旺能环境股份有限公司2022年 第三季度可转换公司债券转股情况公告

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境           公告编号：2022-100

　　债券代码：128141          债券简称：旺能转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　证券代码：002034                     证券简称：旺能环境

　　债券代码：128141                     债券简称：旺能转债

　　转股价格：人民币15.67元/股

　　转股期限：2021年6月23日至2026年12月16日

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　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》等有关规定，旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市基本情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2770号）核准，公司于2020年12月17日公开发行1,400万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币14亿元。

　　（二）可转债上市情况

　　经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2021]26号”文同意，公司可转换公司债券于2021年1月18日起在深交所挂牌交易，债券简称“旺能转债”，债券代码“128141”。

　　（三）可转债转股情况

　　根据《旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），本次发行的可转债转股期限自发行结束之日2020年12月23日起满六个月后的第一个交易日（2021年6月23日）起，至可转债到期日（2026年12月16日）止。

　　（四）可转债价格调整情况

　　公司于2021年5月31日实施2020年度利润分配方案，“旺能转债”的转股价格由原来的16.47元/股调整为15.97元/股，调整后的转股价格于2021年5月31日起开始生效。

　　公司于2022年5月31日实施2021年度利润分配方案，“旺能转债”的转股价格由原来的15.97元/股调整为15.67元/股，调整后的转股价格于2022年5月31日起开始生效。

　　二、可转债转股及股份变动情况

　　2022年第三季度，“旺能转债”因转股减少25,300元（253张），转股数量1,608股。截至2022年9月30日，“旺能转债”剩余金额为1,270,148,500元（12,701,485张）。公司2022年第三季度股份具体变动情况如下：

　　三、其他

　　投资者如需了解“旺能转债”的其他相关内容，请查阅公司2020年12月15日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

　　咨询机构：证券部

　　咨询电话：0572-2026371

　　传真电话：0572-2026371

　　四、备查文件

　　1、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“旺能环境”股本结构表

　　2、截至2022年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“旺能转债”股本结构表

　　特此公告。

　　旺能环境股份有限公司董事会

　　2022年10月11日

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境           公告编号：2022-101

　　债券代码：128141          债券简称：旺能转债

　　旺能环境股份有限公司

　　2022年第四次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议召开时间：

　　现场会议时间：2022年10月10日（星期一）下午2：50，会期半天。

　　网络投票时间：2022年10月10日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年10月10日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年10月10日9:15-15:00的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：浙江省湖州市吴兴区龙溪街道环山路899号B座一楼会议室

　　3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：公司第八届董事会

　　5、会议主持人：董事长单超先生

　　6、本次股东大会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会议事规则》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东总体出席情况

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 11 名，代表有表决权的股份数  147,428,188股，占公司股份总数的  34.3259%。

　　（1）出席本次现场会议的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权的股份数 145,737,928 股，占公司股份总数的 33.9323%；

　　（2）通过网络投票系统出席本次会议的股东共 5 人，代表有表决权的股份数1,690,260  股，占公司股份总数的  0.3935%   ；

　　2、中小投资者出席的总体情况

　　出席本次股东大会现场会议和网络投票的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东代理人共 5 人，代表有表决权的股份数 1,690,260股，占公司股份总数的  0.3935%  。

　　（1）出席本次现场会议的中小投资者及股东代理人共 0 人，代表有表决权的股份数 0 股，占公司股份总数的 0.0000%；

　　（2）通过网络投票系统出席本次会议的中小投资者共 5 人，代表有表决权的股份数 1,690,260 股，占公司股份总数的    0.3935%   ；

　　3、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了本次股东大会。

　　二、提案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行了表决，具体情况如下：

　　1、审议通过《关于子公司向银行申请综合授信额度并为其提供担保的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 147,428,188股，同意  147,427,788股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9997% ；反对 400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0003% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意1,689,860股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9763% ；反对 400 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0237% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000% 。

　　以上议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会股东所持有的有效表决权股份三分之二以上通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩律师（杭州）事务所指派袁晟律师、年毅聪律师进行现场见证，并出具法律意见书：旺能环境股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、公司2022年第四次临时股东大会决议。

　　2、国浩律师（杭州）事务所关于旺能环境股份有限公司2022年第四次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　旺能环境股份有限公司

　　2022年10月11日