顾家家居股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码： 603816         证券简称： 顾家家居         公告编号：2022-058

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月13日以通讯表决方式召开了第四届监事会第九次会议。公司于2022年10月12日以电子邮件等方式向公司全体监事发出了召开第四届监事会第九次会议的通知以及会议相关材料等。会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议并通过了如下议案：

　　1、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份（二期）方案的议案》。

　　为进一步稳定投资者对公司股票长期价值的预期，构建长期稳定的投资者结构，同时充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，基于对公司未来发展前景的信心及公司价值的认可，公司拟进行股份回购。公司本次拟回购股份的具体方案如下：

　　（1）拟回购股份的种类

　　本次拟回购股份为公司发行的人民币普通股（A股）股票。

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　（2）拟回购股份的方式

　　本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　（3）拟回购股份的价格

　　本次回购价格不超过人民币60.00元/股。若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积金转赠股本等除权、除息事项，自股价除权、除息日起，相应调整回购价格上限。

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　（4）拟回购股份数量或金额

　　本次回购资金总额不低于人民币30,000万元且不超过人民币60,000万元。在回购价格不超过人民币60.00元/股的条件下，按本次最高回购金额人民币60,000万元测算，且本次回购全部实施完毕，预计回购股份数量约为1,000.00万股，占公司目前已发行总股本的比例为1.22%。具体回购股份的数量及金额以回购结束时实际回购股份的数量及金额为准。具体分配如下（各回购用途所使用的回购股份数量根据后期实际情况自行调整）：

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　（5）回购股份的期限

　　本次回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额或公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限提前届满。公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

　　回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　（6）拟用于回购的资金来源

　　本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　（7）决议的有效期

　　本次回购股份决议的有效期自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内，如回购股份的期限因公司股票停牌顺延，则本决议有效期相应顺延。

　　审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。

　　特此公告。

　　顾家家居股份有限公司监事会

　　2022年10月13日

　　证券代码：603816         证券简称：顾家家居         公告编号：2022-059

　　顾家家居股份有限公司

　　关于以集中竞价交易方式回购公司

　　股份（二期）方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟回购股份用途：股权激励或员工持股计划、可转债转股

　　● 拟回购股份资金总额：不低于人民币30,000万元且不超过人民币60,000万元

　　● 拟回购股份期限：自顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内

　　● 拟回购股份价格区间：不超过人民币60.00元/股

　　● 拟回购股份资金来源：自有资金

　　● 相关股东是否存在减持计划：

　　截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东未来3个月内、6个月内暂无减持计划。若后续拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　● 相关风险提示：

　　1、在回购期间，公司股票价格持续超出回购方案确定的回购价格，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

　　2、回购资金未能及时到位，导致回购方案无法实施的风险；

　　3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根据规则变更或终止回购方案的风险。

　　4、本次回购股份用于股权激励、员工持股计划、可转债转股，可能存在相关计划未能经决策机构审议通过、有关人员放弃认购股份、可转债持有人放弃转股等原因，导致已回购股票无法全部转让、授予或转股的风险。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律、行政法规及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司拟回购公司部分社会公众股份，具体情况如下：

　　一、回购方案的审议及实施程序

　　（一）2022年10月13日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份（二期）方案的议案》。

　　（二）根据《公司章程》的相关规定，本次回购股份方案已经三分之二以上董事出席的董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。

　　二、回购方案的主要内容

　　（一）回购股份的目的

　　为进一步稳定投资者对公司股票长期价值的预期，构建长期稳定的投资者结构，同时充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，基于对公司未来发展前景的信心及公司价值的认可，公司拟进行股份回购。

　　（二）拟回购股份的种类

　　本次拟回购股份为公司发行的人民币普通股（A股）股票。

　　（三）拟回购股份的方式

　　本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。

　　（四）拟回购股份的价格

　　本次回购价格不超过人民币60.00元/股。若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积金转赠股本等除权、除息事项，自股价除权、除息日起，相应调整回购价格上限。

　　（五）拟回购股份数量或金额

　　本次回购资金总额不低于人民币30,000万元且不超过人民币60,000万元。在回购价格不超过人民币60.00元/股的条件下，按本次最高回购金额人民币60,000万元测算，且本次回购全部实施完毕，预计回购股份数量约为1,000.00万股，占公司目前已发行总股本的比例为1.22%。具体回购股份的数量及金额以回购结束时实际回购股份的数量及金额为准。具体分配如下（各回购用途所使用的回购股份数量根据后期实际情况自行调整）：

　　（六）回购股份的期限

　　本次回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

　　如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额或公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限提前届满。公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

　　回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

　　（七）拟用于回购的资金来源

　　本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

　　（八）决议的有效期

　　本次回购股份决议的有效期自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内，如回购股份的期限因公司股票停牌顺延，则本决议有效期相应顺延。

　　（九）预计回购后公司股权结构的变动情况

　　在回购价格不超过人民币60.00元/股的条件下，按本次最高回购金额人民币60,000万元测算，且本次回购全部实施完毕，股份用于股权激励、员工持股计划、可转债转股，公司有限售条件流通股将增加，无限售条件流通股将减少，但总股本保持不变。

　　（十）本次回购股份对公司经营活动、财务状况及未来发展影响的分析

　　截至2022年6月30日，公司总资产为1,504,987.20万元，归属于上市公司股东的净资产为804,052.67万元，回购资金总额的上限60,000万元占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为3.99%、7.46%。公司拥有足够的资金支付本次股份回购款，且根据本次回购方案，回购资金将在未来12个月的回购期间择机支付，具体回购价格和回购数量由公司管理层根据预案设定的条件自行安排，具有较大的自主可控空间，不会对公司经营、财务及未来发展产生重大影响。本次股份回购完成后不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市地位，公司的股权分布情况仍然符合上市条件。

　　（十一）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见

　　1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。董事会决议程序符合法律、行政法规和《公司章程》的相关规定。

　　2、公司本次回购股份的实施，有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，提升对公司的价值认可，公司本次股份回购具有必要性。

　　3、公司本次拟使用自有资金进行回购，资金总额不低于人民币30,000万元且不超过人民币60,000万元，不会对公司的经营活动、财务状况及未来重大发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

　　综上所述，独立董事认为公司本次回购股份合法合规，回购议案具有可行性和必要性，符合公司和全体股东的利益，同意本次回购股份议案。

　　（十二）上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份，及其是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明：

　　经公司自查，在董事会作出回购股份决议前六个月内，公司高级管理人员李云海先生、控股股东顾家集团有限公司（以下简称“顾家集团”）存在增减持公司股票的情况。

　　李云海先生自2022年3月10日至2022年9月8日期间增持了公司股份共113,690股（其中2021年年度权益分派前增持股份41,300股，根据权益分派转增内容调整增持股份为53,690股；2021年年度权益分派后增持股份60,000股），占公司总股本的0.0138%，李云海先生买入公司股份的原因是基于对公司未来发展前景的信心以及对公司投资价值的认同。

　　顾家集团于2022年6月22日通过大宗交易减持公司股份12,475,118股。顾家集团可交换公司债券债权人分别于2022年6月7日、2022年7月7日进行换股500,000股和6,257,655股。

　　上述主体增减持行为与本次回购方案不存在利益冲突，不存在内幕交易,不存在市场操纵。除上述增减持外，公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人不存在买卖公司股票的情况。

　　（十三）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东问询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况：

　　2022年10月12日，公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东发出问询函，问询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划。

　　截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东未来3个月内、6个月内暂无减持计划。若后续拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　（十四）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

　　本次回购股份用于股权激励、员工持股计划、可转债转股，回购资金总额为不低于人民币30,000万元且不超过人民币60,000万元。公司如未能在本次回购完成之后36个月内实施上述用途，则对应未转让的剩余回购股份将全部予以注销，具体方式依据有关法律、行政法规的相关规定确定。

　　三、回购方案的不确定性风险

　　（一）在回购期间，公司股票价格持续超出回购方案确定的回购价格，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

　　（二）回购资金未能及时到位，导致回购方案无法实施的风险；

　　（三）因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根据规则变更或终止回购方案的风险。

　　（四）本次回购股份用于股权激励、员工持股计划、可转债转股，可能存在相关计划未能经决策机构审议通过、有关人员放弃认购股份、可转债持有人放弃转股等原因，导致已回购股票无法全部转让、授予或转股的风险。

　　特此公告。

　　顾家家居股份有限公司董事会

　　2022年10月13日

　　证券代码：603816         证券简称：顾家家居         公告编号：2022-060

　　顾家家居股份有限公司

　　关于提前归还募集资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月27日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用公开发行可转换公司债券的募集资金人民币43,100万元临时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。到期后，公司将及时归还到募集资金专用账户。在募集资金临时补充流动资金期限未满前，若因募集资金项目投资需要使用募集资金时，公司将使用流动资金归还，确保募集资金项目的投入需要。同时为提高募集资金的归还效率，公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内实施后续归还程序。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》。（公告编号：2021-079）。

　　2022年10月13日，公司将上述用于临时补充流动资金中的38,600万元人民币归还至募集资金专用账户，并及时将上述募集资金的归还情况告知保荐机构及保荐代表人。

　　截至本公告日，公司已将用于临时补充流动资金的公开发行可转换公司债券募集资金43,100万元人民币全部归还至募集资金账户。

　　特此公告。

　　顾家家居股份有限公司董事会

　　2022年10月13日