上海派能能源科技股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：688063         证券简称：派能科技        公告编号：2022-057

　　上海派能能源科技股份有限公司关于

　　2022年前三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、计提减值准备的情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为客观、公允地反映公司截至2022年9月30日的财务状况和经营成果，公司及全资子公司对截至2022年9月30日合并范围内可能存在减值损失的信用及资产进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。2022年前三季度公司计提各类信用及资产减值准备共计53,562,352.37元，具体如下：

　　单位：元

　　二、计提减值准备事项的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、其他应收款进行减值测试。经测试，2022年前三季度需计提信用减值损失金额共计37,505,690.16元。

　　（二）资产减值损失

　　公司在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额，进行减值测试。对存货资产，在资产负债表日存货成本高于可变现净值部分，计提了存货跌价准备。按预期信用为基础，计提合同资产减值损失。经测试，2022年前三季度需计提资产减值损失金额共计16,056,662.21元。

　　三、计提减值准备对公司的影响

　　2022年前三季度，公司合并报表口径计提信用减值损失和资产减值准备合计53,562,352.37元，对公司合并报表利润总额影响数53,562,352.37元（合并利润总额未计算所得税影响）。2022年前三季度计提资产减值损失和信用减值损失数据未经审计。

　　四、其他说明

　　2022年前三季度计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观反映公司截止2022年9月30日的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司董事会

　　2022年10月19日

　　证券代码：688063        证券简称：派能科技        公告编号：2022-056

　　上海派能能源科技股份有限公司关于

　　增加2022年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否。

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次增加的日常关联交易是公司正常生产经营需要，交易定价以市场价格为依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月7日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十三次会议及2022年6月23日召开了2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，预计公司及子公司2022年度日常关联交易预计金额为123,700.00万元。具体内容详见公司于2022年4月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海派能能源科技股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-005）。

　　2、2022年10月19日，公司召开了第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十次次会议，分别审议通过了《关于增加2022年度日常关联交易预计的议案》，同意增加2022年度日常关联交易预计金额，本次增加日常关联交易预计金额合计为3,000万元人民币，关联董事、关联监事对该议案分别进行了回避表决，其余非关联董事、非关联监事一致审议通过了该议案。

　　在公司董事会会议召开前，公司独立董事同意将该议案提交至公司董事会进行审议，并发表了明确同意的独立意见。

　　独立董事认为：“公司本次增加2022年度日常关联交易预计金额，主要是基于截至目前公司关联交易额度实际使用情况及对后续经营需求所制定，是为了满足日常生产经营的需要，属日常性关联交易，遵循市场公允定价原则，且充分利用关联方拥有的资源为公司的生产经营服务，有利于交易双方获得合理的经济效益，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情况。公司与关联方按照市场交易原则公平、公开、合理地确定交易价格，不会对公司的持续经营能力和独立性产生不良影响。关联方以公司股东及其下属子公司为主；交易都是日常经营性关联交易，关联双方签署的协议或合同等都是遵循当时的市场情况确定。因此，交易是公允的，有较为充分的履约保障。公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于增加2022年度日常关联交易预计的议案》。关联董事在表决时进行了回避。董事会的召集、召开、审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。我们认为上述日常关联交易公平合理，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况，我们一致同意该议案。”

　　公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议并通过《关于增加2022年度日常关联交易预计的议案》，董事会审计委员会委员一致审议通过了该议案，董事会审计委员会认为，公司预计新增的2022年度日常关联交易主要为向关联方采购商品，为公司开展日常经营活动所需。上述关联交易是公司及子公司业务发展及生产经营的正常经营活动需要，交易定价政策和定价依据符合市场原则，遵循了公开、公平、公正的原则，属于正常性业务，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。审计委员会各委员一致同意此议案。

　　本次增加2022年度日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。

　　（二）本次增加的日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　在上述关联交易在总额范围内，公司及子公司可以根据实际情况在同一控制下的不同关联人之间的关联交易金额可实现内部调剂（包括不同关联交易类型间的调剂）。

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人的基本情况

　　1、深圳市中兴新力精密机电技术有限公司

　　（二）与上市公司的关联关系

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，生产经营稳定，与公司有良好的合作关系，过往发生的交易能正常实施并结算，财务状况良好，具有良好的履约能力过往发生的交易能正常实施并结算。公司将就上述交易与相关关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司预计新增的2022年度日常关联交易主要为向关联方采购商品，为公司开展日常经营活动所需。公司及子公司与关联方之间的业务往来将遵循公开、公平、公正、合理、价格公允的原则，交易双方将首先以同类产品或服务的市场公允价格为定价依据或以招标的方式确定交易价格，原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，若无可供参考的市场价格，则双方约定将以成本加合理利润方式来确定具体交易价格。公司及子公司将在每次交易前与各关联方签署具体的单项协议，对公司及子公司与各关联方（包括各关联方直接或间接控股公司）之间的日常关联交易类型、交易定价原则等予以约定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　对于上述日常关联交易，公司及子公司将在上述预计的范围内，按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。已签订的日常关联交易协议将如约继续执行，因价格调整或新增的关联交易合同授权公司管理层重新签署。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的必要性

　　上述关联交易是公司及子公司业务发展及生产经营的正常经营活动需要，属于正常性业务，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。

　　（二）关联交易定价的公允性、结算时间和方式的合理性

　　公司及子公司与关联方之间的交易是基于正常的市场交易条件及有关协议的基础上进行的，符合商业惯例，上述交易遵循公开、公平、公正的原则，交易双方将首先以同类产品或服务的市场公允价格为定价依据，原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，若无可供参考的市场价格，则双方约定将以成本加合理利润方式来确定具体交易价格。定价公允合理，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司经营及独立性产生影响，公司亦不会因上述关联交易而对关联方产生依赖。

　　（三）关联交易的持续性

　　公司及子公司与上述关联方保持较为稳定的合作关系，在公司业务稳定发展的情况下，与上述关联方之间的关联交易将持续存在。公司主要业务不会因此形成对关联人的依赖，不影响公司的独立性。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：公司及子公司本次增加2022年度日常关联交易预计事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序。

　　公司及子公司本次增加2022年度日常关联交易预计事项是基于公司实际生产经营需要所发生的日常商业行为，具有合理性和必要性，符合公司日常经营所需。交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，定价公允，未损害公司及子公司和股东的利益。该等关联交易不会对公司的独立运营、财务状况和经营成果产生不利影响，公司也不会因此类交易而对关联方形成依赖。综上所述，保荐机构对公司及子公司本次增加2022年度日常关联交易预计事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）《上海派能能源科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立董事意见》

　　（二）《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司增加2022年度日常关联交易预计的核查意见》

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月19日

　　证券代码：688063                                                  证券简称：派能科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:上海派能能源科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：韦在胜        主管会计工作负责人：叶文举        会计机构负责人：徐玉兰

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海派能能源科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：韦在胜        主管会计工作负责人：叶文举        会计机构负责人：徐玉兰

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海派能能源科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：韦在胜        主管会计工作负责人：叶文举        会计机构负责人：徐玉兰

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司董事会

　　2022年10月19日

　　证券代码：688063        证券简称：派能科技        公告编号：2022-058

　　上海派能能源科技股份有限公司

　　第二届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 无监事对本次监事会相关议案投反对或弃权票。

　　● 本次监事会议案全部获得通过。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议于2022年10月19日以通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于2022年10月16日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张素芳女士主持，本次会议应到监事3人，实际到会监事3人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事审议表决通过以下事项：

　　（一）审议通过《关于<公司2022年第三季度报告>的议案》

　　决议内容：公司《2022年第三季度报告》内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；公司《2022年第三季度报告》的编制、审核以及董事会的审议程序符合法律法规、公司章程等相关规定，内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2022年第三季度的财务状况和经营成果等事项；公司《2022年第三季度报告》编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司《2022年第三季度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。监事会全体成员保证公司2022年第三季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，全体监事一致同意《关于<公司2022年第三季度报告>的议案》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　表决回避：无

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体上披露的《2022年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于增加2022年度日常关联交易预计的议案》

　　决议内容：公司预计新增的2022年度日常关联交易主要为向关联方采购商品，为公司开展日常经营活动所需。上述关联交易是公司及子公司业务发展及生产经营的正常经营活动需要，属于正常性业务，符合公司和全体股东的利益，具有一定的必要性。本次增加2022年度日常关联交易预计事项无需提交股东大会审议。监事会同意本次增加2022年度日常关联交易预计的议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加2022年度日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2022-056）

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票,回避1票。

　　表决回避：关联监事张素芳回避表决。

　　（三）审议通过《关于2022年度公司及全资子公司增加申请授信的议案》

　　决议内容：鉴于公司经营规模进一步扩大，资金需求相应增加，为满足公司经营需求，公司及全资子公司拟向银行申请综合授信增加不超过人民币10亿元。监事会同意本次增加申请授信的议案。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　表决回避：无

　　（四）审议通过《关于2022年前三季度计提资产减值准备的议案》

　　决议内容：公司2022年前三季度计提减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观反映公司截止2022年9月30日的财务状况和的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年前三季度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-057）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　表决回避：无

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月19日