普莱柯生物工程股份有限公司关于召开 2022年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：603566           证券简称：普莱柯        公告编号：2022-044

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年10月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年10月17日 14点30分

　　召开地点：河南省洛阳市洛龙区政和路15号公司二楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年10月17日

　　至2022年10月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司2022年9月30日召开的第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，相关内容详见2022年10月1日公司指定披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的信息及后续公司在上海证券交易所网站披露的股东大会资料。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、凡符合上述资格的股东，请持持股证明、本人身份证办理登记，委托出席者还需持授权委托书（可复印）（格式见附件）、受托人身份证，法人股东还需持公司法人证明、法人授权委托书、受托人身份证办理；异地股东可以信函或传真方式登记（传真号码：0379-63282386；电子邮箱：ir@pulike.com.cn）。

　　2、登记时间：2022年10月13日（09:30—15:00）。

　　3、登记地点：洛阳市政和路15号公司12楼证券事务部。

　　六、 其他事项

　　1、公司股东投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票为准。

　　2、与会股东食宿及交通费自理。

　　3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件影响，则股东大会的进程按当日通知进行。

　　4、出席现场会议的所有股东凭身份证和股票账户卡（或券商出具的持股证明）参加会议。出席会议的代理人除凭以上所需资料外还应出示股东授权委托书、代理人身份证参加会议。

　　5、联系方式

　　联系地址：河南省洛阳市洛龙区政和路15号公司证券事务部

　　邮政编码：471000

　　传真：0379-63282386

　　电话：0379-63282386

　　联系人：赵锐

　　收件人：证券事务部（请注明“股东大会登记”字样）

　　特此公告。

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月1日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　普莱柯生物工程股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月17日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603566        证券简称：普莱柯        公告编号：2022-045

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　第四届董事会第三十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十二次会议于2022年9月27日以当面送达形式发出会议通知，并于2022年9月30日以现场和通讯方式在公司会议室召开，出席会议的董事应到9人，实际参加会议的董事9人，会议由公司董事长张许科先生主持，符合《中华人民共和国公司法》和《普莱柯生物工程股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经审议，本次董事会表决通过以下事项：

　　1、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》

　　具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的相关公告。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董  事  会

　　2022年9月30日

　　证券代码：603566        证券简称：普莱柯        公告编号：2022-044

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于第四届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议于2022年9月27日以当面送达方式发出会议通知，并于2022年9月30日在洛阳市洛龙区政和路15号公司十二楼会议室召开。公司监事3名，实到3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经审议，本次监事会表决通过以下事项：

　　1、《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》

　　公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序，是在保障募集资金投资项目建设、募集资金使用和正常生产经营的前提下实施的，不会影响公司的正常业务发展。监事会同意公司使用不超过6.5亿元的闲置募集资金和5.5亿元的公司自有资金进行现金管理。具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)相关公告。

　　本议案尚需提交股东大会审议通过。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　监  事  会

　　2022年9月30日

　　证券代码：603566        证券简称：普莱柯        公告编号：2022-043

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资种类：安全性高、流动性好、风险较低的理财产品或结构性存款。

　　● 投资金额：不超过人民币6.5亿元的闲置募集资金和不超过5.5亿元的闲置自有资金（包含经营活动产生的现金流、按照规定程序置换的前期已投入募投项目的自有资金等）进行现金管理，在上述额度及投资决议有效期内可以滚动使用。

　　● 履行的审议程序：公司于2022年9月30日召开了第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议通过。

　　● 特别风险提示：公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理投资风险可控，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　一、使用闲置募集资金进行现金管理基本情况

　　（一）募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1251号）核准，公司非公开发行31,420,573股的人民币普通股（A股），发行价格为28.58元/股，募集资金总额为897,999,976.34元，扣除发行费用后募集资金净额为885,820,523.22元。上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《普莱柯生物工程股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2022〕第ZA15752号）。

　　公司对募集资金进行专户管理，并与保荐机构、募集资金专户存储银行签署了募集资金专户存储多方监管协议，严格按照规定使用募集资金。截至2022年9月26日，公司募集资金结余金额为888,537,758.95元人民币；根据募集资金的使用计划及目前投资项目使用募集资金的情形，部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。

　　（二）本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、投资目的

　　为提高公司暂时闲置募集资金使用效率，在确保募集资金投资项目建设正常开展、募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行安全性高、流动性好、保本型短期理财产品投资，以增加公司投资收益。

　　2、投资额度和期限

　　公司拟对额度不超过人民币6.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理，使用期限自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　3、资金来源

　　资金来源为公司部分暂时闲置的募集资金。

　　4、投资品种

　　公司按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品仅限于购买安全性高、流动性好、保本型短期理财产品及结构性存款且不影响募集资金投资项目的正常实施。

　　5、决议有效期

　　自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　6、投资决策及实施

　　在上述投资额度范围内，授权董事长或董事长授权人员行使投资决策并签署相关合同文件。该事项已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　二、使用闲置自有资金进行现金管理基本情况

　　（一）投资目的

　　公司目前经营情况稳定、财务状况稳健，为提高公司资金使用效率，在不影响公司主营业务正常经营和资金安全的情况下，使用暂时闲置自有资金进行现金管理，以更好实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　（二）投资额度和期限

　　公司拟对额度不超过人民币5.5亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理，使用期限自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　（三）资金来源

　　资金来源为公司未来一年内闲置的自有资金，如经营活动产生的现金流、按照规定程序置换的前期已投入募投项目的自有资金等。

　　（四）投资品种

　　闲置自有资金现金管理品种须为安全性高、流动性好、中等及以下风险型、投资回报相对较高的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构发行的结构性存款、银行理财产品、券商理财产品等产品及其他根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式。

　　公司对闲置自有资金进行现金管理，不得开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得购买以二级市场股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

　　（五）决议有效期

　　自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　（六）投资决策及实施

　　在上述投资额度范围内，授权董事长或董事长授权人员行使投资决策并签署相关合同文件。该事项已经公司第四届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　三、投资风险及其控制措施

　　（一）投资风险

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款，投资风险可控；但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　为确保资金安全，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立、健全相关事宜的审批和执行程序，确保该事项有效开展和规范运行，采取的具体措施如下：

　　1、公司根据募投项目进度安排和资金投入计划选择相适应的现金管理方式，确保不影响募集资金投资项目和生产经营正常进行。

　　2、公司财务部需事前进行现金管理方案筹划与评估风险，事中建立台账对短期理财产品进行管理，事后及时跟踪资金投向并做好资金使用账务核算工作。

　　3、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据相关规定，及时做好信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内使用闲置资金进行现金管理的具体情况。

　　四、对公司的影响

　　1、公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，是在确保公司日常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。

　　2、公司通过适度的短期现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，并同意将其提交公司股东大会审议，经审阅独立董事认为：

　　1、公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。

　　2、在确保不影响募集资金投资项目建设、募集资金安全和正常生产经营的情况下，公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理不会影响公司正常的业务发展。

　　3、通过对部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。因此，公司独立董事同意公司使用不超过6.5亿元的闲置募集资金和5.5亿元的公司自有资金进行现金管理，并将该事项提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　公司于2022年9月30日召开了第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，履行了必要审批程序，是在保障募集资金投资项目建设、募集资金使用和正常生产经营的前提下实施的，不会影响公司的正常业务发展。监事会同意公司使用不超过6.5亿元的闲置募集资金和5.5亿元的公司自有资金进行现金管理，同意将其提交公司股东大会审议。

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，普莱柯本次使用部分闲置募集资金及公司自有资金进行现金管理的事项已经公司第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，公司董事会将该事项提交公司2022年第一次临时股东大会审议，履行了必要的审批和决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规的规定。保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告

　　普莱柯生物工程股份有限公司

　　董事会

　　2022年9月30日