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苏美达股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：600710 证券简称：苏美达公告编号：2022-053

　　苏美达股份有限公司

　　第九届董事会第十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　苏美达股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十八次会议通知及相关资料于2022年10月21日分别以书面、电子邮件方式向全体董事发出，会议于2022年10月25日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的通知、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，决议合法有效。

　　本次会议审议通过以下议案：

　　一、关于《公司2022年第三季度报告》的议案

　　具体内容见专项报告。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票，通过本议案。

　　二、关于聘任公司2022年年审及内部控制审计事务所的议案

　　公司董事会同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度审计机构，为公司提供年报审计、内部控制审计等相关服务，费用授权公司根据工作量与事务所商定，并授权董事长予以决定，聘任时间至2022年年度股东大会召开之日止。本议案尚需提交股东大会审议，将提交公司最近一次股东大会。

　　具体内容见专项公告。

　　表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票，通过本议案。

　　特此公告。

　　苏美达股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：600710 证券简称：苏美达公告编号：2022-054

　　苏美达股份有限公司

　　第九届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　苏美达股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十七次会议通知及相关资料于2022年10月21日分别以书面、电子邮件方式向全体监事发出，于2022年10月25日以通讯方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议的通知、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。

　　本次会议审议并通过《公司2022年第三季度报告》：

　　监事会对公司董事会编制的《公司2022年第三季度报告》进行了书面审核，认为：

　　1.《公司2022年第三季度报告》由公司董事会组织编制，并已经提交公司第九届董事会第十八次会议、第九届监事会第十七次会议审议通过。《公司2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2.《公司2022年第三季度报告》的内容和格式符合上海证券交易所的各项规定；

　　3.公司董事会及相关工作人员严格遵守《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露管理制度中有关保密要求的规定，在提出本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　苏美达股份有限公司监事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：600710 证券简称：苏美达公告编号：2022-055

　　苏美达股份有限公司

　　关于聘任会计师事务所的公告

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任会计事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 原聘任会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 变更会计师事务所的简要原因：鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）已连续6年为苏美达股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟变更会计师事务所。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”），成立于1988年12月，总部位于北京，首席合伙人邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截至2021年12月31日，天职国际合伙人71人，注册会计师943人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师313人。

　　天职国际2021年度经审计的收入总额26.71亿元，审计业务收入21.11亿元，证券业务收入9.41亿元。2021年度上市公司审计客户家数222家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额2.82亿元，本公司同行业上市公司审计客户8家，天职国际具备上市公司所在行业的审计经验。

　　2.投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及2022年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施6次，涉及人员16名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：闫磊，2008年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计,2005年开始在天职国际执业，拟于公司股东大会审议通过相关议案后为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6家。

　　签字注册会计师2：王金峰，2016年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2008年开始在天职国际执业，拟于公司股东大会审议通过相关议案后为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家。

　　签字注册会计师3：李利亚，2019年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2013年开始在天职国际执业，拟于公司股东大会审议通过相关议案后为公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家。

　　项目质量控制复核人：齐春艳，2011年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2004年开始在天职国际执业，拟于公司股东大会审议通过相关议案后为公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　（三）审计收费

　　公司拟聘任天职国际为公司2022年度财务审计及内部控制的审计机构，相关审计费用授权董事长根据其服务质量及相关市场价格确定,预计总体费用较2021年度不会发生重大变化。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）已连续6年为公司提供审计服务，天健2021年度对公司财务报表的审计意见为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）已连续6年为公司提供审计服务，为更好地保证审计工作的独立性、客观性、公允性，同时综合考虑公司经营发展及审计工作需求，公司拟变更会计师事务所。

　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司就本次变更会计师事务所事项与天健进行了事前沟通。根据《中国注册会计师审计准则第1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关规定，公司同意天职国际与天健进行充分沟通，双方已积极做好会计师事务所变更的相关沟通及配合工作，对变更会计师事务所事项均未提出异议。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）审计与风险控制委员会的履职情况

　　公司董事会审计与风险控制委员会查阅天职国际的有关资格证照、相关信息和诚信纪录，对该所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了充分的了解和审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足为公司提供审计服务的资质要求，具备审计服务的专业能力；公司本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司利益和股东利益的情形。同意聘任天职国际为公司2022年度财务审计和内控审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可及独立意见

　　1. 事前认可意见

　　根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，公司就拟聘任会计师事务所的事项与我们进行了事前沟通。经核查，我们认为天职国际具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。公司已就变更会计师事务所的相关事项与原审计机构进行了沟通，其已对该事项进行确认且无异议。公司本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司利益和股东利益的情形。因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2. 独立意见

　　天职国际具备从事证券相关业务资格，以及为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足公司2022年度审计工作的要求。公司董事会审议程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和股东权益的情形。我们同意聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计和内控审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会审议及表决情况

　　公司于2022年10月25日召开第九届董事会第十八次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司2022年年审及内部控制审计事务所的议案》，董事会同意聘任天职国际作为公司2022年度财务审计和内控审计机构，为公司提供年报审计、内部控制审计等相关服务，聘期至公司2022年年度股东大会召开之日止，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，将提交公司最近一次股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　苏美达股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：600710 证券简称：苏美达

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用 □不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用 √不适用

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:苏美达股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计