017年7月13日、2015年7月15日、2015年2月10日、2014年9月27日、2008年11月20日在上海证券交易所网站上披露的相关公告。

　　二、对公司的影响

　　全面退出沃特马克煤矿项目不会对本公司2022年度的生产运营和财务状况产生重大影响。

　　特此公告。

　　承中国神华能源股份有限公司董事会命

　　董事会秘书    黄清

　　2022年10月1日