东北证券股份有限公司第十届董事会 2022年第十次临时会议决议公告

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-055

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2022年9月30日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十次临时会议于2022年10月10日以现场和视频会议结合的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。其中，现场参会董事7人，视频参会董事4人，授权委托方式参会董事2人，其中：董事孙晓峰先生因公务原因书面委托董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权、董事张洪东先生因公务原因书面委托董事项前先生代为出席并代为行使表决权。

　　4.会议主持人：公司董事长李福春先生。

　　5.会议列席人员：公司6名监事、7名高管人员列席本次会议。

　　6.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司章程>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关条款进行修订，并提请股东大会授权公司经营层具体办理《公司章程》修订事宜，履行向监管部门备案手续并办理因《公司章程》修订所涉及的工商登记变更等手续。

　　《公司章程》具体修订内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订，具体修订内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》相关条款进行修订，具体修订内容详见本公告附件1。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（四）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司独立董事工作规则>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》进行整体修订，并更名为《东北证券股份有限公司独立董事工作制度》，具体修订内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》相关条款进行修订，具体修订内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司董事会秘书工作制度>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（七）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司信息披露管理制度>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》相关条款进行修订，具体修订内容详见本公告附件2。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（八）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司投资者关系管理制度>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司投资者关系管理制度》进行整体修订，修订后的制度全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（九）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司关联交易制度>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司关联交易制度》相关条款进行修订，具体修订内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十） 审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》

　　公司董事会同意对《东北证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》相关条款进行修订，具体修订内容详见本公告附件3。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（十一）审议通过了《关于制定<东北证券股份有限公司员工薪酬管理制度>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（十二）审议通过了《关于制定<东北证券股份有限公司员工递延薪酬管理办法>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（十三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（十四）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司高级管理人员2022年度薪酬与绩效管理方案>的议案》

　　本议案关联董事何俊岩先生回避表决。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（十五）审议通过了《关于制定<关于落实公司诚信管理的方案>的议案》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（十六）审议通过了《关于提议召开公司2022年第一次临时股东大会的议案》

　　公司定于2022年10月31日（星期一）下午14:30时在吉林省长春市生态大街6666号公司1118会议室召开公司2022年第一次临时股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件：

　　1.《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》修订案

　　2.《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》修订案

　　3.《东北证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》修订案

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○二二年十月十一日

　　附件1：

　　《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》修订案

　　附件2：

　　《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》修订案

　　附件3：

　　《东北证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》修订案