杭州联德精密机械股份有限公司 监事会关于公司2022年限制性股票激励 计划激励对象名单的核查意见 及公示情况说明

　　证券代码：605060        证券简称：联德股份        公告编号：2022-047

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月21日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于<杭州联德精密机械股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规及规范性文件和《杭州联德精密机械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象名单在内部进行了公示，监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、公示情况及核查方式

　　（一）公司于2022年9月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《杭州联德精密机械股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《杭州联德精密机械股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《杭州联德精密机械股份有限公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）等公告。

　　（二）公司对激励对象的内部公示情况

　　1、公示内容：公司拟激励对象的姓名及职务。

　　2、公示时间：2022年9月23日至2022年10月2日，共计10天。

　　3、公示方式：公司公告栏张贴。

　　4、反馈方式：以书面方式或邮件方式收集反馈，并对相关反馈进行记录。

　　5、公式结果：现公示期已满，在公示时限内，未收到任何员工对本次公示的相关内容存有疑义或异议，无反馈记录。

　　（三）监事会对拟激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含分公司及控股子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等资料。

　　二、监事会核查意见

　　根据《管理办法》《公司章程》《激励计划（草案）》的规定和公司对激励对象姓名及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　（一）列入本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》规定的任职资格；符合《管理办法》《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　（二）拟激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　（三）本次激励计划的拟激励对象均为在公司（含分公司及控股子公司）任职的中层管理人员及核心业务（技术）人员。

　　本次激励计划的拟激励对象不含独立董事、监事、外籍员工及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（四）列入本次激励计划激励对象名单的人员基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

　　综上，公司监事会认为，列入公司本次《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　杭州联德精密机械股份有限公司监事会

　　2022年10月12日

　　证券代码：605060        证券简称：联德股份         公告编号：2022-048

　　杭州联德精密机械股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金购买理财产品

　　到期赎回的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 赎回理财产品名称：宁波银行股份有限公司杭州分行单位结构性存款 228244

　　● 本次赎回金额：1,000.00万元

　　一、使用闲置募集资金进行现金管理的审议情况

　　2022年3月17日，杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用总额不超过人民币4.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效。同时在12个月内该资金额度可滚动使用（以保证募集资金项目建设和使用为前提）。具体内容见公司2022年3月18日披露的《杭州联德精密机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-013）。

　　二、使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　2022年6月30日，公司以闲置募集资金1,000.00万元购买了“宁波银行股份有限公司杭州分行单位结构性存款 228244”理财产品。具体内容详见公司于2022年7月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭州联德精密机械股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的进展公告》（公告编号：2022-032）。2022年10月11日，公司已到期赎回上述理财产品，收回本金1,000.00万元，已归还至募集资金账户。理财实际收益将于2022年10月13日到账，届时将根据实际利益情况纳入实际收益中。

　　三、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况

　　金额：万元

　　注：①最近一年净资产、最近一年净利润为2021年度经审计财务报告数据。

　　②实际收益中除上述赎回产品产生的收益外，其余收益（18.10万元）为其它募集资金理财项目的月结收益产生。

　　特此公告。

　　杭州联德精密机械股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月12日