海南金盘智能科技股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管 协议的公告(上接C61版)

　　(上接C61版)

　　北京市金杜（深圳）律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司已就本次调整及本次授予的相关事项取得了现阶段必要的授权和批准；本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》和《海南金盘智能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次授予确定的授予日和授予对象符合《上市公司股权激励管理办法》和《海南金盘智能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《上市公司股权激励管理办法》及《海南金盘智能科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。公司尚需就本次调整及本次授予的相关事项依法履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-091

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　第二届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十次会议于2022年9月28日以电话形式发出了本次会议的召开通知，于2022年9月29日下午15：30在公司会议室以现场及通讯方式召开，召集人在会议上对本次紧急会议作出说明，全体董事无异议，一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应到董事6名，实到董事6名，会议由董事长李志远主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》、《海南金盘智能科技股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，审核并通过如下事项：

　　（一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-093）。

　　表决情况：6 票赞成；0 票弃权；0 票反对。

　　表决结果：通过。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　（二）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-094）。

　　表决情况：6票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　（三）审议通过《使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2022-095）。

　　表决情况：6票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　（四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-096）。

　　表决情况：6票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　（五）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2022-097）。

　　表决情况：6票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　（六）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2022-098）。

　　表决情况：6票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　独立董事已发表同意的独立意见。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-092

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　第二届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十三次会议于2022年9月28日以电话形式发出了本次会议的召开通知，于2022年9月29日16:30在公司会议室以现场结合通讯方式召开，召集人在会议上对本次紧急会议作出说明，全体监事无异议，一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》和《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，程序合法。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，审核并通过如下事项：

　　（一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。监事会同意公司使用不超过人民币80,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-093）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（二）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》

　　公司使用募集资金向桂林君泰福电气有限公司提供总额不超过21,686.00万元（含21,686.00万元）无息借款用于实施“储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）”；向武汉金盘智能科技有限公司提供总额不超过58,054.20万元（含58,054.20万元）无息借款用于实施“智能装备制造项目-储能系列产品数字化工厂建设项目（武汉）”及“节能环保输配电设备智能制造项目”，是基于募投项目建设的需要，符合募集资金的使用计划，上述事项不存在改变或变相改变募集资金投向、用途及损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定，监事会同意公司使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募投项目。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款以实施募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-094）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（三）审议通过《使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》

　　公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，不影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定。监事会同意公司使用募集资金10,967.80万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金366.40万元置换已用自筹资金支付的发行费用。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2022-095）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的募集资金使用效率。监事会同意公司使用不超过人民币40,000万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022-096）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（五）审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　公司监事会对本次激励计划相关事项的调整进行了核查，认为董事会根据股东大会授权对本次激励计划第二类限制性股票的授予价格（含预留部分）及第二类限制性股票不得归属期间的描述进行调整的理由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规、规范性文件及公司2021年第二次临时股东大会批准的《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司对本次激励计划相关事项进行调整。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2022-097）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　（六）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》

　　监事会对公司2021年限制性股票激励计划设定的激励对象获授预留限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：

　　1、本次激励计划预留授予的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3、本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

　　因此，监事会同意公司本次激励计划预留授予激励对象名单，同意公司本次激励计划预留授予日为2022年9月29日，并同意以13.82元/股的授予价格向符合条件的81名激励对象授予161.04万股第二类限制性股票。

　　具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于向激励对象授予预留限制性股票的公告》（公告编号：2022-098）。

　　表决情况：3票赞成；0票弃权；0票反对。

　　表决结果：通过。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司监事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688676        证券简称：金盘科技          公告编号：2022-095

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　关于使用募集资金置换预先已投入募投

　　项目及已支付发行费用自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”） 于2022年9月29日召开第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第二十三次会议通过了审议通过了《使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金10,967.80万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金366.40万元置换已用自筹资金支付的发行费用。本次以募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规要求。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会出具《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1686号）同意，金盘科技向不特定对象共计发行可转债公司债券9,767,020张，每张债券面值为100元，募集资金总额为976,702,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）20,704,106.68元后，募集资金净额为955,997,893.32元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”）审验，并出具了中汇会验[2022]6901号《海南金盘智能科技股份有限公司债券募集资金到位情况验证报告》。

　　为规范募集资金的使用与管理，根据有关法律法规的要求，募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据《海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行的募集资金扣除发行费用后，投入以下项目：

　　单位：万元

　　三、自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况

　　（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

　　本次募集资金到位前，公司根据项目进度的实际情况，利用自筹资金对募集资金投资项目进行先行投入。截至2022年9月27日，公司子公司武汉金盘智能科技有限公司、桂林君泰福电气有限公司已使用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为10,967.80万元，具体情况如下：

　　单位：元

　　（二）使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的情况

　　本次募集资金各项发行费用合计人民币2,070.41万元(不含税)，其中公司以自筹资金支付的发行费用为人民币366.40万元(不含税)，公司拟置换金额为366.40万元，具体情况如下：

　　单位：元

　　四、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项，已履行了必要的内部审批程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定。本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此同意公司使用募集资金10,967.80万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金366.40万元置换已用自筹资金支付的发行费用。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，不影响公司募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等规定。因此，监事会同意公司使用募集资金10,967.80万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，以及使用募集资金366.40万元置换已用自筹资金支付的发行费用。

　　（三）会计师事务所鉴证意见

　　中汇会计师事务所出具了《关于海南金盘智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》，认为公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的专项说明》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了金盘科技以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的实际情况。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项已经公司第二届董事会第三十次会议及第二届监事会第二十三次会议审议通过，独立董事、监事会发表了明确同意的意见，中汇会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的内部审批程序，本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定。公司本次使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，没有与募投项目实施计划相抵触，不存在改变或变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。保荐机构对公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项无异议。

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月1日

　　证券代码：688676         证券简称：金盘科技        公告编号：2022-100

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　持股5%以上股东减持股份结果公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”或“公司”）股东Forebright Smart Connection Technology Limited（以下简称“Forebright Smart”）持有公司股份76,457,652股，占公司总股本的17.96%。上述股份为Forebright Smart于公司首次公开发行并上市前取得的股份，且已于2022年3月9日起上市流通。

　　● 减持计划的实施结果情况

　　2022年6月27日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2022-061）。Forebright Smart计划通过集中竞价、大宗交易方式减持其持有的部分公司股份，合计数量不超过12,771,000股，占公司总股本的比例不超过3%。

　　2022年7月5日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持达到1%的提示性公告》（公告编号：2022-066）。自2022年6月1日至2022年7月4日期间，Forebright Smart通过集中竞价交易方式、大宗交易方式合计减持公司股份5,356,926股，占公司总股本的1.26%。

　　2022年8月19日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《持股5%以上股东减持股份进展公告》（公告编号：2022-074）。截至2022年8月17日，Forebright Smart通过集中竞价、大宗交易方式已累计减持公司股份3,416,513股，占公司总股本的0.80%。

　　2022年9月3日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持达到1%的提示性公告》（公告编号：2022-079）。自2022年7月6日至2022年9月1日期间，Forebright Smart通过集中竞价交易方式、大宗交易方式合计减持公司股份4,257,038股，占公司总股本的1.00%。

　　2022年9月29日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持达到1%的提示性公告》（公告编号：2022-090）。自2022年9月5日至2022年9月27日期间，Forebright Smart通过集中竞价交易方式、大宗交易方式合计减持公司股份5,156,991股，占公司总股本的1.21%。

　　2022年9月30日，公司收到了Forebright Smart出具的《关于持股5%以上股东减持计划实施完毕的告知函》，截至2022年9月30日，Forebright Smart通过集中竞价、大宗交易方式已累计减持公司股份12,195,000股，占公司总股本的2.86%，其中通过集中竞价交易方式已减持公司股份4,257,000股，占公司总股本的1.00%，通过大宗交易方式已减持公司股份7,938,000股，占公司总股本的1.86%。本次减持计划的大宗交易减持区间已届满，集中竞价减持已实施完毕。具体内容如下：

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 减持计划的实施结果

　　（一） 大股东及董监高因以下事项披露减持计划实施结果：

　　减持计划实施完毕

　　注1：大宗交易减持期间为：2022年7月4日~2022年9月30日，减持区间已满。

　　（二） 本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致        √是     □否

　　（三） 减持时间区间届满，是否未实施减持        □未实施     √已实施

　　（四） 实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）     □未达到     √已达到

　　（五） 是否提前终止减持计划        □是     √否

　　特此公告。

　　海南金盘智能科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月1日