广东芳源新材料集团股份有限公司 关于“芳源转债”预计触发转股价格向下 修正条件的提示性公告

　　证券代码：688148证券简称：芳源股份公告编号：2022-081

　　转债代码：118020债券简称：芳源转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　特别提示：

　　● 证券代码：688148，证券简称：芳源股份

　　● 债券代码：118020，债券简称：芳源转债

　　● 转股价格：18.62元/股

　　● 转股时间：2023年3月29日至2028年9月22日

　　● 2022年9月23日至2022年10月13日，公司股票在连续30个交易日中已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即15.83元/股），预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、可转换公司债券发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1685号）同意注册，广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行642万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币64,200.00万元。

　　本次发行的可转换公司债券转股价格为18.62元/股，转股期自可转债发行结束之日（2022年9月29日）满六个月后的第一个交易日（2023年3月29日）起至可转债到期日（2028年9月22日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

　　截至本公告披露日，公司本次可转换公司债券尚未上市。

　　二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

　　（一）修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

　　（二）修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

　　2022年9月23日至2022年10月13日，公司股票在连续30个交易日中已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即15.83元/股），预计触发转股价格向下修正条件。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》等相关规定，若触发转股价格修正条件，公司将于触发转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“芳源转债”的其他相关内容，可查阅公司于2022年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广东芳源新材料集团股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月14日