青岛海尔生物医疗股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议的公告

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2022-047

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）第二届董事会第十次会议于2022年9月30日下午3:00以现场加通讯方式召开，现场会议在青岛市崂山区盈康一生大厦19层会议室举行，由公司董事长谭丽霞主持。本次会议的通知于2022年9月23日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应到董事11人，实到董事11人，出席会议人数符合法律、法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由公司董事长谭丽霞主持，经全体董事认真审议并表决，本次会议通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　根据公司《2021年年度权益分派实施公告》，公司总股本为317,071,758股，回购专用账户中合计有759,620股，实际参与分配的股本数为316,312,138股，每股现金分红为0.5001元（含税），由于公司本次进行差异化分红，调整后每股现金红利为0.4989元。该利润分配方案已于2022年6月13日实施完毕。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司本次利润分配方案实施后，需对公司限制性股票授予价格作相应调整，限制性股票授予价格由42.38元/股调整为41.8811元/股。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。关联董事刘占杰、王稳夫为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　（二） 审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、《海尔生物2021年限制性股票激励计划（草案）》和《海尔生物2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，由于18名激励对象已离职不具备激励对象资格，且公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期10名激励对象个人层面绩效考核结果为C或D，不能完全归属或不能归属，公司董事会决定作废上述激励对象已授予尚未归属的限制性股票合计19.675万股。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。关联董事刘占杰、王稳夫为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　（三） 审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》

　　公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个归属期的归属条件已经成就，根据公司2020年年度股东大会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定办理第一个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计152名，可归属的限制性股票数量为88.075万股。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。关联董事刘占杰、王稳夫为本次股权激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　（四） 审议通过《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的议案》

　　经审议，董事会认为，本次新增的关联交易具有合理性与必要性，相关交易具有真实背景。公司与关联方交易定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的公告》。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。关联董事谭丽霞、周云杰、龚雯雯回避表决。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688139     证券简称：海尔生物     公告编号：2022-049

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划

　　授予价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）于2022年9月30日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》）的有关规定，对2021年限制性股票激励计划授予价格进行调整，由42.3800元/股调整为41.8811元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划实施情况简述

　　1、2021年3月25日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年3月26日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈洁女士作为征集人就公司2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年3月26日至2021年4月6日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期间，监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-028）。

　　4、2021年4月15日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年4月16日，公司上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-029）。

　　5、2021年6月8日，公司召开第一届董事会第二十九会议和第一届监事会二十三会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定：同意将限制性股票授予价格由42.76元/股调整为42.38元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了审核意见。

　　6、2022年9月30日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》,同意将限制性股票的授予价格由42.38元/股调整为41.8811元/股，作废处理19.675万股限制性股票，同意向152名激励对象归属88.075万股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、本次对限制性股票激励计划授予价格进行调整的情况

　　1、调整事由

　　公司于2022年4月28日召开2021年年度股东大会，审议并通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》。2022年6月7日公司披露了《2021年年度权益分派实施公告》，公司总股本为317,071,758股，回购专用账户中合计有759,620股，实际参与分配的股本数为316,312,138股，每股现金分红为0.5001元（含税），由于公司本次进行差异化分红，调整后每股现金红利为0.4989元。股权登记日为2022年6月10日，除权除息日为2022年6月13日。

　　鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》规定，若在《激励计划》公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。

　　2、调整方法

　　根据公司《激励计划》的相关规定，授予价格的调整方法如下：

　　P=P0-V

　　其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

　　根据公式计算得出，调整后的授予价格=42.38-0.4989=41.8811元/股。（保留4位小数）

　　三、本次调整事项对公司的影响

　　本次对公司2021年限制性股票激励计划授予价格的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　公司本次限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》中关于授予价格调整方法的规定，本次调整事项在公司股东大会授权董事会决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次授予价格调整合法、有效。董事会审议本议案时，关联董事回避表决，表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格进行调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：根据公司《2021年年度权益分派实施公告》，公司总股本为317,071,758股，回购专用账户中合计有759,620股，实际参与分配的股本数为316,312,138股，每股现金分红为0.5001元（含税），由于公司本次进行差异化分红，调整后每股现金红利为0.4989元。该利润分配方案已于2022年6月13日实施完毕。根据《激励计划》相关规定，公司本次利润分配方案实施后，需对公司限制性股票授予价格作相应调整，限制性股票授予价格由42.38元/股调整为41.8811元/股。

　　本次限制性股票授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格调整方法的规定，不存在损害股东利益的情况。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京市金杜（青岛）律师事务所认为：截至本报告出具日，青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

　　七、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688139     证券简称：海尔生物     公告编号：2022-050

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）于2022年9月30日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划实施情况简述

　　1、2021年3月25日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年3月26日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈洁女士作为征集人就公司2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年3月26日至2021年4月6日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期间，监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-028）。

　　4、2021年4月15日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年4月16日，公司上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-029）。

　　5、2021年6月8日，公司召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会二十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定：同意将限制性股票授予价格由42.76元/股调整为42.38元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了审核意见。

　　6、2022年9月30日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》,同意将限制性股票的授予价格由42.38元/股调整为41.8811元/股，作废处理19.675万股限制性股票，同意向152名激励对象归属88.075万股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　1、因激励对象离职作废限制性股票

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。”鉴于18名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授尚未归属的限制性股票15.5万股。

　　2、因激励对象个人层面考核原因不能完全归属而作废部分限制性股票

　　根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定，10名激励对象第一个归属期计划归属的限制性股票因2021年个人层面绩效考核为C或D，不能完全归属或不能归属，作废处理其已获授尚未归属的限制性股票4.175万股。

　　综上所述，本次合计作废处理的限制性股票数量为19.675万股。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、独立董事意见

　　本次部分限制性股票的作废符合《上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及《2021年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。我们同意公司作废部分已获授尚未归属的限制性股票。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京市金杜（青岛）律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本计划自2022年6月8日进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，本次归属的归属条件已成

　　就；符合《上市公司股权激励管理办法》和《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次作废的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》和《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688139     证券简称：海尔生物     公告编号：2022-051

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于公司2021年限制性股票激励计划

　　第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量： 88.075万股

　　● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票

　　（2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量200.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额317,071,758股的约0.63%。无预留权益。

　　（3）授予价格：限制性股票的授予价格为每股42.76元（调整前），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股42.76 元（调整前）的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）激励人数：本激励计划涉及的激励对象共计171人。

　　（5）激励计划归属期限和归属安排具体如下：

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　①激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②满足公司层面业绩考核要求

　　本激励计划在2021年-2023年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以2020年营业收入值为业绩基数，对各考核年度的营业收入值定比2020年营业收入基数的增长率（A）进行考核，根据上述指标的每年对应的完成情况核算公司层面归属比例（X），业绩考核及归属比例安排如下：

　　注：1.上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

　　2.归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司营业收入未达到上述业绩考核触发值，所有激励对象考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

　　③满足激励对象个人层面绩效考核要求

　　所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，对应的可归属情况如下：

　　在公司业绩目标达到触发值的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2021年3月25日，公司召开第一届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》，公司监事会对激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2021年3月26日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-024），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈洁女士作为征集人就公司2020年年度股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　（3）2021年3月26日至2021年4月6日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期间，监事会未收到与本次激励对象有关的任何异议。2021年4月8日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-028）。

　　（4）2021年4月15日，公司召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年4月16日，公司上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-029）。

　　（5）2021年6月8日，公司召开第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会二十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定：同意将限制性股票授予价格由42.76元/股调整为42.38元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了审核意见。

　　（6）2022年9月30日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，同意将限制性股票的授予价格由42.38元/股调整为41.8811元/股，作废处理19.675万股限制性股票，同意向152名激励对象归属88.075万股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　（二）激励计划历次限制性股票授予情况

　　公司于2021年6月8日向171名激励对象授予200万股第二类限制性股票。

　　（三）激励计划各期限制性股票归属情况

　　截至本公告出具日，公司激励计划各批次授予的限制性股票尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2022年9月30日，公司召开第二届董事会第十次会议审议《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2020年年度股东大会的授权，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，根据公司2020年年度股东大会的授权，同意公司按照本激励计划的相关规定办理第一个归属期的相关归属事宜。本次符合归属条件的激励对象共计152名，可归属的限制性股票数量为88.075万股。

　　（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，激励计划授予的限制性股票已进入第一个归属期

　　根据激励计划的相关规定，限制性股票的第一个归属期为“自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划授予日为2021年6月8日，因此限制性股票的第一个归属期为2022年6月8日至2023年6月7日。

　　2、限制性股票符合归属条件的说明

　　根据公司2020年年度股东大会的授权，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2022-050）。

　　（四）监事会意见

　　监事会认为：公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，除部分激励对象已离职和部分激励对象个人层面考核结果为D全部不得归属外，其余152名限制性股票激励对象归属资格合法有效，且与股东大会批准的激励对象名单相符，其考核结果均真实、有效。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，第一个归属期公司层面业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核结果均已达标，且公司及激励对象均未发生不得归属的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，可归属人员合计152名，可归属数量合计88.075万股，同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。

　　（五）独立董事意见

　　根据第一个归属期公司层面业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核结果，我们一致认为：根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，第一个归属期公司层面业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核结果均已达标，除部分激励对象已离职和部分激励对象个人层面考核结果为D全部不得归属外，其余152名限制性股票激励对象归属资格合法有效，且公司及激励对象均未发生不得归属的情形；激励对象符合归属的资格条件，其作为本次可归属的激励对象主体资格合法、有效；决策程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，可归属人员合计152名，可归属数量合计88.075万股，同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）授予日：2021年6月8日。

　　（二）归属数量：88.075万股。

　　（三）归属人数：152人。

　　（四）授予价格：41.8811元/股（调整后）。

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　注：可归属数量占已获授予的限制性股票总量的比例在加总后尾数上如有差异，系占比数据四舍五入所致。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　除18名激励对象因离职、1名激励对象2021年个人绩效考核评价结果为“D”，本期个人层面归属比例为0%不能归属外，公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期152名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。

　　综上所述，我们一致同意本次符合条件的152名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为88.075万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市金杜（青岛）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，青岛海尔生物医疗股份有限公司已就本次归属及本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本计划自2022年6月8日进入第一个归属期，截至本法律意见书出具日，本次归属的归属条件已成就；本次作废的原因和数量符合《管理办法》和《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、独立财务顾问意见

　　上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至本报告出具日，青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

　　九、上网公告附件

　　1、《青岛海尔生物医疗股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单的核查意见》；

　　3、《北京市金杜（青岛）律师事务所关于青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期部分激励对象归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书》；

　　4、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告》。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2022-053

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式

　　回购公司股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2022年9月30日，青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份959,298股，占公司总股本317,071,758股的比例为0.30%，回购成交的最高价为74.48元/股，最低价为57.45元/股,支付的资金总额为人民币67,587,577.79元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

　　一、回购股份的基本情况

　　公司于2022年2月6日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》（以下简称“本次回购方案”），同意公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过100元/股（含），回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币10,000万元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2022年2月7日、2022年2月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cm）上披露的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-003）、《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-006）。

　　2021年年度权益分派实施完毕后，公司根据相关规定对回购股份价格上限进行相应调整，自2022年6月13日起，回购价格上限调整为不超过99.4999元/股（含），具体内容详见公司于2022年6月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cm）上披露的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于2021年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2022-035）。

　　二、实施回购股份基本情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，公司应在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展的具体情况公告如下：

　　截至2022年9月30日，青岛海尔生物医疗股份有限公司通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份959,298股，占公司总股本317,071,758股的比例为0.30%，回购成交的最高价为74.48元/股，最低价为57.45元/股,支付的资金总额为人民币67,587,577.79元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。

　　三、其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2022-052

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　关于全资子公司向关联方采购

　　暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 因海尔生物安全科创产业园项目建设的需要，公司子公司青岛海尔生物医疗科技有限公司（以下简称“海尔生物科技”）分别拟与关联方青岛鹏海软件有限公司（以下简称“鹏海软件”）、青岛海尔空调电子有限公司（以下简称“海尔空调电子”）、卡奥斯工业智能研究院（青岛）有限公司（以下简称“卡奥斯工业智能研究院”）签订采购合同。本次公告交易标的为关联方向公司出售的商品和提供的服务，合计发生金额不超过人民币2,275.21万元（工程施工类合同金额根据工程量据实结算）。

　　● 本次公告交易不构成重大资产重组。

　　● 本次公告交易的实施不存在重大法律障碍。

　　● 本次公告交易已经公司第二届董事会审计委员会第八次会议、第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次会议审议通过，无需提交股东大会审议，也不需要履行其他审批程序。

　　一、关联交易概述

　　（一）关联交易基本情况

　　公司于2021年3月16日召开了第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于投资建设产业园的议案》，同意以公司全资子公司青岛海尔生物医疗科技有限公司（曾用名为“青岛海特生物医疗有限公司”）作为投资建设产业园实施主体在青岛市高新区建设海尔生物安全科创产业园，详情请见公司分别于2021年3月17日和2021年6月17日在上海证券交易所官网披露的《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于投资建设产业园的公告》（公告编号：2021-009）和《青岛海尔生物医疗股份有限公司关于投资建设产业园的进展公告》（公告编号：2021-039）。

　　因海尔生物安全科创产业园项目建设的需要，公司子公司海尔生物科技分别拟与鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院签订采购合同，共计发生金额不超过2,275.21万元，其中，与鹏海软件发生合同金额不超过176万元，与海尔空调电子发生合同金额不超过799.21万元，与卡奥斯工业智能研究院（发生合同金额不超过1,300万元，其中工程施工类合同金额根据工程量据实结算）。

　　鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院和海尔生物均为海尔集团公司同一合并报表范围内的子公司，三者的关联关系为同一实际控制人控制的公司。海尔生物与鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院之间进行交易，属于关联交易。

　　公司于2022年9月30日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的议案》，关联董事回避表决。同时，董事会同意授权公司管理层签署本次交易的相关协议并办理后续事宜。

　　本次关联交易在董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　（二）12个月内与同一关联人进行关联交易的情况

　　至本次关联交易为止，除经公司2021年年度股东大会审议通过的日常关联交易外，过去12个月内公司与鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院及海尔集团公司其他合并报表范围内主体的关联交易未达到3,000万元，且未占到上市公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。

　　二、关联人基本情况

　　（一）关联关系说明

　　鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院和海尔生物均为海尔集团公司同一合并报表范围内的子公司，实际控制人均为海尔集团公司。

　　根据《科创板上市规则》有关法律法规的规定，鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院是与海尔生物处于同一控制下的关联方。

　　（二） 关联方基本情况

　　1.海尔集团公司

　　（1）基本情况

　　（2）2020年度的主要财务数据如下

　　单位：人民币亿元

　　2. 青岛鹏海软件有限公司

　　（1）基本情况

　　（2）2021年度主要财务数据如下

　　单位：人民币万元

　　注：以上财务数据未经审计

　　3. 青岛海尔空调电子有限公司

　　（2）2021年度主要财务数据如下

　　单位：人民币万元

　　注：以上财务数据未经审计

　　4.卡奥斯工业智能研究院（青岛）有限公司

　　（1）基本情况

　　（2）2021年度主要财务数据如下

　　单位：人民币万元

　　注：以上财务数据未经审计

　　（三）其他关系的说明

　　除经审议进行的关联交易外，公司与鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院不存在其他债权债务关系，也不存在产权、业务、资产、人员方面的特殊关系。

　　三、关联交易标的基本情况

　　本次公告交易系向关联方采购商品和接受劳务。本次公告交易不涉及资产或权益类交易标的，详细内容见下表：

　　四、关联交易的定价情况

　　（一）定价原则、方法

　　就本次公告交易，在确保公开、公平、公正的前提下，海尔生物科技与关联方优先按照参考可比独立第三方市场价格的原则确定交易价格；无可比独立第三方市场价格的，按照参考关联方与非关联第三方之间同类交易价格的原则确定交易价格。

　　基于上述关联交易定价原则，经海尔生物科技与鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院充分谈判沟通，并结合海尔生物科技就本次公告交易制定的预算，按照三方比价方式确定交易价格。

　　（二）定价的公平合理性分析

　　本次公告交易定价所采用的定价原则和定价方法符合法律法规的规定，定价的谈判过程公开、公平、公正，最终确定的交易价格与独立第三方市场价格或关联方与非关联第三方之间同类交易价格不存在显著差异，不存在利用关联交易向关联方输送利益的情形。本次公告交易的定价具备公允性。

　　五、关联交易协议的主要内容和履约情况

　　（一）拟与鹏海软件签署的协议《技术服务合同书》

　　①甲方：青岛海尔生物医疗科技有限公司

　　乙方：青岛鹏海软件有限公司

　　②采购内容：海尔生物安全科创产业园生产系统技术开发服务

　　③合同金额： 176.00万元（含税，具体价款以实际工程量据实核算）

　　④支付方式：根据施工进度按合同约定比例支付进度款，竣工验收后结清剩余款项

　　（二）拟与海尔空调电子签署的协议《固定资产采购合同》

　　①甲方：青岛海尔生物医疗科技有限公司

　　乙方：青岛海尔空调电子有限公司

　　②采购内容：海尔生物安全科创产业园空调设备

　　③合同金额：799.21元（含税，具体价款以实际工程量据实核算）

　　④支付方式：根据施工进度按合同约定比例支付进度款，竣工验收后结清剩余款项

　　（三）拟与卡奥斯工业智能研究院签署的协议《智能弱电系统集成项目合同》

　　①甲方：青岛海尔生物医疗科技有限公司

　　乙方：卡奥斯工业智能研究院（青岛）有限公司

　　②采购内容：海尔生物安全科创产业园智能弱电系统集成项目服务

　　③合同金额：1,300.00元（含税，具体价款以实际工程量据实核算）

　　④支付方式：根据施工进度按合同约定比例支付进度款，竣工验收后结清剩余款项

　　（二）关联交易的签署及履约安排

　　上述合同将于公司董事会审议通过后签署。合同将对合同金额、支付方式、履行期限、违约责任等内容作出了明确约定，鹏海软件、海尔空调电子、卡奥斯工业智能研究院在合同所涉及的领域均具有丰富的经验和技术，具备良好的履约能力。

　　六、关联交易的必要性和对公司的影响

　　公司正在开展海尔生物安全科创产业园项目的建设工作，上述关联方在软件服务、空调设备产品及弱电系统等方面，具有良好的口碑和丰富的经验，能够保证按时保质向公司交付相关产品，确保海尔生物安全科创产业园项目顺利完工和投产。

　　本次公告的关联交易额占公司营业收入的比例较低，不会对公司财务状况造成显著影响。本次公告交易系公司进行的一次性、偶发性的关联交易，不会对公司形成持续的影响，不会影响公司的独立性。

　　综上，本次公告交易具有必要性，符合公司和全体股东的利益,不会影响公司的独立性，不会对公司财务造成显著影响。

　　七、关联交易的审议程序

　　就本次公告交易，公司已履行如下审议程序：

　　1. 海尔生物于2022年9月30日以现场结合通讯方式召开第二届董事会审计委员会第八次会议，主任委员黄伟德主持了本次会议。经公司董事会审计委员会委员审议和讨论，本次会议通过了《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的议案》，同意公司进行本次公告交易，表决结果为：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　2. 海尔生物于2022年9月30日现场结合通讯方式召开第二届董事会第十次会议，公司董事长谭丽霞主持了本次会议。经公司董事审议和讨论，本次会议通过了《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的议案》，同意公司进行本次公告交易，表决结果为：8票同意，0票反对，0票弃权，关联董事谭丽霞、周云杰、龚雯雯已回避表决。

　　3. 海尔生物于2022年9月30日现场结合通讯方式召开第二届监事会第九次会议，监事会主席张雪娟主持了本次会议。经各位监事审议和讨论，本次会议通过了《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的议案》，同意公司进行本次公告交易，表决结果为：2票同意，0票反对，0票弃权，关联监事张雪娟已回避表决。

　　4. 就本次公告交易事项，公司独立董事于2022年9月30日出具了《青岛海尔生物医疗股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》，认为本次公告交易公司董事会已经履行关联交易表决程序，关联董事已回避表决，定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的原则并按照市场价格结算，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不会影响公司的独立性。

　　根据《科创板上市规则》和《公司章程》的规定，本次公告交易无需提交股东大会审议。本次公告交易也无需经过其他部门批准。

　　八、保荐机构意见

　　就本次公告交易，保荐机构国泰君安证券股份有限公司经核查后认为：

　　公司全资子公司向关联方采购签署相关采购协议暨关联交易的事项已经公司第二届董事会审计委员会第八次会议、第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就相关议案发表了同意的独立意见，监事会已发表同意意见。截至目前，上述关联交易事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。公司本次关联交易具有必要性，未损害公司和股东的利益，不会对公司独立性产生重大不利影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。综上，保荐机构同意海尔生物全资子公司向关联方采购签署相关采购协议的事项。

　　九、上网公告附件

　　1、《青岛海尔生物医疗股份有限公司独立董事关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的独立意见》

　　2、《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的核查意见》

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688139    证券简称：海尔生物   公告编号：2022-048

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“海尔生物”）第二届监事会第九次会议于2022年9月30日下午1:30以现场结合通讯方式召开，现场会议在青岛市崂山区盈康一生大厦19层会议室举行。本次会议的通知于2022年9月23日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席张雪娟主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议由监事会主席张雪娟主持，经全体监事认真审议并表决，本次会议通过了如下议案：

　　（一） 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　根据公司《2021年年度权益分派实施公告》，公司总股本为317,071,758股，回购专用账户中合计有759,620股，实际参与分配的股本数为316,312,138股，每股现金分红为0.5001元（含税），由于公司本次进行差异化分红，调整后每股现金红利为0.4989元。该利润分配方案已于2022年6月13日实施完毕。根据《青岛海尔生物医疗股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，公司本次利润分配方案实施后，需对公司限制性股票授予价格作相应调整，限制性股票授予价格由42.38元/股调整为41.8811元/股。

　　本次限制性股票授予价格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格调整方法的规定，不存在损害股东利益的情况。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》

　　公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，除部分激励对象已离职和部分激励对象个人层面考核结果为D全部不得归属外，其余152名限制性股票激励对象归属资格合法有效，且与股东大会批准的激励对象名单相符，其考核结果均真实、有效。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，第一个归属期公司层面业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核结果均已达标，且公司及激励对象均未发生不得归属的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，可归属人员合计152名，可归属数量合计88.075万股，同意公司为符合归属条件的激励对象办理第一个归属期的相关归属手续。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的议案》

　　经审议，公司监事会认为，本次新增的关联交易，基于公司生产经营的需要，关联交易的定价政策和定价依据遵照公开、公平、公正的原则，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，没有影响公司的独立性

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《关于全资子公司向关联方采购暨关联交易的公告》。

　　表决情况：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事张雪娟已回避表决。

　　特此公告。

　　青岛海尔生物医疗股份有限公司监事会

　　2022年10月1日