杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688255         证券简称：凯尔达         公告编号：2022-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的战略配售股份数量为1,267,278股，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为30,433,858股。

　　● 因公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，公司副总经理吴彬、财务负责人郑名艳通过乐清市晔翔企业管理合伙企业（有限合伙）和董事会秘书陈显芽通过乐清市乔泰企业管理服务中心（有限合伙）间接持有的股份将会自行遵守承诺，延长锁定期至2023年4月25日。

　　● 本次上市流通日期为2022年10月25日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　中国证券监督管理委员会于2021年9月7日出具《关于同意杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2943号），同意杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司向社会公开发行人民币普通股19,603,653 股，并于2021年10月25日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为78,414,611股，其中有限售条件流通股61,684,829股，无限售条件流通股16,729,782股。

　　公司首次公开发行网下配售限售股股份数量757,517股，占公司股本总数的0.9660%，已于2022年4月25日限售期满并上市流通，具体情况详见公司2022年4月16日在上海证券交易所网站披露的《杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2022-005）。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股、首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 19名，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。本次限售股上市流通数量为31,701,136股，占公司总股本的40.4276%，该部分限售股将于2022年10月25日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　（一）发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺

　　1、单独持有上市公司总股本5%以上股东安川电机（中国）有限公司承诺：

　　（1）关于股份限售安排的承诺

　　自发行人股票在证券交易所上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理在上市前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　（2）关于持股及减持意向的承诺

　　1）本企业作为持有发行人5%以上股份的股东，按照法律法规及监管要求，持有发行人的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。

　　2）本企业在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁定期满后两年内减持该等股票的，减持价格将不低于公司发行价（自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，减持价格下限和股份数将相应进行调整）。

　　3）在本企业所持发行人股份锁定期届满后，本企业减持发行人的股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式或其他合法的方式等。

　　4）本企业将认真遵守中国证券监督管理委员会、证券交易所有关法律法规的相关规定，提前将减持意向及拟减持数量等信息通知发行人，并由发行人提前三个交易日予以公告。

　　2、持有上市公司5%以下股份的股东承诺

　　持有发行人5%以下股份的股东海南茂汇企业管理咨询合伙企业(有限合伙)【原“温州市茂汇企业管理咨询合伙企业（有限合伙）”】、海南厚磐企业管理合伙企业(有限合伙) 【原“安吉厚磐企业管理合伙企业（有限合伙）”】、温州市丰裕财务咨询中心（普通合伙）、乐清兴威投资咨询中心（普通合伙）、乐清市乔泰企业管理服务中心（有限合伙）、中信证券股份有限公司、洋浦万卓经济信息咨询中心（普通合伙）【原“乐清万卓经济信息咨询中心（普通合伙）”】、青岛阳光大地投资管理有限公司（原“潍坊大地投资管理有限公司”）、杭州宙麟投资管理有限公司、杭州永创智能设备股份有限公司、浙江日嘉贸易有限公司、乐清市晔翔企业管理合伙企业（有限合伙）、乐清市金通企业管理合伙企业（有限合伙）、乐清卓伟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、陈琳、郭宝忠、李旭平承诺：

　　自发行人股票在证券交易所上市之日起12个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理在上市前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

　　3、间接持有上市公司股份的董事、高级管理人员和核心技术人员承诺

　　间接持有发行人股份的董事/高级管理人员/核心技术人员承诺如下：

　　（1）本人在担任发行人董事/监事/高级管理人员期间，每年转让发行人股票不超过本人持有的发行人股票总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人持有的发行人股票。

　　（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

　　（3）如本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。

　　（4）本人同时作为核心技术人员的，本人将及时向发行人申报所持有的发行人的股份及其变动情况，自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持发行人首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。

　　（5）如根据法律法规以及证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，本人承诺将不会减持发行人股票。

　　（6）如锁定期届满后可以减持股份，本人承诺将依据届时法律法规以及证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。

　　（7）如本人发生职务变更或离职等情况，不影响本承诺的效力，本人将继续履行上述承诺。

　　（8）若本人违背前述股份限售承诺，本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给发行人；如不上缴，发行人有权扣留本人应获得的现金分红，还可以采取的措施包括但不限于要求本人继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。如本人违反上述承诺，造成发行人、投资者损失的，本人将依法赔偿发行人、投资者损失。

　　（二）战略配售股份限售期及减持的承诺

　　申万宏源证券-中信银行-申万宏源凯尔达员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“员工资管计划”）承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，该员工资管计划对获配股份的减持适用中国证监会、上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：

　　截至本核查意见出具之日，凯尔达限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求。凯尔达对本次首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为31,701,136股

　　（二）本次上市流通日期为2022年10月25日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

　　2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因；

　　3、因公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，公司副总经理吴彬、财务负责人郑名艳通过乐清市晔翔企业管理合伙企业（有限合伙）和董事会秘书陈显芽通过乐清市乔泰企业管理服务中心（有限合伙）间接持有的股份将会自行遵守承诺，延长锁定期至2023年4月25日。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月17日