广州中望龙腾软件股份有限公司 关于参与设立投资基金完成私募投资 基金备案的公告

　　证券代码：688083        证券简称：中望软件        公告编号：2022-072

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称“公司”）与佛山市投资控股集团有限公司、佛山市南海区双创投资引导基金有限公司等公司共同设立中科数智创业投资（佛山）合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科数智”）。中科数智募集规模为10,000万元人民币，其中公司认缴出资2,600万元人民币，认缴出资比例为26%，以公司自有资金投入。具体详见公司于2022年8月17日在指定媒体及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于认购私募基金份额的公告》（公告编号：2022-062）。

　　近日，公司收到投资基金管理人广东中科科创创业投资管理有限责任公司通知，中科数智已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规的要求，在中国证券投资基金业协会完成了私募投资基金备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》，具体信息如下：

　　1、备案编码：SXH746

　　2、基金名称：中科数智创业投资（佛山）合伙企业（有限合伙）

　　3、管理人名称：广东中科科创创业投资管理有限责任公司

　　4、托管人名称：兴业银行股份有限公司

　　5、备案日期：2022年10月19日

　　公司将根据产业基金的后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州中望龙腾软件股份有限公司

　　2022年10月22日

　　北京市中伦（广州）律师事务所

　　关于广州中望龙腾软件股份有限公司

　　控股股东、实际控制人增持公司股份的

　　专项核查意见

　　致：广州中望龙腾软件股份有限公司

　　北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广州中望龙腾软件股份有限公司（以下简称 “公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）等相关法律、法规及规范性文件的规定，就控股股东、实际控制人杜玉林增持公司股份（以下简称“本次增持”）事宜出具本专项核查意见。

　　为出具本专项核查意见，本所律师特作如下声明：

　　1.本所及本所律师对本专项核查意见所涉及的有关事实的了解，依赖于公司及增持人向本所及本所律师所做陈述、说明或声明及所提供文件资料。本所及本所律师已得到公司及增持人的如下保证：公司及增持人已经提供了本所为出具本专项核查意见所要求公司及增持人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；公司及增持人提供给本所的文件和材料真实、准确、完整、有效，并无隐瞒、虚假、重大遗漏之处，文件和材料为副本或复制件的，其与原件一致并相符。

　　2.本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律

　　师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本专项核查意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

　　3.本专项核查意见仅对本次增持有关的法律问题发表意见，而不对所涉及的会计、财务等非法律专业事项发表意见。对于出具本专项核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖公司、增持人或其他有关单位出具的说明或证明文件及主管部门可公开查询的信息出具法律意见。

　　4.本所及本所律师同意将本专项核查意见作为本次增持相关事宜所必备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露。

　　5.本专项核查意见仅供公司为本次增持相关事宜使用，非经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。

　　基于上述，根据有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所对公司及增持人提供的本次增持相关文件和事实进行了核查，现出具法律意见如下：

　　一、增持人的主体资格

　　本次增持的增持人系公司控股股东、实际控制人杜玉林，基本情况如下：

　　杜玉林，1972年出生，中国国籍，身份证号码为 420111197208******。

　　根据杜玉林出具的书面说明，并经本所律师网络核查，截至本专项核查意见出具之日，杜玉林不存在《收购管理办法》第六条第二款规定的不得收购上市公司的情形：

　　1. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；

　　2. 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；

　　3. 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为；

　　4. 收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定情形；

　　5. 法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

　　综上，本所律师认为，杜玉林具备本次增持的主体资格，不存在《收购管理办法》规定的不得收购上市公司股份的情形。

　　二、本次增持的具体情况

　　（一）本次增持前增持人的持股情况

　　根据公司于2022年4月23日披露的《关于控股股东、实际控制人、董事长兼总经理增持股份计划的公告》（公告编号：2022-023，以下简称“《增持计划公告》”），本次增持前，公司控股股东、实际控制人杜玉林直接持有公司股份 21,998,000股，间接持有公司股份600,000股，合计22,598,000股，占公司总股本的36.4814%。因公司于2022年6月2日实施2021年度利润分配及资本公积金转增股本，杜玉林增持前已持有股份合计数量变为31,637,200 股，占公司目前总股本的36.5010%。

　　（二）本次增持计划

　　根据杜玉林向公司出具的关于本次增持计划的通知及《增持计划公告》，杜玉林计划自2022年4月23日起6个月内，通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易等）增持公司股份，合计增持金额不低于人民币1,250万元且不超过人民币2,500万元。

　　（三）本次增持的实施情况

　　根据公司提供的资料及披露公告，2022年4月23日至2022年10月20日，杜玉林通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持公司股份98,621股（包括2022年6月2日实施2021年度利润分配及资本公积金转增股本前累计回购的32,015股转增后变为44,821股以及此后累计回购的53,800股），占公司总股本的0.1138% ，已支付总金额为人民币14,700,967.84元（不含交易费用）。增持后，杜玉林合计持有公司股份31,735,821股，占公司总股本的36.6148%。

　　增持人在本次增持前后的持股数量、持股比例变动情况如下：

　　注：1、公司于2022年6月2日完成了2021年年度权益分派实施工作，以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共计转增24,731,066股，转增后公司总股本增加至86,674,923股。

　　2、本次增持前持股比例按公司2021年年度权益分派方案实施前的总股本61,943,857股计算；本次增持后持股比例按公司2021年年度权益分派方案实施后的总股本86,674,923股计算。

　　综上，本所律师认为，杜玉林系通过上海证券交易所系统以集中竞价的方式增持公司股份，本次增持计划及实施符合《证券法》《收购管理办法》等法律、 法规和规范性文件的规定。

　　三、本次增持符合《收购管理办法》规定的可以免于发出要约的情形

　　根据《收购管理办法》第六十三条的规定，在一个上市公司中拥有权益的股 份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，投资者可以免于发出要约。

　　经核查，本次增持前，公司控股股东、实际控制人杜玉林直接持有公司股份 21,998,000股，间接持有公司股份600,000股，合计22,598,000股，占公司总股本的36.4814%，且杜玉林持有超过公司股份总数的30%的事实发生已超过一年。杜玉林本次累计增持公司股份98,621股，占公司总股本的 0.1138%，未超过公司已发行股份总数的2%。

　　综上，本所律师认为，本次增持符合《收购管理办法》规定的可以免于发出要约的情形。

　　四、本次增持的信息披露情况

　　经本所律师核查，截至本专项核查意见出具之日，公司就本次增持履行了如下信息披露义务：

　　（1）2022年4月23日，公司在符合中国证监会规定条件的媒体公开披露了《关于控股股东、实际控制人、董事长兼总经理增持股份计划的公告》（公告编号：2022-023），就增持主体的基本情况、增持数量、增持价格、实施期限、资金安排、增持股份的方式等进行披露。

　　（2）2022年4月29日，公司在符合中国证监会规定条件的媒体公开披露了《关于控股股东、实际控制人、董事长兼总经理首次增持公司股份的公告》（公告编号：2022-028），就增持人的首次增持情况进行披露。

　　（3）2022年8月5日，公司在符合中国证监会规定条件的媒体公开披露了《关于控股股东、实际控制人、董事长兼总经理增持公司股份的进展公告》（公告编号：2022-054）， 就增持人的增持进展情况进行披露。

　　（4）2022年9月7日，公司在符合中国证监会规定条件的媒体公开披露了《关于控股股东、实际控制人、董事长兼总经理增持公司股份的进展公告》（公告编号：2022-066）， 就增持人的增持进展情况进行披露。

　　（5）2022年10月21日，公司在符合中国证监会规定条件的媒体公开披露了《控股股东、实际控制人、董事长兼总经理增持计划实施完毕暨增持结果的公告》（公告编号：2022-071）

　　综上，本所律师认为，公司已就本次增持履行了必要的信息披露义务，符合《证券法》《收购管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　五、结论意见

　　综上所述，本所律师认为，杜玉林具备本次增持的主体资格，不存在《收购管理办法》规定的不得收购上市公司股份的情形；本次增持计划及实施符合《证券法》《收购管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定；本次增持符合《收购管理办法》规定的可以免于发出要约的情形；公司已就本次增持履行了必要的信息披露义务，符合《证券法》《收购管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。

　　本专项核查意见正本贰份，经本所经办律师签字且加盖公章后生效。

　　负责人：章小炎      经办律师：刘子丰

　　经办律师：吴晓婷

　　2022年10月21日