深圳市雷赛智能控制股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002979                   证券简称：雷赛智能                   公告编号：2022-069

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是  R否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情形。

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　（一）资产负债表项目重大变动情况及原因

　　（二）利润表项目重大变动情况及原因

　　（三）现金流量表项目重大变动情况及原因

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：深圳市雷赛智能控制股份有限公司回购专用证券账户持有股份4,930,157股，占报告期期末公司总股本的1.60%，该账户持有的回购股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、配股、质押等相关权利，未纳入前10名股东列示。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　（一）回购公司股份事项的实施情况

　　1、基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构及薪酬考核体系，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司发展战略和经营目标的实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份用于后续实施股权激励或员工持股计划。

　　2、公司于2021年7月19日召开的2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份用于后续实施股权激励或员工持股计划，回购资金总额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币19,000万元（含），回购价格不超过人民币42.00元/股（含），回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准，回购股份期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。同时，为保证本次回购公司股份顺利实施，董事会授权公司经营管理层或其授权人士全权负责办理本次回购股份相关事宜。公司独立董事亦就本次股份回购事项发表了独立意见。

　　3、公司已开立了股份回购专用证券账户，并于2021年9月10日披露了《深圳市雷赛智能控制股份有限公司回购报告书》。截止至报告期期末，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份4,930,157股，占公司总股本比例的1.60%，最高成交价为29.40元/股，最低成交价为17.11元/股，支付的总金额为127,819,621.47元（不含交易费用）,回购均价25.93元/股，鉴于本次回购股份的回购金额已达到回购方案中的回购金额下限，未超过回购金额上限，公司本次回购股份计划实施完毕，实施情况符合既定的《回购报告书》的要求。

　　（二）2022年限制性股票激励计划的实施情况

　　1、2022年5月26日，公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。同日，公司第四届监事会第十次会议审议上述议案并对本期激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本期激励计划发表了独立意见。

　　2、2022年5月27日，公司在内部办公OA系统对激励对象名单和职务进行了公示，公示时间为自2022年5月27日起至2022年6月6日止，在公示期间，公司监事会及相关部门未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。

　　3、2022年6月13日，公司2022年第一次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。并于2022年6月14日提交披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2022年7月15日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会向激励对象首次授予限制性股票，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，公司激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响，董事会已确定激励计划的首次授予日为2022年7月15日，根据授予日限制性股票的公允价值确认激励成本。经测算，预计未来限制性股票激励成本为8,542.50万元，则2022-2025年股份支付费用摊销情况如下：

　　由本次股权激励产生的总费用将在经常性损益中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为测算数据，应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　5、2022年7月27日，公司完成了2022年限制性股票的授予登记工作。

　　（三）2022年股票期权激励计划的实施情况

　　1、2022年8月25日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议案》。同日，公司监事会及独立董事就本员工持股计划发表了独立意见。

　　2、2022年8月26日，公司在内部办公OA系统对激励对象名单和职务进行了公示，公示时间为自2022年8月26日起至2022年9月4日止，在公示期间，公司监事会及相关部门未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。

　　3、2022年9月13日，公司2022年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议案》。并于2022年9月14日提交披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（四）2022年员工持股计划的实施情况

　　1、2022年8月25日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司〈2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年员工持股激励计划有关事宜的议案》。同日，公司监事会及独立董事就本员工持股计划发表了独立意见。公司拟设立员工持股计划的参加对象为公司（含分子公司）骨干人员，参加本期持股计划的总人数不超过270人（不含预留份额），资金来源为员工合法薪酬、法律行政法规允许的其他方式。本期员工持股计划拟筹集资金总额不超过4,590.08万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定，股份来源为公司回购专用证券账户的雷赛智能A股普通股股票，合计不超过256.00万股，约占本期员工持股计划草案公告日公司股本总额30,910.00万股的0.83%。

　　2、2022年9月13日，公司2022年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年员工持股激励计划有关事宜的议案》。董事会被授权办理员工持股计划的变更和终止等与本次员工持股计划所需的其他必要事宜。

　　（五）关于转让全资子公司股权的实施情况

　　2022年7月27日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于转让全资子公司股权的议案》。同日，独立董事就该事项发表了独立意见。公司拟将持有的全资子公司上海兴雷智能科技有限公司100%股权，转让给上海菊园物联网科技服务有限公司，本次股权转让交易对价款约为人民币13,282.81万元。截止至报告期期末，公司已查收部分款项，根据协议约定股权转让余款将于2023年6月30日之前分批付清，公司将持续关注股权转让进展及剩余款项的收回情况。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：深圳市雷赛智能控制股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：李卫平          主管会计工作负责人：游道平            会计机构负责人：颜育新

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　法定代表人：李卫平       主管会计工作负责人：游道平            会计机构负责人：颜育新

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二）审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　深圳市雷赛智能控制股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月25日