云南云天化股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告

　　证券代码：600096            证券简称：云天化         公告编号：临2022-108

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　云南云天化股份有限公司第九届监事会第四次会议于2022年10月14日以通讯表决的方式召开。应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于增加对参股公司担保额度的议案》。

　　监事会认为：本次担保云南氟磷电子科技有限公司各股东方均按照持股比例提供担保，不会损害公司利益，不会对公司正常生产经营产生影响，表决程序合法，不存在损害上市公司和其他股东利益的情况。同意公司按持股比例为参股公司云南氟磷电子科技有限公司提供0.98亿元的连带责任担保。

　　（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司计提存货减值准备的议案》。

　　同意公司基于谨慎性原则，对全资子公司云南云天化联合商务有限公司出现减值迹象的部分商贸肥料库存计提存货跌价准备4,468.94万元人民币。

　　（三）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。

　　监事会认为：公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司限制性股票激励计划的有关规定。

　　同意公司对24名已不符合激励条件的激励对象持有的1,139,154股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

　　（四）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2022年第三季度报告》。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月15日

　　证券代码：600096                                        证券简称：云天化

　　云南云天化股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:云南云天化股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：段文瀚         主管会计工作负责人：钟德红         会计机构负责人：张晓燕

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：云南云天化股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0元。

　　公司负责人：段文瀚        主管会计工作负责人：钟德红        会计机构负责人：张晓燕

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：云南云天化股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：段文瀚        主管会计工作负责人：钟德红        会计机构负责人：张晓燕

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司董事会

　　2022年10月15日

　　证券代码：600096         证券简称：云天化        公告编号：临2022-111

　　云南云天化股份有限公司关于召开

　　2022年第八次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年10月31日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2022年第八次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年10月31日9点00分

　　召开地点：公司总部会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年10月31日

　　至2022年10月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1.  各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1、议案2已经公司第九届董事会第四次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临2022-109号、临2022-110号公告。

　　2.  特别决议议案：议案1、议案2

　　3.  对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4.  涉及关联股东回避表决的议案：无

　　5.  涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。

　　六、 其他事项

　　1. 会期半天，与会者交通及食宿自理；

　　2. 会议联系方式电话号码：0871-64327177，传真号码：0871-64327155；

　　联系人姓名：苏云、徐刚军。

　　附件1：授权委托书

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月15日

　　附件1：

　　授权委托书

　　云南云天化股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月31日召开的贵公司2022年第八次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　   受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600096                    证券简称：云天化                  公告编号：2022-113

　　云南云天化股份有限公司

　　2022年前三季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》有关规定，将公司2022年前三季度主要经营数据披露如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

　　备注：以上主要产品数据为公司自产产品数据，未包含本期商贸收入及其他业务收入和其他零星产品收入。

　　二、主要产品和原材料的价格变动情况

　　（一）主要产品价格波动情况（不含税销售均价）

　　单位：元/吨

　　（二）主要原材料波动情况（不含税采购均价）

　　单位：元/吨 元/立方米

　　三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

　　未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

　　以上生产经营数据，来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月15日

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2022-110

　　云南云天化股份有限公司关于

　　回购注销部分已获授未解锁限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要事项提示：

　　● 本次回购注销的限制性股票数量：1,139,154股。

　　● 本次限制性股票回购价格：根据《云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》（以下简称：《激励计划》）的规定，激励对象因个人原因解除或终止劳动关系，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格与回购时市场价格孰低原则回购注销；若出现降职或免职的，则其获授的限制性股票未解锁部分按照降职或免职后对应额度进行调整，原授予股票数量与调整后差额部分，由公司按授予价格回购注销；激励对象因死亡、内退以及因激励对象发生职务变更，不在公司内任职等原因不再属于激励范围等情形时，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。激励对象在解除限售日对应的考核会计年度的个人绩效考核结果为需改进（C），则公司对该激励对象限制性股票当期未能解除限售额度以授予价格进行回购注销。激励对象在该解除限售日对应的考核会计年度的个人绩效考核结果为不合格（D），则公司取消该激励对象限制性股票的当期解除限售额度，由公司按授予价格和回购时市场价格（“回购时市场价格”指董事会审议回购事项前一个交易日公司标的股票交易均价，下同）孰低原则回购注销。

　　● 该议案尚须提交股东大会审议。

　　一、本次限制性股票激励计划实施情况

　　（一）公司限制性股票激励计划方案履行的程序及授予情况

　　1. 2018年11月13日，公司第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　2. 2018年11月13日，公司第七届监事会第三十六次会议审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。

　　3. 2018年11月16日至2018年11月25日，公司将激励对象名单在公司内部办公网络进行了公示。2018年12月6日，公司披露了《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

　　4. 2018年12月7日，公司控股股东云天化集团有限责任公司收到《云南省国资委关于云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（云国资分配〔2018〕354号），云南省国资委原则同意公司按所报《云南云天化股份有限公司实施限制性股票激励计划》实施股权激励，原则同意公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。

　　5. 2018年12月13日，公司2018年第八次临时股东大会审议通过了《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于云南云天化股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授予董事会或董事会授权人士全权办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2018年12月14日，公司披露了《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　6. 2018年12月14日，公司第七届董事会第四十次会议、公司第七届监事会第三十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　7. 2019年1月16日，公司首次授予930名激励对象106,295,800股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。限制性股票首次授予日：2018年12月14日；授予价格为2.62元人民币/股。

　　8. 2019年11月22日，公司第八届董事会第六次会议、公司第八届监事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　9. 2020年1月8日，公司授予47名激励对象预留限制性股票4,759,800股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。预留限制性股票授予日：2019年11月22日；授予价格：2.62元人民币/股，预留部分限制性股票占授予前公司总股本的0.33%，加上首次实际授予部分，公司总授予限制性股票111,055,600股，占首次授予前公司总股本的8.40%。

　　（二）公司限制性股票历次回购注销情况

　　1. 2019年11月22日，公司第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　2. 2020年2月14日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。2020年4月2日，对15名已不属于激励范围的激励对象持有的1,658,800股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。

　　3. 2020年7月15日，公司第八届董事会第十七次（临时）会议、第八届监事会第十五次（临时）会议审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　4. 2020年7月31日，公司2020年第八次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。2020年9月22日，对42名已不属于激励范围的激励对象持有的4,859,400股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。

　　5. 2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议、第八届监事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　6. 2021年1月21日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，同意回购注销11名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计717,592股。

　　7. 2021年10月22日，公司第八届董事会第三十七次（临时）会议、第八届监事会第三十五次（临时）会议审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见。

　　8. 2021年11月8日，公司2021年第八次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。2022年1月10日，对26名激励对象持有的共计1,502,906股已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司实施回购注销。

　　以上合计，公司已回购注销首次授予股票8,104,962股，回购注销预留部分授予股票633,736股。

　　（三）公司限制性股票解除限售情况

　　1. 2020年10月27日，公司第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第二十一次会议审议通过《关于首次授予限制性股票第一个解除限售期公司业绩条件达成的议案》，公司独立董事对该议案发表了独立意见、公司监事会对相关事项发表了核查意见。

　　2. 2021年1月5日，公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》，2021年1月27日，对第一个限售期解除限售条件达成的限制性股票激励计划首次授予股票进行解锁暨上市流通，本次符合解除限售条件的激励对象共计870人，解除限售股票总股数39,770,728股。

　　3. 2021年12月31日，公司第八届董事会第四十一次（临时）会议、第八届监事会第三十九次（临时）会议审议通过《关于公司限制性股票激励计划首次授予股票第二个解锁期及预留授予限制性股票第一个解锁期解锁暨上市的议案》。

　　4. 2022年1月17日，首次授予限制性股票第二个解除限售股票数量29,155,470股，预留授予限制性股票第一个限售期解除限售数量2,055,580股，合计解除限售股票总股数为31,211,050股。

　　二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格

　　（一）回购注销限制性股票的原因、数量

　　1. 根据《激励计划》第十三章规定，激励对象个人情况发生变化的，授予的限制性股票由公司回购注销。截至目前，除第一批、第二批、第三批、第四批回购外，公司授予限制性股票激励对象中，共18人因工作变动、个人原因辞职、解除劳动关系、退休、内退、死亡等原因，已不符合激励条件，应对上述18名激励对象持有的合计1,076,460股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

　　2. 根据《激励计划》第八章的规定，激励对象“个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划解除限售额度”。激励对象在该解除限售日对应的考核会计年度的个人绩效考核结果为需改进（C），则公司对其持有的限制性股票当期计划解除限售额度的20%回购注销。激励对象在该解除限售日对应的考核会计年度的个人绩效考核结果为不合格（D），则公司取消该激励对象限制性股票的当期解除限售额度，100%回购注销其持有的当期计划解除限售额度。公司授予限制性股票激励对象中，2021年度考核结果为不合格（D）的1人，回购首次授予股票第三个解除限售期未解除限售股票的100%；考核结果为需改进（C）的4人，回购首次授予股票第三个解除限售期（或预留授予股票第二个解除限售期）未解除限售股票的20%；1人因2020年考核结果为需改进（C），公司应予补充回购其本次股权激励计划预留部分第一个解除限售期未解除限售股票2,484股。公司应对上述6名激励对象持有的合计62,694股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

　　综上，公司将对上述24名激励对象持有的共计1,139,154股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

　　（二）回购注销限制性股票的价格

　　根据《激励计划》的规定，激励对象因个人原因解除或终止劳动关系，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格与回购时市场价格孰低原则回购注销；若出现降职或免职的，则其获授的限制性股票未解锁部分按照降职或免职后对应额度进行调整，原授予股票数量与调整后差额部分，由公司按授予价格回购注销；激励对象因死亡、内退以及因激励对象发生职务变更，不在公司内任职等原因不再属于激励范围等情形时，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。激励对象在解除限售日对应的考核会计年度的个人绩效考核结果为需改进（C），则公司对该激励对象限制性股票当期未能解除限售额度以授予价格进行回购注销。激励对象在该解除限售日对应的考核会计年度的个人绩效考核结果为不合格（D），则公司取消该激励对象限制性股票的当期解除限售额度，由公司按授予价格和回购时市场价格孰低原则回购注销。

　　因此，因个人原因辞职或解除劳动关系的4人、免职的1人，以及按考核结果回购注销未解除限售股票的6人，共计11人持有的336,744股，按授予价格2.62元/股回购注销获授股票。

　　因退休、内退、死亡、调出公司共计13人持有的802,410股，按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销，回购价格=2.62元/股+2.62元/股×2.75%/365×实际持股天数（中国人民银行三年期定期存款年利率为2.75%，满三年不足四年的按三年计算）。实际持股天数自授予登记之日起至股东大会批准回购事项之日止。

　　（三）本次回购注销的股票为公司根据《激励计划》向激励对象授予的人民币普通股股票，回购注销的股票数量为1,139,154股，占本次回购注销前公司总股本的0.062%。

　　（四）公司将以自有资金回购上述24人已获授但尚未解除限售的限制性股票，预计支付的回购资金总额为人民币320.13万元。

　　三、预计回购前后公司股权结构的变动情况表

　　四、本次回购注销对公司的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司限制性股票激励计划的继续实施。

　　五、公司独立董事关于本次回购注销限制性股票事项的独立意见

　　公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，审议程序合法合规；本次回购注销部分限制性股票不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　六、监事会对本次回购注销限制性股票事项的核查意见

　　监事会对公司本次回购注销限制性股票事项及涉及的激励对象名单出具审核意见如下：公司本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司限制性股票激励计划的有关规定。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司限制性股票激励计划（草案）》的规定；本次回购注销的原因、数量和价格符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司限制性股票激励计划（草案）》的规定。

　　云南云天化股份有限公司董事会

　　2022年10月15日

　　证券代码：600096          证券简称：云天化         公告编号：临2022-112

　　云南云天化股份有限公司

　　关于公司高级管理人员辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司副总经理郭成岗先生的书面辞职报告。郭成岗先生因个人原因辞去公司副总经理职务。

　　根据《公司法》《公司章程》等法律、法规的相关规定，上述辞职报告自送达董事会之日起生效。郭成岗先生的辞职不会影响公司的正常生产经营。

　　郭成岗先生在担任公司副总经理期间，恪尽职守，勤勉尽责，为公司的规范运作及高质量发展发挥了积极作用。公司董事会对郭成岗先生担任副总经理期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司董事会

　　2022年10月15日

　　证券代码：600096         证券简称：云天化         公告编号：临2022-109

　　云南云天化股份有限公司

　　关于新增对参股公司担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：云南氟磷电子科技有限公司（以下简称“氟磷电子”）

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保额度为人民币0.98亿元人民币，截至目前实际为其提供担保金额为1.7248亿元人民币。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　氟磷电子为公司的参股子公司，多氟多新材料股份有限公司持有氟磷电子51%股权，公司持有氟磷电子49%股权。为支持参股公司的发展，保证参股公司项目顺利推进，降低公司融资成本，公司在综合分析参股公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力基础上，拟对氟磷电子新增2亿元项目贷款提供连带责任担保。其中，多氟多新材料股份有限公司按51%持股比例为其提供1.02亿元连带责任担保；公司按49%持股比例为其提供0.98亿元连带责任担保，具体情况如下。

　　单位：亿元

　　担保额度有效期自股东大会批准之日起1年，各股东均不收取担保费。

　　同时，董事会授权公司董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司融资担保事项（文件）。

　　（二）上市公司本担保事项履行的内部决策程序。

　　该担保事项已经公司第九届董事会第四次（临时）会议、第九届监事会第四次会议审议通过。

　　该担保事项尚须提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：云南氟磷电子科技有限公司

　　公司性质：其他有限责任公司

　　成立时间：2020年12月10日

　　注册资本及持股比例：3亿元人民币，多氟多新材料股份有限公司持股51%，公司持股49%，为公司参股子公司。

　　法定代表人：谷正彦

　　注册地址：云南省昆明市安宁市草铺街道金磷路云南天安化工有限公司厂区内

　　经营范围：电子产品技术的研发及应用；基础化学原料（不含危险化学品）、专用化学品（不含危险化学品）、其他专用化学品（不含危险化学品）的生产与销售。

　　截至2021年12月31日，氟磷电子经审计的资产总额31,541万元，净资产19,930万元，净利润-81万元。

　　截至2022年6月30日，氟磷电子经未经审计的资产总额60,702万元，净资产29,743万元，净利润-195万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　上述担保额度为最高担保限额，担保协议的具体内容以实际签署的担保合同为准。

　　四、董事会和独立董事意见

　　公司为参股公司氟磷电子新增担保额度，是为了支持参股公司发展，有利于公司内部资源优化配置，优化公司综合资金成本，有利于参股公司持续稳定地开展日常经营业务，没有损害上市公司利益，董事会同意本次担保事项。

　　独立董事认为，关于新增对参股公司担保额度的议案已履行了相应的审议程序，被担保方为公司参股公司，各股东方均按持股比例进行担保，财务风险处于可控制的范围之内，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。独立董事对该议案发表同意的独立意见。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：本次担保氟磷电子各股东方均按照持股比例提供担保，不会损害公司利益，不会对公司正常生产经营产生影响，表决程序合法，不存在损害上市公司和其他股东利益的情况。同意公司按持股比例为参股公司氟磷电子提供0.98亿元人民币的连带责任担保。

　　六、保荐机构意见

　　经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：上市公司新增对参股公司担保额度事项已经公司第九届董事会第四次（临时）会议、第九届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，并将提交股东大会审议，履行了必要的内部审核程序，有利于参股公司持续稳定的经营发展，有效防范财务风险，不存在损害公司和股东利益的情形。中信证券对云天化上述担保事项无异议。

　　七、此次担保对上市公司的影响情况

　　本次担保用于支持参股公司在银行机构的长期项目贷款，有利于参股公司持续稳定的经营发展，有效防范财务风险。

　　八、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

　　截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为1,041,567.22万元，其中对控股子公司提供的担保总额1,007,942.97万元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为101.98%和98.68%；无逾期担保。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月15日

　　证券代码：600096          证券简称：云天化       公告编号：临2022-107

　　云南云天化股份有限公司

　　第九届董事会第四次（临时）会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 全体董事参与表决

　　一、董事会会议召开情况

　　云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次（临时）会议于2022年10月14日以通讯表决的方式召开。应当参与表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于增加对参股公司担保额度的议案》。

　　同意按持股比例对参股公司云南氟磷电子科技有限公司的项目贷款融资业务新增0.98亿元担保额度，担保额度有效期自股东大会批准之日起1年，各股东均不收取担保费。

　　同时，公司董事会授权董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司融资担保事项（文件）。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-109号公告。

　　（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司计提存货减值准备的议案》。

　　同意公司基于谨慎性原则，对全资子公司云南云天化联合商务有限公司出现减值迹象的部分商贸肥料库存计提存货跌价准备4,468.94万元人民币。

　　（三）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》。

　　同意公司对24名已不符合激励条件的激励对象持有的1,139,154股已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

　　该议案尚须提交公司股东大会审议。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-110号公告。

　　（四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2022年第三季度报告》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《2022年第三季度报告》。

　　（五）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2022年第八次临时股东大会的议案》。

　　详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-111号公告。

　　特此公告。

　　云南云天化股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月15日