北京市康达律师事务所关于深圳市 京泉华科技股份有限公司 2022年第四次临时股东大会的 法律意见书

　　康达股会字【2022】第0595号

　　致：深圳市京泉华科技股份有限公司

　　北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2022年第四次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。

　　本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》、《深圳市京泉华科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

　　关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

　　（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。

　　（2）本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

　　（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

　　基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

　　一、本次会议的召集和召开程序

　　（一）本次会议的召集

　　本次会议经公司第四届董事会第七次会议决议同意召开。

　　根据刊登于中国证监会指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳市京泉华科技股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》，公司董事会于2022年9月27日发布了关于召开本次股东大会的通知公告。

　　公司董事会于本次会议召开15日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

　　（二）本次会议的召开

　　本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。

　　经本所律师视频见证，本次会议的现场会议于2022年10月14日（星期五）下午14:30在深圳市龙岗区坪地街道坪桥路10号京泉华科技产业园1号楼201会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容，会议由董事长张立品先生主持。

　　本次会议的网络投票时间为2022年10月14日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年10月14日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年10月14日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　二、召集人和出席人员的资格

　　（一）本次会议的召集人

　　本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　（二）出席本次会议的股东及股东代理人

　　出席本次会议的股东及股东代理人共计23名，代表公司有表决权的股份共计79,481,757股，占公司有表决权股份总数的44.5390%。

　　1、出席现场会议的股东及股东代理人

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计7名，代表公司有表决权的股份共计57,682,963股，占公司有表决权股份总数的32.3236%。

　　上述股份的所有人为截至2022年10月10日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

　　2、参加网络投票的股东

　　根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计16名，代表公司有表决权的股份共计21,798,794股，占公司有表决权股份总数的12.2153%。

　　上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

　　3、参加本次会议的中小投资者股东

　　在本次会议中，通过出席现场会议和参加网络投票的中小投资者股东共计15名，代表公司有表决权的股份共计16,004,945股，占公司有表决权股份总数的8.9686%。

　　（三）出席或列席现场会议的其他人员

　　在本次会议中，出席或列席现场会议（含视频参加，下同）的其他人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员，以及本所律师。

　　综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。

　　三、本次会议的表决程序和表决结果

　　（一）本次会议的表决程序

　　本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

　　（二）本次会议的表决结果

　　本次会议的表决结果如下：

　　1、审议通过《关于<深圳市京泉华科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的提案》

　　该议案的表决结果为：79,475,857股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9926%；5,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0074%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：15,999,045股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9631%；5,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0369%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　该审议事项不涉及关联交易及其他相关股东、股东代表或股东代理人应回避表决的情形。本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过。

　　2、审议通过《关于<深圳市京泉华科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的提案》

　　该议案的表决结果为：79,475,857股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9926%；5,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0074%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：15,999,045股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9631%；5,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0369%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　该审议事项不涉及关联交易及其他相关股东、股东代表或股东代理人应回避表决的情形。本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过。

　　3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理深圳市京泉华科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的提案》

　　该议案的表决结果为：79,475,857股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9926%；5,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0074%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：15,999,045股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9631%；5,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0369%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　该审议事项不涉及关联交易及其他相关股东、股东代表或股东代理人应回避表决的情形。本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以上表决通过。

　　4、审议通过《关于<深圳市京泉华科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的提案》

　　该议案的表决结果为：31,819,820股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9815%；5,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0185%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：15,999,045股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9631%；5,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0369%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　拟参与员工持股计划的股东或者与拟参与对象存在关联关系的股东对本议案进行了回避表决。

　　5、审议通过《关于<深圳市京泉华科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的提案》

　　该议案的表决结果为：31,819,820股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9815%；5,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0185%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：15,999,045股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9631%；5,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0369%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　拟参与员工持股计划的股东或者与拟参与对象存在关联关系的股东对本议案进行了回避表决。

　　6、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理深圳市京泉华科技股份有限公司第一期员工持股计划相关事宜的提案》

　　该议案的表决结果为：31,819,820股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9815%；5,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0185%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：15,999,045股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9631%；5,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0369%；0股弃权（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000%。

　　拟参与员工持股计划的股东或者与拟参与对象存在关联关系的股东对本议案进行了回避表决。

　　综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。

　　四、结论意见

　　本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

　　本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。

　　北京市康达律师事务所（公章）

　　单位负责人： 乔佳平                  经办律师：王  萌

　　经办律师：李  童

　　2022年10月14日

　　证券代码：002885                          证券简称：京泉华

　　深圳市京泉华科技股份有限公司

　　第一期员工持股计划

　　二二二年十月

　　声明

　　本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　本方案主要条款与公司2022年9月27日公告的《深圳市京泉华科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要内容一致。

　　风险提示

　　一、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

　　二、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

　　三、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特别提示

　　一、 深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称“京泉华”或“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市京泉华科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。

　　二、 本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

　　三、 本员工持股计划首次受让部分的参与对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含分公司及控股子公司，下同）任职的监事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。参与本员工持股计划的总人数不超过101人（不含预留部分），其中监事、高级管理人员合计4人，具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。

　　四、 本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划拟募集资金总额不超过1,267.351万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为1,267.351万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。

　　五、 本员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的京泉华A股普通股股票，合计不超过154.555万股，占公司当前股本总额18,000万股的0.86%。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

　　六、 为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟预留35.405万股，占本员工持股计划股票总数的22.91%，占公司当前股本总额18,000万股的0.20%。上述预留份额暂由公司董事长张立品先生代为持有，张立品先生不享有该预留份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权）。

　　七、 本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

　　八、 本员工持股计划（含预留部分）受让公司回购股票的价格为8.20元/股，为公司回购股票均价（16.18元/股）的50.68%。

　　九、 本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁标的股票的比例分别为30%、30%、40%，各期具体解锁比例和数量根据公司业绩目标和持有人考核结果计算确定。

　　十、 本员工持股计划存续期届满

　　十一、 存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会，负责对本员工持股计划进行日常管理工作、代表本员工持股计划行使表决权及权益处置等工作。

　　十二、 公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请公司股东大会审议并经股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　十三、 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因参与本员工持股计划而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

　　十四、 本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　释 义

　　在本计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

　　注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

　　2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　第一章  员工持股计划的目的和基本原则

　　一、员工持股计划的目的

　　公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，本员工持股计划的实施旨在建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

　　二、员工持股计划的基本原则

　　（一）依法合规原则

　　公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

　　（二）自愿参与原则

　　公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。

　　（三）风险自担原则

　　本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

　　第二章  员工持股计划持有人的确定依据和范围

　　一、员工持股计划持有人的确定依据

　　（一）持有人确定的法律依据

　　本员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

　　所有参与对象必须在本员工持股计划的存续期内，与公司（含分公司及控股子公司）签署劳动合同或聘用合同。

　　（二）持有人确定的职务依据

　　本员工持股计划的参与对象应符合以下标准之一：

　　1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

　　2、公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干。

　　符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。

　　二、员工持股计划持有人的范围

　　本员工持股计划首次受让部分的持有人包括公司部分监事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干，合计不超过101人（不含预留部分），具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。

　　三、员工持股计划持有人的核实

　　公司聘请的律师事务所对参与对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本计划出具法律意见。

　　四、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

　　本员工持股计划拟募集资金总额不超过1,267.351万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为1,267.351万份，最终募集资金总额以实际募资总额为准。

　　本员工持股计划首次受让部分的参与对象合计不超过101人，其中公司监事、高级管理人员合计4人，认购总份额不超过170.560万份，占本计划总份额的比例为13.46%；中层管理人员、核心技术（业务）骨干认购总份额不超过806.470万份，占本计划总份额的比例预计为63.63%；本员工持股计划设置预留份额290.321万份，占本计划总份额的比例预计为22.91%。

　　本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：

　　注：1、参与本员工持股计划的人员不包括公司独立董事。

　　2、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。

　　3、参与对象最终认购员工持股计划的份额以员工实际出资金额为准。

　　为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟预留份额290.321万份，占本员工持股计划份额总数的22.91%。上述预留份额暂由公司董事长张立品先生代为持有，张立品先生不享有该预留份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权）。预留份额在被授予前不具备与本持股计划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。考虑到代持预留份额对张立品先生产生资金占用影响，因此预留份额持有人认购出资额为预留受让价格加上银行同期存款利息（按实际天数计算）。

　　预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定参与对象及解锁条件等，下同）由董事会授权薪酬与考核委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。预留份额的参与对象可以为已持有本员工持股计划份额的人员，亦可为薪酬与考核委员会认定的其他员工，若获授前述份额的人员为公司董事、监事或高级管理人员的，则该分配方案应提交董事会审议确定。预留份额适用于与本员工持股计划相同的锁定期。若员工持股计划存续期届满该预留份额仍未完全分配，则由薪酬与考核委员会决定剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜。

　　本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购。薪酬与考核委员会可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进行调整，调整后，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。

　　第三章  员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格

　　一、员工持股计划的资金来源

　　本员工持股计划的资金来源包括员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

　　本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1,267.351万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。本员工持股计划的份数上限为1,267.351万份，最终募集资金总额以实际募集资金总额为准。

　　二、员工持股计划的股票来源

　　本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的京泉华A股普通股股票。

　　2021年3月8日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》；2021年3月18日，公司披露了《关于公司回购股份的回购报告书》（公告编号：2021-013）；2022年3月7日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司回购股份方案的议案》。次日公司披露了《关于调整公司回购股份方案的公告》（公告编号：2022-015）；2022年8月3日，公司披露了《关于回购公司股份进展暨回购完成的公告》（公告编号：2022-059）。截至2022年8月3日，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份1,545,550股，占公司当前总股本的0.86%，最高成交价25.952元/股，最低成交价11.80元/股，支付的资金总额为25,001,081.50元（不含交易费用）。至此，公司本次股份回购方案实施完毕。2022年9月26日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更公司回购股份用途的议案》，董事会同意对回购股份的用途进行变更，由原用途“用于实施股权激励”变更为“用于实施员工持股计划”。

　　本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。

　　三、员工持股计划的股票规模

　　本员工持股计划持股规模不超过154.555万股，占公司当前股本总额18,000万股的0.86%。

　　本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

　　本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

　　四、员工持股计划的股票购买价格及其合理性说明

　　（一）购买价格

　　本员工持股计划（含预留部分）受让公司回购股票的价格为8.20元/股，为公司回购股票均价（16.18元/股）的50.68%。

　　在董事会决议公告日至本员工持股计划完成非交易过户期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的购买价格做相应的调整。

　　（二）合理性说明

　　公司专注于电子制造行业，是集磁性元器件、电源类产品的生产及组件灌封、组装技术于一体的解决方案提供者。当前行业竞争激烈，公司生产经营所需的主要原材料价格波动增加了公司生产经营的难度。公司需要加大技术和研发投入，加强公司产品的核心竞争力，提高产品议价能力，因此留住具有专业能力、经验丰富的优秀人才、充分调动人才的积极性是公司面临的迫切问题。

　　本次员工持股计划确定的参加对象把控着公司治理及战略方向或承担着重要工作，对公司的整体业绩和中长期发展有着举足轻重的作用。通过本次员工持股计划，公司将在现有的薪酬体系基础上进一步建立健全公司长效激励机制，并以此提升核心管理团队与骨干员工对公司发展的责任感和使命感，增强公司的凝聚力，更好地实现公司、股东和员工利益的一致性，充分有效调动管理者和公司员工的主动性、积极性和创造性，应对人才流失风险，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳定、健康、长远发展，使得员工享受到公司持续成长带来的收益。

　　本员工持股计划在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，通过综合考量公司当前面临的人才竞争状况、实施员工持股计划的费用成本及核心团队的参与意愿等因素，将购买价格定为8.20元/股，该定价方式将提高员工参与员工持股计划的积极性，同时本次持股计划也设置了公司层面和个人层面的考核要求及分期解锁机制，体现了激励与约束对等要求；员工持股计划内在的激励机制将对公司持续经营能力和股东权益带来积极正面影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

　　第四章  员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求

　　一、员工持股计划的存续期

　　（一）本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　（二）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至持有人证券账户名下，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划可提前终止。

　　（三）本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至持有人证券账户名下，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部出售或过户至持有人账户，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期限可以延长。

　　（五）公司将在本员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

　　（六）公司将至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第1号》第6.6.7条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划草案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

　　二、员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性

　　（一）本员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后分三期解锁，具体如下：

　　本员工持股计划所取得标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　（二）本员工持股计划的交易限制

　　本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　4、中国证监会及深交所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，则参照最新规定执行。

　　（三）本员工持股计划锁定期合理性、合规性说明

　　本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司本次员工持股计划的目的，从而推动公司进一步发展。

　　三、员工持股计划的考核要求

　　（一）公司层面业绩考核

　　本员工持股计划考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

　　注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司合并报表所载的营业收入；

　　2、上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

　　若某一考核期公司层面业绩考核目标未达成，则该期未解锁份额对应的标的股票不得解锁，由管理委员会在公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后择机出售，按照当期未解锁份额对应标的股票的实际出售金额与持有人原始出资金额的孰低金额返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司。

　　（二） 个人层面绩效考核要求

　　本次员工持股计划将根据公司内部绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，绩效考核结果划分为S、A、B、C、D五个等级，分别对应个人层面解锁比例如下表所示：

　　在公司层面业绩考核目标达成的前提下，持有人个人当期实际解锁份额=持有人当期计划解锁份额×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例。

　　当期公司层面业绩考核目标达成的前提下，持有人因个人层面绩效考核未能解锁的份额对应的标的股票由董事会授权薪酬与考核委员会决定重新分配或择机出售。若重新分配给本计划原持有人或其他符合本计划参与资格的员工（单一持有人所持本计划份额对应的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%），由受让人返还该员工对应原始出资金额。若获授前述份额的人员为公司董事、监事或高级管理人员的，则该分配方案应提交董事会审议确定；若将该部分份额对应的标的股票在公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后择机出售，按照当期未解锁份额对应标的股票的实际出售金额与持有人原始出资金额的孰低金额返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司。

　　第五章  员工持股计划的管理方式

　　本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。本员工持股计划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理本员工持股计划资产，并维护本员工持股计划持有人的合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

　　公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。本员工持股计划以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。

　　一、持有人会议

　　公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的内部管理权力机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

　　（一）持有人会议审议内容

　　1、选举、罢免管理委员会委员；

　　2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；

　　3、员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与及具体参与方案，并提交持有人会议审议；

　　4、修订本员工持股计划的《员工持股计划管理办法》；

　　5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

　　6、授权管理委员会行使员工持股计划资产所对应的表决权等股东权利（但持有人自愿放弃的表决权等股东权利除外）；

　　7、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；

　　8、授权管理委员会依据本计划相关规定决定持有人的资格取消事项；

　　9、授权管理委员会行使本员工持股计划的资产管理职责，包括但不限于负责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后售出公司股票进行变现、使用本员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现金红利、本员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；

　　10、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

　　（二）持有人会议的召集和召开程序

　　首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次持有人会议选举出管理委员会委员。此后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

　　召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者公告等其他方式，通知全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：

　　1、会议的时间、地点；

　　2、会议的召开方式；

　　3、拟审议的事项（会议提案）；

　　4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

　　5、会议表决所必需的会议材料；

　　6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

　　7、联系人和联系方式；

　　8、发出通知的日期。

　　如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议并豁免通知时限要求。口头方式通知至少应包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

　　持有人会议在保障持有人充分表达意见的前提下，可以用电话会议、视频会议等通讯方式进行，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。

　　（三）持有人会议的表决程序

　　1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式采取现场或通讯表决方式。

　　2、持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。预留份额未明确持有人前，不享有在持有人会议上的表决权。

　　3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

　　4、持有人会议应当推举两名持有人参加计票和监票，会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人会议的持有人所持50%以上份额同意后则视为表决通过（本员工持股计划的变更、延长等规定需2/3以上份额同意的除外），经出席持有人会议的持有人签字确认后形成持有人会议的有效决议。

　　5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。

　　6、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

　　（四）单独或合计持有员工持股计划10%以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前2个工作日向管理委员会提交。

　　（五）单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。持有人会议的召集人在收到单独或合计持有本员工持股计划30%以上份额的持有人要求召开持有人会议的提议后，应在20日内召集持有人会议。

　　二、管理委员会

　　本员工持股计划设管理委员会，对本员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使股东权利。

　　（一）管理委员会委员的选任程序

　　管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。

　　（二）管理委员会委员的义务

　　管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，对本员工持股计划负有下列忠实义务：

　　1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本员工持股计划的财产；

　　2、不得挪用本员工持股计划资金；

　　3、未经管理委员会同意，不得将本员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

　　4、未经持有人会议同意，不得将本员工持股计划资金借贷给他人或者以本员工持股计划财产为他人提供担保；

　　5、不得利用其职权损害本员工持股计划利益；

　　6、不得擅自披露与本员工持股计划相关的商业秘密。

　　管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任，持有人会议亦有权作出决议罢免管理委员会委员。

　　（三）管理委员会行使的职责

　　1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　2、代表全体持有人对本员工持股计划进行日常管理；

　　3、办理本员工持股计划份额认购、股份过户等事宜；

　　4、代表全体持有人行使股东权利；

　　5、代表本员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　6、管理本员工持股计划权益分配，在员工持股计划锁定期届满时，决定标的股票出售及分配等相关事宜；

　　7、办理本员工持股计划份额继承登记；

　　8、根据持有人会议授权，制定、决定、执行员工持股计划在存续期内参与公司非公开发行股票、配股或发行可转债等再融资事宜的方案；

　　9、负责管理本员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后将股票出售或过户至持有人账户、使用本员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现金红利、本员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；

　　10、持有人会议或本员工持股计划授权的其他职责。

　　（四）管理委员会主任行使的职权

　　1、召集和主持持有人会议和管理委员会会议；

　　2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

　　3、经管理委员会授权代表本员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　4、管理委员会授予的其他职权。

　　（五）管理委员会的召集程序

　　首次管理委员会会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次管理委员会会议选举出管理委员会主任。此后管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。会议通知包括以下内容：

　　1、会议日期和地点；

　　2、会议事由和议题；

　　3、会议所必需的会议材料；

　　4、发出通知的日期。

　　经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

　　（六）代表30%以上份额的持有人、1/3以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会会议。管理委员会主任应当自接到提议后5个工作日内，召集和主持管理委员会会议。

　　（七）管理委员会的召开和表决程序

　　1、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。

　　2、管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。

　　3、管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决。

　　4、管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以通过视频、电话、传真及邮件等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

　　5、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章，代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

　　6、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名。

　　三、股东大会授权董事会的具体事项

　　股东大会授权董事会全权办理与本员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

　　（一）授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案；

　　（二）授权董事会实施本员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选人、决定预留份额未完全分配的剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜；

　　（三）授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消本计划持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本员工持股计划及本员工持股计划终止后的清算事宜；

　　（四）授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

　　（五）本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本员工持股计划作出相应调整；

　　（六）授权董事会办理本员工持股计划所持有股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；

　　（七）授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；

　　（八）授权董事会对本员工持股计划作出解释；

　　（九）授权董事会按照本计划规定确定预留份额分配方案、因考核未达标或个人异动等原因而收回的份额等的分配/再分配方案；

　　（十）授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

　　上述授权自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过之日起至本计划实施完毕之日内有效。上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本员工持股计划约定的有关事项可由董事会授权其他适当机构或人士依据本员工持股计划约定行使，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

　　四、风险防范及隔离措施

　　（一）本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产。公司不得侵占、挪用本员工持股计划资产或以其他任何形式将本员工持股计划资产与公司固有资产混同。

　　（二）本员工持股计划以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

　　（三）存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为本员工持股计划提供管理、咨询等服务。

　　第六章  员工持股计划的资产构成及权益分配

　　一、员工持股计划的资产构成

　　（一）公司股票对应的权益；

　　（二）现金存款和银行利息；

　　（三）本员工持股计划其他投资所形成的资产。

　　本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计划资产委托归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本员工持股计划资产。

　　二、员工持股计划的权益分配

　　（一）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、担保或作其他类似处置。未经同意擅自做出上述处置的，该处置行为无效。

　　（二）在锁定期之内，持有人不得要求对本员工持股计划的权益进行分配。

　　（三）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。

　　（四）锁定期届满后，由管理委员会在员工持股计划存续期间择机出售相应已解锁份额对应的标的股票，并按持有人所持本计划份额的比例进行分配；或者由管理委员会向登记结算公司提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。如受法律法规限制无法过户至个人账户的，由管理委员会统一变现该部分资产，并按持有人所持份额的比例，分配给持有人。如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红（如有），由管理委员会在本员工持股计划存续期届满前确定处置方式。

　　（五）在存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金、公司派息或有取得其他可分配的收益时，由管理委员会决定是否对本员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。

　　（六）当本员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有人会议的授权在届满或终止之日起30个工作日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按持有人持有本计划份额的比例进行分配。

　　（七）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由管理委员会确定。

　　第七章  员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

　　一、公司发生实际控制权变更、合并、分立

　　若因任何原因导致公司实际控制权发生变化，或发生合并、分立等情形，本员工持股计划是否变更或终止，由公司董事会另行决议。

　　二、员工持股计划的变更

　　在本员工持股计划的存续期内，本计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据、存续期延长等事项须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　三、员工持股计划的终止

　　（一）本员工持股计划存续期满后自行终止。

　　（二）本员工持股计划锁定期届满，若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或在深交所和登记结算公司系统支持的前提下，通过法律法规允许的方式（包括但不限于非交易过户）将持有人在本计划中享有的份额权益所对应的标的股票全部出售或过户至持有人证券账户名下，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划可提前终止。

　　（三）本员工持股计划在存续期届满前1个月，或因公司股票停牌、窗口期较短等情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部出售或过户至本计划份额持有人时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本持股计划自行终止。

　　四、员工持股计划的清算与分配

　　（一）在本员工持股计划存续期内，本计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配收益时，本计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持本计划份额的比例进行分配。

　　（二）管理委员会应于本员工持股计划终止日后30个工作日内完成清算，并按持有人所持本计划份额的比例进行权益分配。

　　五、员工持股计划所持标的股票对应权利的情况

　　（一）参与本员工持股计划的监事、高级管理人员仅按其实际持有的份额享有本员工持股计划所持标的股票的分红权、投资收益权等资产收益权，自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利。

　　（二）本次员工持股计划的持有人仅按其实际持有的份额享有本计划所持标的股票的资产收益权，除监事、高级管理人员外，其他持有人自愿将其通过本计划所持标的股票的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利委托给管理委员会，由管理委员会代为行使。

　　（三）本员工持股计划存续期内，管理委员会根据持有人会议授权代表本计划行使本计划所持标的股票对应的股东权利，包括上市公司股东大会的出席、提案、表决等的安排，以及参与现金分红、债券兑息、送股、转增股份、配股和配售债券等的安排。

　　（四）本员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可转债等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议是否参与及具体参与方案。

　　六、持有人权益处置

　　（一）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，其已解锁的份额对应的标的股票由管理委员会择机出售并清算、分配收益；其尚未解锁的份额强制收回并由薪酬与考核委员会指定符合条件的员工进行受让（受让金额为持有人原始出资金额）。如到期前仍未能确定受让人的，该份额对应的标的股票由管理委员会在公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后择机出售，按照当期未解锁份额对应标的股票的实际出售金额与持有人原始出资金额的孰低值返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司：

　　1、持有人担任独立董事或其他不能参与公司员工持股计划的人员；

　　2、持有人或公司/分公司/控股子公司中任一方单方提出解除劳动合同、双方协商一致解除劳动合同、劳动合同期限届满以及其他劳动合同、聘用合同终止的情形；

　　3、持有人非因工丧失劳动能力而离职的；

　　4、持有人违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉的；

　　5、持有人触犯法律法规被追究刑事责任的；

　　6、持有人非因工身故的；

　　7、持有人在公司的分公司或控股子公司任职的，若公司撤销该分公司或公司失去对该控股子公司的控制权，且该持有人未留在公司或公司其他分公司或控股子公司任职的；

　　8、其他经管理委员会认定为对公司有重大负面影响或不适合参与员工持股计划的情形。

　　（二）发生如下情形之一的，持有人所持有的权益完全按照情形发生前的程序进行，持有人所持权益不作变更：

　　1、存续期内，持有人发生职务变更但仍符合参与条件的；

　　2、存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄后与公司签订返聘协议并在公司继续任职的；

　　3、存续期内，持有人因工丧失劳动能力而离职的，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件，且其对应个人层面解锁比例为100%；

　　4、存续期内，持有人因工身故的，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件，且其对应个人层面解锁比例为100%，其持有的权益不作变更且由其指定的财产继承人或法定继承人继承；

　　5、存续期内，持有人在公司的分公司或控股子公司任职的，若公司撤销该分公司或失去对该控股子公司的控制权，但该持有人仍留在公司或公司其他分公司及控股子公司任职的。

　　（三）存续期内，若发生以上条款未详细约定之情形，可能需持有人变更其依本计划获得的份额及份额权益的，由公司董事会另行决议。

　　七、员工持股计划存续期满后股份的处置办法

　　（一）若本员工持股计划所持有的标的股票全部出售或在深交所和登记结算公司系统支持的前提下，通过法律法规允许的方式（包括但不限于非交易过户）将持有人在本计划中享有的份额权益所对应的标的股票全部过户至持有人证券账户名下，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本员工持股计划可提前终止。

　　（二）本员工持股计划的存续期届满前1个月，或因公司股票停牌、窗口期较短等情形导致本员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部出售或过户至本计划份额持有人时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　（三）本员工持股计划的存续期届满后，如员工持股计划持有标的股票仍未全部出售或过户至本计划份额持有人，具体处置办法由公司董事会另行决议。

　　第八章  员工持股计划的会计处理

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　假设公司于2022年10月中旬召开股东大会审议通过本员工持股计划，而后公司通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司股票回购专用证券账户所持有的公司股票过户至本员工持股计划。以董事会审议本员工持股计划草案当日收盘价（31.11元/股）预测算，预计本员工持股计划首次受让的119.15万股股票公司应确认总费用为2,729.73万元，费用摊销情况测算如下：

　　注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况下，本计划股份支付费用的摊销对锁定期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑本员工持股计划对公司发展产生的正向作用，由此有效地激发公司员工的积极性、提高经营效率，并促进公司积极稳健可持续发展。

　　第九章  公司与持有人的权利与义务

　　一、公司的权利和义务

　　（一）公司的权利

　　1、若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉时，公司有权取消该持有人参与本计划的资格，并将其份额按照本计划“第七章公司持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”相关规定进行转让或收回；

　　2、法律、行政法规及本计划规定的其他权利。

　　（二）公司的义务

　　1、真实、准确、完整、及时地履行关于本计划的信息披露义务；

　　2、根据相关法规为本计划开立及注销证券交易账户等；

　　3、法律、行政法规及本计划规定的其他义务。

　　二、持有人的权利和义务

　　（一）持有人的权利

　　1、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；

　　2、按其实际持有的份额享有通过本计划所持标的股票的分红权、投资收益权等资产收益权；并自愿将其通过本计划所持标的股票的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利委托给管理委员会，由管理委员会代为行使；作为公司监事、高级管理人员的持有人自愿放弃其因参与本员工持股计划而间接持有公司股份的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利，仅保留资产收益权，且承诺不担任管理委员会任何职务；

　　3、在本计划存续期内，经管理委员会批准，持有人可以要求分配其所持本计划资产相关份额；

　　4、对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

　　5、法律、行政法规、部门规章或本计划规定的其他权利。

　　（二）持有人的义务

　　1、遵守法律、行政法规、部门规章和本计划的相关规定；

　　2、依照其所持有的本计划份额自行承担与本计划相关的风险，自负盈亏，与其他投资者权益平等；

　　3、遵守持有人会议决议、《员工持股计划管理办法》；

　　4、按所认购的本员工持股计划份额和方式缴纳认购资金；

　　5、在本计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意，持有人不得转让其依本计划所持有的份额，不得将其所持份额进行担保、质押或其他类似处置；

　　6、在本员工持股计划或《员工持股计划管理办法》规定的持股计划份额被强制转让情形出现时，无条件认同管理委员会的决定，并配合管理委员会办理相关手续。持有人不配合签署员工持股计划份额/权益转让相关文件的，不影响员工持股计划份额/权益转让的效力，但因此给公司、受让方、其他持有人或员工持股计划造成损失的，公司、受让方或其他持有人等利益相关方均有权要求该持有人赔偿；

　　7、本员工持股计划证券交易费用应按规定在发生投资交易时支付交易手续费、印花税等。除交易手续费、印花税之外的其他资产管理费（如有）和托管费（如有）等费用，由持有人根据有关法律、法规及相应的协议承担。持有人因参加本计划所产生的个人所得税或其他相关税费等，公司将履行代扣代缴义务，在股票售出后将持有人名下收益扣税后再行兑付持有人；

　　8、法律、行政法规及本计划规定的其他义务。

　　第十章  员工持股计划的关联关系及一致行动关系

　　公司控股股东、实际控制人或其关联人未参与本次员工持股计划，公司控股股东、实际控制人、董事长张立品先生仅为本次员工持股计划预留份额代为持有人，不享有该部分份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权）。本员工持股计划持有人拟包括公司监事、高级管理人员共计4人。以上人员及其一致行动人与本计划存在关联关系，在公司董事会、监事会、股东大会审议本员工持股计划相关提案时相关人员应回避表决。除上述人员外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不构成一致行动关系，具体如下：

　　一、 公司控股股东、实际控制人未参与本员工持股计划，本期员工持股计划未与公司控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。

　　二、公司部分监事及高级管理人员持有本员工持股计划份额，前述人员自愿放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利；自愿放弃其在持有人会议的提案权、表决权，已承诺不担任管理委员会任何职务。预留部分若有董事、监事及高级管理人员参与的，亦需承诺放弃前述权利。本员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与上述人员保持独立性，且本员工持股计划未与公司董事、监事及高级管理人员签署一致行动协议，因此本员工持股计划与公司董事、监事及高级管理人员不存在一致行动安排或存在一致行动安排。

　　三、除上述人员外，本员工持股计划的其他持有人已将其通过本计划所持股份的表决权委托管理委员会代为行使。

　　四、持有人会议为本员工持股计划的最高权力机构，由持有人会议选举产生管理委员会。管理委员会作为本计划的管理机构，负责对本员工持股计划进行日常管理工作、代表本计划行使表决权及权益处置等具体工作。本员工持股计划的管理运营工作，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保持独立。

　　五、本次员工持股计划在股东大会审议公司与董事、监事、高级管理人员等参与对象的交易相关提案时将回避表决。

　　综上所述，本员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。

　　第十一章  实施员工持股计划的程序

　　一、 公司董事会负责拟定本员工持股计划草案。

　　二、 公司实施本员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。

　　三、 董事会审议本员工持股计划时，应当经全体非关联董事过半数通过，拟参加员工持股计划的董事及其存在关联关系的董事应当回避表决，出席董事会的非关联董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交上市公司股东大会审议。董事会审议本员工持股计划时，独立董事应当就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司利益及中小股东合法权益，计划推出前征求员工意见的情况，是否以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划等事项发表意见。

　　四、 监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否损害公司利益及中小股东合法权益，计划推出前征求员工意见的情况，是否以摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划等事项发表意见。

　　五、 董事会在审议通过本员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等文件。

　　六、 公司聘请律师事务所对本员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在股东大会召开的2个交易日前公告法律意见书。

　　七、 召开股东大会审议本员工持股计划时，与本员工持股计划有关联的股东应当回避表决。股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票，经出席股东大会有效表决权半数以上通过后，本员工持股计划即可以实施。

　　八、 召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。

　　九、 公司实施员工持股计划，在完成将标的股票过户至员工持股计划名下的2个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。

　　十、 其他中国证监会、深交所规定需要履行的程序。

　　第十二章  其他重要事项

　　一、 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司（含分公司及控股子公司）服务的权利，不构成公司（含分公司及控股子公司）对员工聘用期限的承诺，公司（含分公司及控股子公司）与持有人的劳动关系或聘用关系仍按公司（含分公司及控股子公司）与持有人签订的劳动合同或聘用合同执行。

　　二、 公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行；持有人参与本计划所产生的税负按有关税务制度规定执行，由持有人承担。

　　三、 本员工持股计划不存在第三方为员工参加本计划提供奖励、补贴、兜底等安排。

　　四、 本计划中所称“以上”均含本数，“超过”均不含本数。

　　五、 本员工持股计划的解释权属于公司董事会，经公司股东大会审议通过后生效。

　　深圳市京泉华科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月14日