闻泰科技股份有限公司 关于2022年第三季度可转债转股 及股票期权激励计划自主行权结果 暨股份变动的公告

　　证券代码：600745        证券简称：闻泰科技       公告编号：临2022-088

　　转债代码：110081        转债简称：闻泰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●可转债转股情况：

　　闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至2022年9月30日，累计共有1,842,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为18,768股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0015%。截至2022年9月30日，尚未转股的“闻泰转债”金额为8,598,158,000元，占可转债发行总额的99.9786%。2022年第三季度期间，因转股形成的股份数量为1,462股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。

　　●股票期权自主行权情况：

　　公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为3,888,893份，行权起止日期为2021年8月30日至2022年7月6日（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为0000000521。2022年第三季度期间，股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为0股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的0.0000%。预留授予的股票期权第一个行权期及首次授予的股票期权第二个行权期尚未开始行权。

　　一、可转债转股情况

　　（一）可转债上市发行概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司于2021年7月28日公开发行8,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额860,000万元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356号文同意，公司860,000万元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“闻泰转债”，债券代码“110081”。根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自2022年2月7日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2022年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第1个交易日）。

　　“闻泰转债”的初始转股价格为96.67元/股，由于公司股权激励计划的股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2022年1月19日起，“闻泰转债”的转股价格由96.67元/股调整为96.69元/股；因公司实施2021年度权益分派，自2022年8月25日起，“闻泰转债”的转股价格由96.69元/股调整为96.49元/股。详见公司于2022年1月19日、2022年8月19日披露的相关公告（公告编号：临2022-009、临2022-070）。

　　（二）可转债本次转股情况

　　“闻泰转债”自2022年7月1日至2022年9月30日期间，转股金额为144,000元，因转股形成的股份数量为1,462股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0001%。截至2022年9月30日，尚未转股的“闻泰转债”金额为8,598,158,000元，占可转债发行总额的99.9786%。

　　二、股票期权自主行权情况

　　（一）本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　2020年5月6日，公司第十届董事会第二十次会议以及第十届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于<闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事就此已发表同意的独立意见，公司监事会发表了相应核查意见。

　　2020年5月22日，公司召开2020年第三次临时股东大会，以特别决议审议通过了《闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并授权董事会处理本次激励计划的有关事宜。

　　2020年7月7日，公司第十届董事会第二十一次会议以及第十届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》和《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》,公司独立董事就此已发表同意的独立意见，公司监事会发表了相应核查意见。

　　2020年7月18日，公司披露了《2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：临2020-074）。

　　2021年7月7日，公司第十届董事会第四十一次会议和第十届监事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件、首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事就此已发表同意的独立意见，公司监事会对本次行权及本次解除限售的相关事项进行了核查并发表相应核查意见。

　　2021年7月16日，公司第十届董事会第四十二次会议和第十届监事会第二十八次会议，分别审议通过了《关于调整公司2020年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格以及股票期权行权价格的议案》，公司独立董事就此已发表同意的独立意见。

　　2021年8月25日，公司披露了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期开始行权的提示性公告》（公告编号：临2021-112），首次授予股票期权的第一个行权期行权起止日期为2021年8月30日至2022年7月6日（行权窗口期除外），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

　　（二）本次股权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权情况

　　注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易，以上行权数据为截至2022年9月30日已在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。

　　2、行权人数

　　2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一期可行权人数为1,228人，2022年第三季度共有0人参与行权。

　　三、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况

　　注：“其他变动”是由于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二期、预留授予限制性股票第一期于2022年7月18日解锁上市流通，详情请见公告《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二期、预留授予限制性股票第一期解锁暨上市的公告》（公告编号：临2022-053）。

　　本次股份变动后控股股东未发生变化。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年十月十一日

　　证券代码：600745         证券简称：闻泰科技       公告编号：临2022-089

　　转债代码：110081         转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于股东股权质押的公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 截至本公告披露日，张学政先生及其一致行动人闻天下科技集团有限公司（以下简称“闻天下”）、张秋红女士、张丹琳女士合计持有闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）股份191,967,050股，占公司总股本的15.40%；其中，无限售条件流通股191,381,685股，占公司总股本的15.36%。本次部分股权质押后，张学政先生和闻天下、张秋红女士、张丹琳女士累计质押公司股份79,650,000股，占其合计持有公司股份总数的41.49%，占公司总股本的6.39%。

　　公司于近日收到公司股东张学政先生通知，获悉其将所持有的部分公司股份办理了质押，具体情况如下：

　　一、股份质押情况

　　1、本次股份质押基本情况

　　注：鉴于公司可转债处于转股期等因素，根据中国证券登记结算有限责任公司反馈，占总股本比例按照2022年9月30日的股本总数1,246,342,796股计算（下同）。

　　2、本次质押股份不涉及用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途的情况。

　　二、股东累计质押股份情况

　　截至本公告披露日，张学政先生及其一致行动人闻天下、张秋红女士、张丹琳女士所持公司股份均不存在被冻结的情况，累计质押股份情况如下：

　　单位：股

　　注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司董事会

　　二二二年十月十一日