北京昊华能源股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：601101                                                 证券简称：昊华能源

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于不再向MCM公司增资及拟调整核算方法的议案》，具体内容详见公司于2022年10月25日披露的《北京昊华能源股份有限公司关于不再向MCM增加投资的公告》。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:北京昊华能源股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：董永站        主管会计工作负责人：柴有国        会计机构负责人：李鸣

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：北京昊华能源股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：董永站        主管会计工作负责人：柴有国        会计机构负责人：李鸣

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：北京昊华能源股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：董永站        主管会计工作负责人：柴有国        会计机构负责人：李鸣

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:北京昊华能源股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：董永站      主管会计工作负责人：柴有国       会计机构负责人：李鸣

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：北京昊华能源股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：董永站         主管会计工作负责人：柴有国        会计机构负责人：李鸣

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：北京昊华能源股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：董永站        主管会计工作负责人：柴有国       会计机构负责人：李鸣

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月21日

　　证券代码：601101            证券简称：昊华能源           公告编号：2022-057

　　北京昊华能源股份有限公司

　　第六届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月21日14时，以视频方式召开了公司第六届董事会第二十二次会议。本次会议应出席董事12人，实到董事12人（含授权董事）。公司监事及总法律顾问列席本次会议。

　　本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，由公司董事长董永站先生主持。会议审议通过了如下议案：

　　1.关于公司《2022年第三季度报告》的议案。

　　经表决，同意12票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　2.关于修订公司《贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》及《“三重一大”决策清单》的议案。

　　经表决，同意12票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　3.关于柴有国先生代行董事会秘书职责的议案。

　　经表决，同意12票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　同意薛令光先生不再担任公司董事会秘书职务，指定公司董事、副总经理、总会计师柴有国先生代行董事会秘书职责，代行期限不超过3个月。

　　4.关于更换公司副总经理的议案。

　　经表决，同意12票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　同意娄英杰先生不再担任公司副总经理职务；同意聘任张立生先生为公司副总经理，任期自公司董事会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。

　　娄英杰先生在任公司副总经理期间，勤勉尽职、恪尽职守、认真负责，公司董事会对娄英杰先生任职期间所做贡献给予高度评价、表示衷心感谢。

　　5.关于补选公司专业委员会成员的议案。

　　经表决，同意12票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　鉴于关志生先生已不再担任公司董事、董事会战略委员会主任委员、提名委员会委员、法律与合规管理委员会委员；同意选举董永站先生为公司第六届董事会战略委员会主任委员、提名委员会委员、法律与合规管理委员会委员，任期自公司董事会审议通过之日起至第六届董事会届满时止。

　　6.关于不再向MCM公司增资及拟调整核算方法的议案。

　　经表决，同意12票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　同意昊华能源国际（香港）有限公司（以下简称“昊华国际”）不再对MC Mining Limited（以下简称“MCM公司”）继续增加投资、不再寻求对MCM公司控股开发或者施加重大影响；同意昊华国际在对MCM公司的持股比例继续被动稀释、不再具有重大影响情况下，根据会计准则调整对MCM公司的核算方法。

　　特此公告。

　　附件：张立生先生简历

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2022年10月24日

　　附件：

　　张立生先生简历

　　张立生，男，汉族，1975年出生，大学本科、工程硕士、教授级高级工程师。1999年参加工作，历任北京矿务局（后更名为北京京煤集团有限责任公司）大安山煤矿技术科技术员、岩石段技术员、煤岩所副所长、岩石段副段长、技术科科长；北京昊华能源股份有限公司项目开发部科长；鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司高家梁煤矿副总工程师；鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司副总经理、高家梁煤矿安全副矿长；鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司总工程师、高家梁煤矿总工程师；鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司高家梁煤矿党委书记，鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司董事长；鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司党委书记、董事长。现任北京昊华能源股份有限公司副总经理，鄂尔多斯市昊华精煤有限责任公司董事长。

　　证券代码：601101            证券简称：昊华能源           公告编号：2022-059

　　北京昊华能源股份有限公司

　　关于指定高级管理人员代行董事会秘书职责的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月21日召开了公司第六届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于柴有国先生代行董事会秘书职责的议案》。现将具体情况公告如下：

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》等相关规定和公司实际情况，为保证公司信息披露工作的有序开展，同意公司总经理薛令光先生不再担任公司董事会秘书职务，指定公司董事、副总经理、总会计师柴有国先生代行董事会秘书职责，代行期限不超过3个月。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2022年10月24日

　　证券代码：601101                   证券简称：昊华能源                  公告编号：2022-060

　　北京昊华能源股份有限公司

　　关于不再向MCM增加投资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 为响应我国境外不再投资新建煤电项目的海外能源投资战略，根据公司以内蒙古、宁夏、陕西为业务核心区域开发煤炭资源的发展规划，经北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）第六届董事会第二十二次会议审议通过，公司决定全资子公司昊华能源国际（香港）有限公司（以下简称“昊华国际”）不再对MC Mining Limited（以下简称“MCM”）增加投资，不再寻求对MCM控股开发或者施加重大影响。

　　● 截至目前，昊华国际所持MCM股比为11.7%，现派1名董事。 在MCM进行后续股权再融资工作、且昊华国际不参与的情况下，昊华国际对MCM的持股比例将被动稀释、直至对MCM不再具有重大影响。根据会计准则的有关规定，昊华国际须将对MCM的投资由长期股权投资调整为金融资产核算，预计减少调整当期利润约3.4亿元（最终以转换核算方法时MCM市值为准）。

　　● 公司将积极关注MCM再融资情况进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、基本情况概述

　　自2013年1月29日至2015年6月2日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司昊华能源国际（香港）有限公司（以下简称“昊华国际”）累计投资11,855万美元，分两次收购MCM（原非洲煤业）增发股份462,417,579股，持股比例最高时为26.60%。2017年11月，MCM在澳交所、伦敦证交所AIM市场和约堡证交所的股票20股缩1股，缩股后昊华国际持有MCM23,120,879股股份。2015年后，MCM多次进行增发，昊华国际一直未跟投，股比不断被动稀释，截至目前，昊华国际所持MCM股比为11.7%，现派1名董事。

　　二、不再增加对MCM公司投资

　　为响应我国境外不再投资新建煤电项目的海外能源投资战略，根据公司以内蒙古、宁夏、陕西为业务核心区域开发煤炭资源的发展规划，经公司第六届董事会第二十二次会议审议通过，决定昊华国际不再对MCM继续增加投资，不再寻求对MCM控股开发或者施加重大影响。

　　三、对昊华能源的影响

　　在MCM完成再融资工作、且昊华国际不参与的情况下，昊华国际对MCM的持股比例将被动稀释、直至对MCM不再具有重大影响。根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》第十五条投资方因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权应当改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算的规定，昊华国际须将对MCM的投资由长期股权投资调整为金融资产核算，预计减少调整年度利润约3.4亿元（最终以转换核算方法时MCM市值为准）。

　　公司将积极关注MCM再融资进展情况，待MCM完成股权再融资工作后调整相关会计核算方法。

　　公司将及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2022年10月24日

　　证券代码：601101        公司名称：昊华能源          公告编号：2022-058

　　北京昊华能源股份有限公司

　　第六届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二十次会议于2022年10月21日16：30时在北京市门头沟区新桥南大街2号公司六层公司会议室召开（同时提供视频参会方式）。会议应到监事4人，实到4人，参加会议监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席吕进儒先生召集并主持，会议以投票表决的方式审议通过以下议案：

　　1.关于公司《2022年第三季度报告》的议案

　　经表决，同意4票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　认为董事会《2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

　　2.关于不再向MCM公司增资及拟调整核算方法的议案

　　经表决，同意4票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2022年10月24日