深圳市三利谱光电科技股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002876                证券简称：三利谱                公告编号：2022-066

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　注：本报告期股权激励费用分摊导致归属于上市公司股东的净利润减少893.26万元

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：张建军                   主管会计工作负责人：张建飞                    会计机构负责人：余海艳

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：张建军                    主管会计工作负责人：张建飞                   会计机构负责人：余海艳

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2022-067

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　第四届董事会2022年第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2022年10月23日以电话、电子邮件及短信方式发出了公司第四届董事会2022年第六次会议的通知。本次会议于2022年10月26日在深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人。会议由董事长张建军先生召集并主持。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于<2022年第三季度报告>的议案》；

　　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　经审议，董事会一致认为：公司2022年第三季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。

　　2、审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；

　　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》。

　　3、审议通过了《关于与黄冈市人民政府签订项目投资意向书的议案》；

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与黄冈市人民政府签订项目投资意向书的公告》。

　　4、审议通过了《关于与广水市人民政府签订项目投资意向书的议案》。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与广水市人民政府签订项目投资意向书的公告》。

　　三、备查文件

　　公司第四届董事会2022年第六次会议决议。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2022-068

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　第四届监事会2022年第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2022年10月23日以电话、电子邮件及短信方式发出了公司第四届监事会2022年第五次会议的通知。本次会议于2022年10月26日在深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席霍丙忠先生召集并主持。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于<2022年第三季度报告>的议案》。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　经审核，公司监事会认为：公司2022年第三季度报告的内容符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。

　　三、备查文件

　　公司第四届监事会2022年第五次会议决议

　　特此公告。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　监事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2022-071

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　关于与广水市人民政府签订项目

　　投资意向书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、项目投资意向书的签署仅代表双方就合作的范围、方式等初步达成了一致的合作意向。完整、准确、具体的合作内容应以双方另行协商一致后签署的正式投资合同为准，且正式投资合同可能就项目投资意向书的具体内容进行变更。正式投资合同如需提交董事会和股东大会审议，公司将根据合作进展情况，及时履行审议程序及信息披露义务。

　　2、项目投资意向书的签署和履行对公司本年度经营成果不会造成影响。若项目具体事项遇到宏观经济、市场环境、政府政策变化、公司决策审批程序等不可预计或不可抗力因素的影响，可能导致项目投资意向书部分或全部内容无法履行的风险，因此项目投资事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、项目投资意向书签订情况

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三利谱”）基于战略发展的需要，近日与广水市人民政府（以下简称“广水市政府”）签署了《广水液晶显示用光学膜与高分子聚合物生产线项目投资意向书》（以下简称“意向书”），就在湖北省广水市合作投资建设液晶显示用光学膜与高分子聚合物生产线项目达成一致。项目预计总投资为5.2亿元人民币，光学膜设计产能为1.3亿㎡/年，高分子聚合物设计产能为6万吨/年，预计总年产值22亿元，分两期建设。其中一期项目投资2.2亿元（固定资产投资1.8亿元）。

　　2022年10月26日，公司召开的第四届董事会2022年第六次会议审议通过了《关于与广水市人民政府签订项目投资意向书的议案》。

　　本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对手方基本情况

　　机构名称：广水市人民政府

　　关联关系：与公司不存在关联关系。

　　类似交易情况：最近三年公司未与交易对手方发生类似交易情况。

　　经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本公告披露日，广水市政府不是失信被执行人。

　　三、投资标的的基本情况

　　公司名称：湖北三利谱光电材料有限公司（暂定名，以登记机关核准的名称为准）

　　注册资本：6000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　公司住所：湖北省广水市

　　经营范围：保护膜、太阳膜、光学膜、高分子聚合物生产、销售；光电材料研发、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（除国家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术）。（最终以工商核准为准）

　　四、项目投资意向书的主要内容

　　甲方：广水市人民政府（以下简称“甲方”）

　　乙方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“乙方”）

　　（一）项目建设内容及规模

　　双方合作在广水市投资建设液晶显示用光学膜与高分子聚合物生产线项目及相关配套设施，光学膜设计产能为1.3亿㎡/年，高分子聚合物设计产能为6万吨/年，预计总年产值22亿元。项目计划总占地面积约175亩（相关配套设施项目约25亩）（最终面积以规划部门出具的红线图为准）。相关配套设施包括专家公寓、高级管理人员宿舍、产业工人住宅、生活配套设施、文体娱乐设施等。

　　项目投资总额5.2亿元人民币（最终以批准的项目可行性研究报告为准），计划分两期投入，一期投资2.2亿元，二期投资3亿元，二期投资视一期项目进展情况择机启动。

　　（二）经营期限

　　双方约定，项目在广水市的经营期限不少于10年。

　　（三）项目关键节点进度安排

　　双方同意，在满足项目取得政府主管部门批准及注册资本金及外部融资按项目建设进度及时到位的前提条件下，力争项目在开工后24个月内正式投产，投产后12个月内达产。

　　（四）各方承诺

　　1、甲方承诺：

　　（1）保障项目所需资金及时足额到位，全力协助项目公司加快各项报批、报审工作，未经乙方书面同意，不得同意基金将其直接或间接持有的项目公司股权转让给第三方（因乙方原因导致项目公司无法正常经营的除外）；

　　（2）在法定职责范围内为项目提供全程服务，营造良好的营商环境，保障项目建设运营的顺利进行。

　　2、乙方承诺：

　　（1）为项目公司投资0.2亿元注册成立湖北三利谱光电材料有限公司（暂定名）,另安排筹资社会资本0.2亿人民币；有偿提供设备调试、知识产权支持、技术支持、管理服务、人员培训、供应链整合、工程建设咨询等服务与品牌授权，项目公司需支付给乙方的相关费用在项目达产前计入应付账款（具体内容以乙方与项目公司签署技术服务合同为准）；未经甲方书面同意，不将其直接或间接持有的项目公司股权转让给第三方。

　　（2）与甲方共同推进外部融资资金的落实，并推动各项报批工作；在项目公司注册资本金和外部融资落实的前提下，确保项目按计划进度建设、量产、达产。

　　（五）优惠政策

　　甲方承诺将在包括但不限于地块配套条件、能源供应、固定资产投资补助、财政资金补助、人才引进、员工子女教育等方面为项目及配套项目提供政策性支持与可能涉及的便利措施。具体优惠政策以招商引资正式投资合同为准。

　　（六）项目并购及其他

　　乙方拥有并购项目公司的优先权，并拥有并购时机的选择权。

　　意向书经各方有权审批机构审议批准后生效，但除保密、适用法律和管辖条款对各方具备约束力外，其他条款均不具备法律强制约束力。各方应就各自承诺事项积极开展工作，争取早日签订正式投资合同。

　　五、对外投资对公司的影响

　　公司投资开展液晶显示用光学膜与高分子聚合物生产线项目，是公司根据行业形势的变化以及公司未来的发展规划，由偏光片向上游拓展的重要举措，对公司的未来发展有着重要而积极的意义，有利于公司实施战略发展规划，进一步增强公司的综合竞争力和盈利能力，巩固公司在行业内的地位，有利于公司的长期和持续发展，会产生良好的经济效益和社会效益。

　　六、风险提示

　　1、项目投资意向书的签署仅代表双方就合作的范围、方式等初步达成了一致的合作意向。完整、准确、具体的合作内容应以双方另行协商一致后签署的正式投资合同为准，且正式投资合同可能就项目投资意向书的具体内容进行变更。正式投资合同如需提交董事会和股东大会审议，公司将根据合作进展情况，及时履行审议程序及信息披露义务。

　　2、项目投资意向书的签署和履行对公司本年度经营成果不会造成影响。若项目具体事项遇到宏观经济、市场环境、政府政策变化、公司决策审批程序等不可预计或不可抗力因素的影响，可能导致项目投资意向书部分或全部内容无法履行的风险，因此项目投资事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　七、备查文件

　　1、项目投资意向书；

　　2、公司第四届董事会2022年第六次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2022-070

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　关于与黄冈市人民政府签订项目

　　投资意向书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、项目投资意向书的签署仅代表双方就合作的范围、方式等初步达成了一致的合作意向。完整、准确、具体的合作内容应以双方另行协商一致后签署的正式投资合同为准，且正式投资合同可能就项目投资意向书的具体内容进行变更。正式投资合同如需提交董事会和股东大会审议，公司将根据合作进展情况，及时履行审议程序及信息披露义务。

　　2、项目投资意向书的签署和履行对公司本年度经营成果不会造成影响。若项目具体事项遇到宏观经济、市场环境、政府政策变化、公司决策审批程序等不可预计或不可抗力因素的影响，可能导致项目投资意向书部分或全部内容无法履行的风险，因此项目投资事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、项目投资意向书签订情况

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“三利谱”）基于战略发展的需要，近日与黄冈市人民政府（以下简称“黄冈市政府”）签署了《黄冈超宽幅偏光片生产线项目投资意向书》（以下简称“意向书”），就在湖北省黄冈市合作投资建设2520mm幅宽与1720mm幅宽的显示器用偏光片生产线项目达成一致。项目预计总投资为100亿元，设计产能为1.4亿㎡/年，预计年产值100亿元，分两期建设。其中一期项目投资50亿元（固定资产投资24亿元），设计产能为7000万㎡/年，预计年产值50亿元。

　　2022年10月26日，公司召开的第四届董事会2022年第六次会议审议通过了《关于与黄冈市人民政府签订项目投资意向书的议案》。

　　本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对手方基本情况

　　机构名称：黄冈市人民政府

　　关联关系：与公司不存在关联关系。

　　类似交易情况：最近三年公司未与交易对手方发生类似交易情况。

　　经查询中国执行信息公开网（http://zxgk.court.gov.cn/），截至本公告披露日，黄冈市政府不是失信被执行人。

　　三、投资标的的基本情况

　　公司名称：湖北三利谱光电科技有限公司（暂定名，以登记机关核准的名称为准）

　　注册资本：1.22亿元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　公司住所：湖北省黄冈市

　　经营范围：偏光片、保护膜、太阳膜、光学膜生产、销售；光电材料研发、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（除国家限定企业经营或者禁止进出口的商品和技术）。（最终以工商核准为准）

　　四、项目投资意向书的主要内容

　　甲方：黄冈市人民政府（以下简称“甲方”）

　　乙方：深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“乙方”）

　　双方合作在黄冈市投资建设超宽幅偏光片生产线项目及相关配套设施，生产线的幅宽规格为2520mm与1720mm，设计产能为1.4亿㎡/年，预计年产值100亿元。项目计划总占地面积约260亩（相关配套设施项目约60亩）（最终面积以规划部门出具的红线图为准）。相关配套设施包括专家公寓、高级管理人员宿舍、产业工人住宅、生活配套设施、文体娱乐设施等，总投资约9000万元。

　　（一）项目总投资及资金来源

　　项目投资总额100亿元人民币（最终以批准的项目可行性研究报告为准），计划分两期投入，每期投资50亿元，二期投资视一期项目进展情况择机启动。一期项目投资50亿元（固定资产投资24亿元、流动资金26亿元）。

　　项目公司注册资本1.22亿元，实缴投资12.2亿元。

　　（二）经营期限

　　双方约定，项目在黄冈市的经营期限不少于10年。

　　（三）项目关键节点进度安排

　　双方同意，在满足项目取得政府主管部门批准及注册资本金及外部融资按项目建设进度及时到位的前提条件下，力争项目于2022年12月底前开工，并在开工后24个月内正式投产，投产后12个月内达产。

　　（四）各方承诺

　　1、甲方承诺：

　　（1）保障项目所需资金及时足额到位，全力协助项目公司加快各项报批、报审工作，未经乙方书面同意，不得同意基金将其直接或间接持有的项目公司股权转让给第三方（因乙方原因导致项目公司无法正常经营的除外）；

　　（2）在法定职责范围内为项目提供全程服务，营造良好的营商环境，保障项目建设运营的顺利进行。

　　2、乙方承诺：

　　（1）先行为项目公司实缴投资0.3亿元注册成立湖北三利谱光电科技有限公司（暂定名），按照项目建设进度及时拨付2.7亿投资款；有偿提供设备调试、知识产权支持、技术支持、管理服务、人员培训、供应链整合、工程建设咨询等服务与品牌授权，项目公司需支付给乙方的相关费用在项目达产前计入应付账款（具体内容以乙方与项目公司签署技术服务合同为准）；未经甲方书面同意，不将其直接或间接持有的项目公司股权转让给第三方。

　　（2）与甲方共同推进外部融资资金的落实，并推动各项报批工作；在项目公司注册资本金和外部融资落实的前提下，确保项目按计划进度建设、量产、达产。

　　（五）优惠政策

　　甲方承诺将在包括但不限于地块配套条件、能源供应、固定资产投资补助、财政资金补助、人才引进、员工子女教育等方面为项目及配套项目提供政策性支持与可能涉及的便利措施。具体优惠政策以招商引资正式投资合同为准。

　　（六）项目并购及其他

　　乙方拥有并购项目公司的优先权，并拥有并购时机的选择权。

　　意向书经各方有权审批机构审议批准后生效，但除保密、适用法律和管辖条款对各方具备约束力外，其他条款均不具备法律强制约束力。各方应就各自承诺事项积极开展工作，争取不迟于2022年11月底前签订正式投资合同。

　　五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　（一）对外投资的目的

　　公司经过多年不懈的努力，无论在技术创新、品牌推广还是在内部运营管理及企业盈利能力等方面都具有较强的实力，赢得了国内外广大客户的信赖。公司在偏光片领域快速发展，具有一定的技术优势和成本优势。

　　本次项目的实施将为公司未来发展带来广阔的市场空间，巩固公司的行业领先地位。公司将进一步扩大在大尺寸偏光片的市场占有率，缩短和世界一流偏光片领军企业的差距；同时，公司能够紧跟液晶面板发展趋势，不断提高公司的各项技术水平和制造能力。

　　（二）可能存在的风险

　　本次对外投资是从公司长远利益出发，谋求未来发展所做出的慎重决策，有利于提升公司的综合实力，但仍存在一定的经营和管理风险，同时如果合资公司未来发展不达预期，公司可能面临按比例承担经营损失或产生一定的资产减值风险。对此，公司将进一步完善内部控制和监督机制，积极防范、控制风险，促使合资公司股东充分发挥各自资源优势，推动合资公司的健康、稳定发展。

　　（三）对公司的影响

　　本次交易的资金来源为公司自筹资金，本次交易不会对公司的正常经营产生不利影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

　　六、风险提示

　　1、项目投资意向书的签署仅代表双方就合作的范围、方式等初步达成了一致的合作意向。完整、准确、具体的合作内容应以双方另行协商一致后签署的正式投资合同为准，且正式投资合同可能就项目投资意向书的具体内容进行变更。正式投资合同如需提交董事会和股东大会审议，公司将根据合作进展情况，及时履行审议程序及信息披露义务。

　　2、项目投资意向书的签署和履行对公司本年度经营成果不会造成影响。若项目具体事项遇到宏观经济、市场环境、政府政策变化、公司决策审批程序等不可预计或不可抗力因素的影响，可能导致项目投资意向书部分或全部内容无法履行的风险，因此项目投资事项尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　七、备查文件

　　1、项目投资意向书；

　　2、公司第四届董事会2022年第六次会议决议。

　　特此公告。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：002876                    证券简称：三利谱                      公告编号：2022-069

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　关于公司向银行申请综合授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月26日召开了第四届董事会2022年第六次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向银行申请总额为30,000.00万元人民币的综合授信额度，以满足公司业务发展需求。授信期限为一年。

　　综合授信业务品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、进出口贸易融资等。

　　授信额度和品种最终以上述银行实际审批的授信额度和品种为准。授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可循环使用。

　　公司授权董事长全权代表公司签署上述综合授信额度内的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）, 授权期限自董事会审议通过之日起至上述银行审批的授信期限终止之日止。

　　特此公告。

　　深圳市三利谱光电科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日