南凌科技股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：300921       证券简称：南凌科技   公告编号：2022-083

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人陈树林先生、主管会计工作负责人陈金标先生及会计机构负责人(会计主管人员) 马锦培先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是  √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用  √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　□适用  √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　从2022年开始，国内新冠肺炎疫情多点散发，北上广深等一线城市以及部分省会城市先后经历不同程度的疫情袭击，物流、人流、供应链受到冲击。受疫情影响，公司部分项目无法进场实施，实施进度与到货时间受到一定程度的影响，年初至本报告期期末购买商品、接受劳务支付的现金比去年同期减少，导致经营活动产生的现金流量净额同比上年增加324.72%。

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用  √不适用

　　（三） 限售股份变动情况

　　□适用  √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　（一）关于换届选举事项

　　2022年7月20日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》等相关议案，董事会同意提名蒋小明先生、陈树林先生及陈金标先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意提名陈永明先生、张建斌先生及王海茸女士公司为第三届董事会独立董事候选人；公司股东深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）同意提名刘青女士为公司第三届董事会非独立董事候选人。监事会同意提名仇志强先生及郭铁柱先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人。上述提名经2022年8月8日于公司召开的2022年第三次临时股东大会审议通过。同日，公司召开职工代表大会。经公司职工代表大会民主选举，一致同意选举刘辉床先生为公司第三届监事会职工代表监事；公司召开第三届董事会第一次会议，选举产生了第三届董事会董事长、第三届董事会专门委员会成员及召集人；聘任了公司高级管理人员与内审负责人。

　　上述详情请见公司于2022年7月22日、2022年8月8日及2022年8月10日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　（二）关于股份回购事项

　　2022年9月21日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司部分A股股份，用于后续实施员工持股计划及/或股权激励。本次回购资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格不超过人民币28.44元/股，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。2022年9月27日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份119,300股，占公司总股本的 0.09%。截至本报告期末，公司股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份 137,100股 ，累计回购的股份数量占公司总股本的比例为0.10%，最高成交价为 17.00元/股 ，最低成交价为 16.75元/股 ，成交总金额为人民币 2,319,454.00元 （不含交易费用）。

　　上述详情请见公司于2022年9月22日、2022年9月28日及2022年10月11日发布在巨潮资讯网的相关公告，公司后续将根据市场情况在回购期限内适时实施本次股份回购方案 。

　　（三）关于股权激励事项

　　1、2021年限制性股票激励计划

　　2021年1月27日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议及2021年2月22日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈南凌科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司向激励对象授予1,200,000股限制性股票，其中第一类限制性股票240,000股，第二类限制性股票960,000股（含预留权益200,000股）。

　　2021年3月9日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于公司向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案，同意确定以2021年3月9日为首次授予日，确定以21.55元/股的首次授予价格向符合条件的56名激励对象授予100.00万股限制性股票，其中第一类限制性股票24.00万股，第二类限制性股票76.00万股。按照相关规定，公司完成2021年限制性股权激励计划中第一类限制性股票授予登记工作，共授予6名激励对象限制性股票数量合计24万股，新增股份已于2021年5月14日上市。

　　2022年1月20日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予价格及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。鉴于公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利等事项，根据2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对《2021年限制性股票激励计划》第二类限制性股票的首次授予价格、首次授予数量及预留权益数量进行调整，其中第二类限制性股票首次授予价格由21.55元/股调整为11.53元/股；第二类限制性股票首次授予数量由76万股调整为136.80万股，第二类限制性股票预留授予数量由20万股调整为36万股。同时，董事会同意确定以2022年1月20日为预留授予日，以11.79元/股的授予价格向符合授予条件的30名激励对象授予预留的第二类限制性股票36万股。

　　2022年1月24日至2022年2月10日，公司内部对30名预留授予激励对象名单进行公示。公示期间，公司监事会未收到关于激励对象的异议。2022年2月11日，监事会对预留授予激励对象名单进行了核查并披露公示情况说明。

　　2022年5月26日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属的第二类限制性股票的议案》等相关议案，以及于2022年6月15日召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。鉴于公司《2021年限制性股票激励计划》中，部分第一类限制性股票第一个解除限售期公司未达到2021年公司层面业绩考核要求的触发值考核目标，故公司对第一个解除限售期已获授尚未解除限售的第一类限制性股票129,600股进行回购注销；同时，鉴于部分首次授予第二类限制性股票的激励对象因离职不再符合激励对象资格，以及公司未达到2021年公司层面业绩考核要求的触发值考核目标，故公司对第一个归属期已获授尚未归属的首次授予部分第二类限制性股票425,772股进行作废处理。

　　2022年9月27日，公司在巨潮资讯网披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。截至该公告披露日，上述第一类限制性股票129,600股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

　　上述详情请见公司于2021年1月27日、2021年3月9日、2022年1月21日、2022年2月11日、2022年5月28日、2022年6月16日及2022年9月27日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　2、2022年限制性股票激励计划

　　2022年9月29日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，会议审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》等相关议案，拟向激励对象授予权益总计不超过3,000,000股的限制性股票，其中首次授予2,400,000股，预留600,000股，预留部分占本次授予权益总额的20.00%。

　　2022年9月30日至2022年10月10日，公司内部对授予激励对象的名单和职务进行了公示。公示期间，公司监事会未收到关于激励对象的异议。2022年10月12日，监事会对授予激励对象名单进行了核查并披露公示情况说明。

　　2022年10月17日，公司召开2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司2022年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。目前，公司2022年限制性股票激励计划正有序推进中。

　　上述详情请见公司于2022年9月30日、2022年10月12日及2022年10月17日发布在巨潮资讯网的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：南凌科技股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：陈树林    主管会计工作负责人：陈金标        会计机构负责人：马锦培

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：陈树林   主管会计工作负责人：陈金标       会计机构负责人：马锦培

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是  √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　南凌科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年十月二十五日