国轩高科股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002074                         证券简称：国轩高科                            公告编号：2022-103

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　1、公司分别于2022年5月5日、2022年5月23日召开第八届董事会第十七次会议、2021年年度股东大会审议通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等相关议案，公司本次发行的全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）共计22,833,400份，对应新增的基础证券为114,167,000股公司A股股票，募集资金总额为685,002,000美元。本次发行未设置超额配售权。公司发行的GDR已于苏黎世时间2022年7月28日在瑞士证券交易所上市，同时，对应新增基础证券A股股票于北京时间2022年7月28日在深圳证券交易所上市。截至2022年7月29日止，公司募集资金银行账户已收到本次GDR发行募集资金685,002,000美元（含转账费用等）。具体内容详见公司于2022年5月6日、2022年5月24日、2022年7月26日、2022年7月28日、2022年7月29日、2022年8月2日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )披露的相关公告。

　　2、公司本次GDR发行完成后，公司的股份总数由1,664,707,835股变更为1,778,874,835股。截至本报告期末，公司已完成相关工商变更登记。具体内容详见公司于2022年8月2日、2022年9月1日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn ) 披露的相关公告。

　　?3、公司于2022年5月5日召开的第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份用于后期实施员工持股计划或者股权激励计划。本次回购的资金总额不低于人民币20,000万元（含）且不超过人民币40,000万元（含），回购股份价格不超过45.00元/股，回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起6个月内。公司2021年年度权益分派方案已于2022年6月17日实施完毕，根据相关法律法规的规定，公司本次回购股份的价格由不超过人民币45.00元/股调整至不超过人民币44.90元/股。公司于2022年7月7日召开第八届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整回购公司股份价格上限的议案》，同意将回购股份价格上限由不超过人民币44.90元/股调整为不超过人民币60.00元/股。具体内容详见公司于2022年5月6日、2022年6月18日、2022年7月9日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )披露的相关公告。

　　截至本报告期末，公司通过回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购了公司股份6,766,310股，占公司目前总股本的0.3804%，最高成交价为42.620元/股，最低成交价为26.947元/股，成交总金额为257,660,869.61元（不含交易费用）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：国轩高科股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：李缜    主管会计工作负责人：张一飞      会计机构负责人：赵华

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：李缜    主管会计工作负责人：张一飞    会计机构负责人：赵华

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　国轩高科股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日