海航投资集团股份有限公司关于延期 回复深圳证券交易所年报问询函的公告

　　证券代码：000616         证券简称：ST海投         公告编号：2022-092

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　海航投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月5日收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对海航投资集团股份有限公司2021年年报的问询函》（公司部年报问询函〔2022〕第185号）（以下简称“《问询函》”），要求公司于2022年5月19日前将相关核实情况书面回复并予以披露，具体内容详见深圳证券交易所网站于2022年5月5日披露的《关于对海航投资集团股份有限公司2021年年报的问询函》。

　　收到《问询函》后，公司立即组织相关人员和中介机构积极对《问询函》中的问题进行逐项核实与回复。鉴于《问询函》涉及的部分事项需要进一步核实和完善，且中介机构需在履行相应的内部审核程序后方可出具核查意见，为保证回复内容的真实、准确、完整，经公司向深圳证券交易所申请，公司分别于5月20日、6月3日、6月18日、7月2日、7月18日、7月30日、8月13日、8月27日、9月10日、9月27日披露了《关于延期回复深圳证券交易所年报问询函的公告》（公告编号：2022-045、2022-055、2022-060、2022-062、2022-068、2022-071、2022-072、2022-078、2022-082、2022-085）。

　　公司于2022年8月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2022〕134号）（以下简称《告知书》），根据《告知书》认定的情况，公司判断本次收到的《告知书》涉及的违规行为不会导致公司连续两年净利润为负的情形，以及连续两年净资产为负的情形，未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.5.1条、第9.5.2条、第9.5.3条规定的重大违法强制退市情形。最终结论以中国证监会出具的《行政处罚决定书》为准。请广大投资者注意投资风险。具体公告内容请详见公司于2022年8月26日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告》（公告编号：2022-077）。

　　截至目前，对《问询函》涉及的部分事项仍需公司及中介机构进一步完善。为保证回复内容的真实、准确、完整，经公司向深圳证券交易所申请，公司将延期至2022年10月28日前回复《问询函》。公司后续将积极推进相关回复工作，尽快向深圳证券交易所提交回复文件并及时履行信息披露义务。

　　公司指定信息披露网站、媒体为巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》，有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注后续相关公告，并注意投资风险。

　　特此公告

　　海航投资集团股份有限公司

　　董 事 会

　　二二二年十月十五日

　　证券代码：000616          证券简称：ST海投        公告编号：2022-093

　　海航投资集团股份有限公司关于召开

　　2022年第三次临时股东大会通知的更正公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　海航投资集团股份有限公司（以下简称“海航投资”或“公司”）于2022年10月12日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-090），经事后核查，发现部分内容有误，现更正如下：

　　更正前：

　　“二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　上述议案为累计方式投票议案，以累积投票方式选举1名非职工代表监事。

　　附件1:

　　3、议案设置及意见表决

　　⑴ 议案设置

　　表 1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

　　⑵ 填报表决意见或选举票数。

　　对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：选举非独立董事（如议案1.00，采用等额选举，应选人数为4位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　⑶ 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　⑷ 对同一议案的投票以第一次有效投票为准。对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单；不符合上述规定的投票申报无效,视为未参与投票。

　　附件2

　　二、对列入股东大会议程的每一审议事项的表决指示：

　　”

　　更正后：

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　上述议案为累积方式投票议案，以累积投票方式选举1名非职工代表监事。

　　附件1:

　　3、填报表决意见或选举票数

　　对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：选举非独立董事（如应选人数为4位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　附件2：

　　二、对列入股东大会议程的每一审议事项的表决指示：

　　”

　　除上述更正外，其余内容不变。更正后的公告详见《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上于同日披露的《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知（更新后）》（公告编号：2022-094）。今后公司将进一步加强信息披露的审核工作，提高信息披露质量。对本次更正给投资者造成的不便深表歉意，敬请投资者谅解。

　　特此公告

　　海航投资集团股份有限公司

　　董 事 会

　　二二二年十月十五日

　　证券代码：000616          证券简称：ST海投        公告编号：2022-094

　　海航投资集团股份有限公司关于召开

　　2022年第三次临时股东大会的通知（更新后）

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　㈠ 股东大会届次：2022年第三次临时股东大会

　　㈠  会议召集人：公司董事会

　　2022年10月11日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

　　㈢ 本次股东大会的召开符合《公司法》《股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。

　　㈣ 会议召开时间

　　1、现场会议时间：2022年10月27日14:30

　　2、网络投票时间：2022年10月27日

　　其中，通过深交所交易系统投票的具体时间为2022年10月27日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年10月27日9:15-15:00。

　　㈤ 会议召开方式

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　㈥ 股权登记日：2022年10月18日

　　㈦ 出席对象

　　1、截至2022年10月18日15:00收市，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；不能出席现场会议的股东，可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东；

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　㈧ 现场会议召开地点：北京市朝阳区酒仙桥路甲4号宏源大厦1301海航投资会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　上述议案为累积方式投票议案，以累积投票方式选举1名非职工代表监事。

　　特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　上述审议事项已经公司2022年10月11日召开的第九届董事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司2022年10月12日刊登于指定信息披露媒体的相关公告。

　　根据中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东大会规则》的规定，对影响中小投资者（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票，并将计票结果公开披露。

　　三、现场股东大会会议登记方法

　　㈠ 登记方式：拟出席会议的股东到公司董事会办公室进行登记，异地股东可用信函或传真方式登记

　　㈡ 登记时间：2022年10月26日9:30—11:30，14:00—17:00

　　㈢ 登记地点：北京市朝阳区酒仙桥路甲4号宏源大厦1301海航投资董事会办公室。

　　㈣ 登记办法

　　自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；自然人股东委托他人出席会议的，受托人须持本人身份证、授权委托书、股东账户卡和持股凭证进行登记；法人股东由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明、证券账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书、证券账户卡进行登记。

　　㈤ 其他事项

　　会议办理登记信函邮寄地址：北京市朝阳区酒仙桥路甲4号宏源大厦1301海航投资董事会办公室。

　　联系电话：010-53321083

　　传真：010-59782006

　　邮编：100015

　　联系人：范磊、王梦薇

　　出席会议者食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http：//wltp.cninfo.com.cn）参加投票（网络投票操作流程详见附件1）

　　六、备查文件

　　1、公司第九届董事会第十二次会议决议。

　　特此公告

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：《授权委托书》

　　海航投资集团股份有限公司

　　董 事 会

　　二二二年十月十五日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　㈠ 网络投票的程序

　　1、投票代码：360616

　　2、投票简称：海航投票

　　3、填报表决意见或选举票数

　　对于累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：选举非独立董事（如应选人数为4位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4。股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　㈡ 通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年10月27日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　㈢ 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年10月27日上午9:15，结束时间为下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http：//wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http：//wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　海航投资集团股份有限公司：

　　兹委托__________先生/女士（身份证号：________________________）代表本人(公司)出席贵公司于2022年10月27日在北京市朝阳区酒仙桥路甲4号宏源大厦1301海航投资会议室召开的2022年第三次临时股东大会。本委托书仅限该次会议使用，具体授权情况为：

　　一、代理人是否具有表决权：

　　□ 是   □ 否

　　如选择是，请继续填选以下两项，否则不需填选。

　　二、对列入股东大会议程的每一审议事项的表决指示：

　　三、如果未作具体指示，代理人是否可以按自己的意思表决：

　　□ 是   □ 否

　　委托人签名（委托人为法人的需盖章）：          身份证号：

　　股东账户卡号：                               持股数：

　　代理人签名：

　　年     月     日