深圳市科达利实业股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002850                     证券简称：科达利              公告编号：2022-099

　　债券代码：127066               债券简称：科利转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　√适用 □不适用

　　（一）对外投资事项

　　报告期内，公司计划以自筹资金不超过52亿元人民币分别投资建设江西南昌新能源汽车动力电池等精密结构件一期项目、江苏新能源汽车锂电池精密结构件三期项目、江门新能源汽车动力电池精密结构件项目、山东枣庄新能源汽车动力电池精密结构件项目一期及厦门动力电池精密结构件生产基地项目，以扩建公司锂电池精密结构件的生产能力。前述事项的具体内容详见公司分别于2022年3月10日、2022年6月2日、2022年7月14日、2022年7月23日及2022年9月8日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　（二）股权激励事项

　　1、2021年股票期权激励计划事项

　　根据公司2021年股票期权激励计划设定的业绩考核目标，公司层面业绩考核要求为2021年营业收入不低于35亿元、2021-2022年累计营业收入不低于75亿元、2021-2023年累计营业收入不低于120亿元；个人层面绩效考核要求为：绩效考核结果共有优秀、良好、合格和不合格四档。根据公司2021年度财务审计报告：2021年度营业收入为44.68亿元，已满足公司层面业绩考核要求；根据激励对象2021年绩效考核结果，共计381人激励对象个人绩效考核结果均符合行权条件，公司第一个行权期行权条件已成就。根据公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司为前述381名激励对象办理第一个行权期1,587,000份股票期权的行权手续。根据公司手续办理情况，股票期权可行权期限为2022年5月18日至2023年4月28日止。前述事项的具体内容详见公司分别于2022年5月6日、2022年5月11日、2022年5月18日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　2、2022年股票期权激励计划事项

　　公司第四届董事会第三十四次（临时）会议、第四届监事会第二十一次（临时）会议和公司2022年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于〈公司2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案；第四届董事会第三十五次（临时）会议、第四届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同意以2022年10月17日为授予日，以111.71元/股的授予价格向符合授予条件758名激励对象授予862万份股票期权。

　　本激励计划授予的股票期权，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件，授予股票期权行权考核年度为2022-2024年三个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：

　　若达到本激励计划规定的行权条件，授予激励对象应在股票期权授予日起满12个月后的未来36个月内分比例行权，授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：

　　前述事项的具体内容详见公司分别于2022年9月24日、2022年10月18日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　（三）再融资事项

　　结合公司实际情况并根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司第四届董事会第二十六次（临时）会议及第四届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于修订〈公司公开发行可转换公司债券预案〉的议案》等相关议案，同意将可转债募集资金总额不超过人民币160,000万元（含160,000万元）调整为153,437.05万元（含153,437.05万元）。具体内容详见公司于2022年5月6日披露于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　2022年6月，公司收到了中国证监会核发的《关于核准深圳市科达利实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】1143号），核准公司向社会公开发行面值总额1,534,370,500元可转换公司债券，期限6年。公司已完成前述可转换公司债券的发行，并于2022年8月3日在深圳证券交易所上市。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：深圳市科达利实业股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：励建立                                     主管会计工作负责人：石会峰                                         会计机构负责人：张朝晖

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：励建立                                        主管会计工作负责人：石会峰                                        会计机构负责人：张朝晖

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　深圳市科达利实业股份有限公司

　　董   事   会

　　2022年10月27日