武汉凡谷电子技术股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002194               证券简称：武汉凡谷             公告编号：2022-051

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、资产负债表项目

　　单位：元

　　2、利润表项目

　　单位：元

　　3、现金流量表项目

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　（一）关于公司股权激励计划事项

　　1、报告期内，公司2021年限制性股票激励计划实施进展情况如下：

　　2022年8月8日，公司召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》。相关事项已于2022年8月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　公司于2022年8月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-046）。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定及公司2020年年度股东大会的授权，公司董事会为符合解除限售条件的114名激励对象按规定办理了第一个限售期股份解除限售事宜，解除限售的限制性股票数量为1,538,500股，占公司当时总股本680,995,306 股的0.2259%。本次解除限售的限制性股票上市流通日为2022年8月24日。

　　2、报告期内，公司2019年股票期权激励计划实施进展情况如下：

　　2022年8月8日，公司召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》等议案。上述事项已于2022年8月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　公司于2022年9月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分及预留授予部分第三个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-048）。2019年股票期权激励计划首次授予部分、预留授予部分第三个行权期行权采用集中行权模式，股票来源为公司向激励对象定向发行的A股普通股股票，行权股份数量合计244.8万股，占行权前公司总股本比例为0.36%。其中，首次授予部分第三个行权期行权的激励对象人数为83人，行权股份数量为223.8万股，占行权前公司总股本比例为0.33%；预留授予部分第三个行权期行权的激励对象人数为8人，行权股份数量为21万股，占行权前公司总股本比例为0.03%。本次股票期权行权价格皆为5.05元/股，行权股份上市流通时间为2022年9月8日。本次股票期权行权完毕后，公司总股本由680,995,306股增加至683,443,306股。

　　（二）关于股东权益变动事项

　　公司于2022年9月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《关于持股5%以上股东减持公司股份超过1%暨减持后持股比例低于5%的权益变动提示性公告》（公告编号：2022-049）及《简式权益变动报告书》。

　　本次权益变动后，华业战略、华业价值合计持有公司股份34,171,646股，占公司现时总股本683,443,306股的4.9999%，不再是公司持股5%以上股东。

　　（三）关于投资者索赔诉讼事项

　　公司因虚假陈述被投资者索赔，自2018年5月至本报告期末，公司共收到武汉中院送达的374起民事起诉状、应诉通知书等材料（不含6个重复案件，撤诉后又起诉视为一个案件），涉案金额3,349.89万元。截至本报告期末，前述374起案件中，2个案件原告已撤诉，武汉中院已对372个案件进行开庭审理，其中1个案件庭审后因达成和解已撤诉，并对其中370个案件作出一审判决，另有1个案件作出调解书。公司已就上述已经作出一审判决中的322个案件向湖北高院提起上诉，原告就1个案件向湖北高院提起上诉。湖北高院已对其中271个案件进行审理并作出了终审判决，判决维持原判；对47个案件作出撤回上诉裁定书。公司现已经按判决书及裁定书的要求履行或者正在履行中。截止本报告期末，公司已累计对外支付案件赔偿款2,390.76万元（含案件受理费）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：武汉凡谷电子技术股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：杨红        主管会计工作负责人：范志辉        会计机构负责人：苏建军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：杨红           主管会计工作负责人：范志辉       会计机构负责人：苏建军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司

　　董事会

　　二二二年十月二十五日

　　证券代码：002194          证券简称：武汉凡谷          公告编号：2022-052

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司

　　第七届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会议于2022年10月15日以电子邮件方式发出会议通知，于2022年10月25日上午9:30在武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街5号公司4号楼3楼1号会议室以现场结合通讯方式召开。应参加本次会议的董事8名，实际参加会议的董事8名（其中独立董事马洪先生、唐斌先生以通讯的方式参加本次会议），公司全体监事和高级管理人员列席了会议，会议由董事长杨红女士主持。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会的董事经过认真审议，通过了以下决议：

　　一、以八票赞同、零票反对、零票弃权审议通过了《公司2022年第三季度报告》；

　　《武汉凡谷电子技术股份有限公司2022年第三季度报告》同日登载于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、以八票赞同、零票反对、零票弃权审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》；

　　根据公司2019年股票期权激励计划首次授予部分及预留授予部分第三个行权期行权结果，结合公司实际情况，同意变更公司注册资本并修订《公司章程》的相关条款。具体情况如下：

　　（一）公司注册资本变更情况

　　2022年8月8日，公司召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》等议案。

　　根据上述决议内容，公司已完成本次股票期权行权的登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的证券变更登记相关证明文件，本次股票期权行权新增股份于2022年9月8日上市流通。本次股票期权行权股票来源于公司定向发行的A股普通股股票，本次股票期权行权完毕后，公司总股本由680,995,306股增加至683,443,306股，注册资本由人民币680,995,306元增加至683,443,306元。

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已就本次股票期权行权资金到位事项出具了《验资报告》（编号：XYZH/2022WHAA20693）。

　　（二）《公司章程》修订情况

　　由于上述事项，结合公司实际情况，公司对现行《公司章程》中的相关条款进行修订，主要修订内容如下：

　　修订后的《武汉凡谷电子技术股份有限公司章程》全文登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案将提请公司2022年第二次临时股东大会审议，并提请股东大会授权经营管理层负责办理注册资本的工商变更登记及《公司章程》的备案等具体事宜。

　　三、以八票赞同、零票反对、零票弃权审议通过了《关于增补董事的议案》；

　　鉴于公司原副董事长吴昊先生已于2022年9月16日因个人原因辞职，公司董事会目前空缺一名董事。为保证董事会的正常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，经合计持有公司3%以上股份的股东深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司-平潭华业战略投资合伙企业（有限合伙）、平潭华业价值投资合伙企业（有限合伙）共同推荐、董事会提名委员会进行资格审核，董事会同意增补澹台政融先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止。

　　澹台政融先生的简历见附件一。

　　公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见，意见内容同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案将提请公司2022年第二次临时股东大会审议。

　　根据《公司章程》的规定，公司董事会不设职工代表董事；澹台政融先生当选公司董事后，公司第七届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　四、以八票赞同、零票反对、零票弃权审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》；

　　《武汉凡谷电子技术股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十六日

　　附件一

　　澹台政融先生简历

　　澹台政融先生，1993年4月出生，中国国籍,无境外永久居住权,硕士研究生学历,毕业于对外经济贸易大学金融学专业。澹台政融先生具有五年的投资与实业运营经验，覆盖通信、半导体、材料等领域。澹台政融先生历任深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司投资经理、高级投资经理，公司战略发展部经理等职务，现任深圳市恒信华业股权投资基金管理有限公司战略业务部副总经理。

　　澹台政融先生现时未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。澹台政融先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，澹台政融先生不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002194          证券简称：武汉凡谷          公告编号：2022-054

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司

　　第七届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第九次会议于2022年10月15日以电子邮件方式发出会议通知，于2022年10月25日14:00在武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街5号公司4号楼3楼1号会议室以现场方式召开。应参加本次会议的监事3名，实际参加会议的监事3名，会议由监事会主席李艳华女士主持。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会的监事经过认真审议，通过了以下议案：

　　一、以三票同意、零票反对、零票弃权审议通过了《公司2022年第三季度报告》；

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核武汉凡谷电子技术股份有限公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《武汉凡谷电子技术股份有限公司2022年第三季度报告》同日登载于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司监事会

　　二二二年十月二十六日

　　证券代码：002194          证券简称：武汉凡谷          公告编号：2022-053

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2022年第二次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开日期和时间

　　（1）现场会议时间：2022年11月10日（星期四）14:30；

　　（2）网络投票时间：2022年11月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年11月10日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2022年11月10日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式

　　召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网

　　络投票时间内通过上述系统行使表决权。股东只能选择现场投票和网络投票中一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。

　　6、股权登记日：2022年11月3日（星期四）

　　7、出席对象

　　（1）截至 2022年11月3日下午3:00，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8、现场会议地点：武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街5号公司4号楼3楼1号会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会提案名称及编码表

　　2、披露情况

　　上述提案经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，具体内容详见同日登载于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。

　　3、其他说明

　　提案1.00需经股东大会以特别决议通过，即须由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　提案1.00、2.00为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2022年11月8日（上午8:30-11:30，下午1:30-4:30）；

　　2、登记地点：武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街5号公司证券部；

　　3、登记方式及委托他人出席股东大会的有关要求

　　（1）法人股东须持加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、持股证明和出席人身份证原件进行登记；

　　（2）自然人须持本人身份证原件、股东账户卡、持股证明进行登记；

　　（3）委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书（见附件二）、委托人身份证原件、股东账户卡和持股证明进行登记；

　　（4）异地股东可以书面信函（信函上请注明“参加股东大会”字样）或者传真方式办理登记；

　　（5）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

　　4、其他事项

　　（1）联系方式

　　联系地址：武汉市江夏区藏龙岛科技园九凤街5号

　　邮政编码：430200

　　电话：027-81388855

　　传真：027-81383847

　　邮箱：fingu@fingu.com

　　联系人：彭娜、李珍

　　（2）本次股东大会会期半天，出席会议的股东和股东代理人的食宿及交通等费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　1、公司第七届董事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　武汉凡谷电子技术股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十六日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“362194”，投票简称为“凡谷投票”。

　　2、填报表决意见。

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年11月10日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月10日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托           先生（女士）代表本人/本单位出席武汉凡谷电子技术股份有限公司2022年第二次临时股东大会，并按下表指示代为行使表决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。具体情况如下：

　　委托人姓名或名称：

　　委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：                     持股数量：

　　委托人签名（或盖章）：

　　受托人姓名（签名）：                  身份证号码：

　　委托日期：       年    月    日

　　注：

　　1、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

　　2、上述非累积投票提案，在该项议案“同意”、“反对”、“弃权”中填“√”，投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、不选或多选的，视为对该审议事项的授权委托无效，按弃权处理；

　　3、本委托书的有效期限：自本委托书签署之日起至本次股东大会结束止；

　　4、委托人为法人的，应加盖法人公章并由法定代表人签字。