健康元药业集团股份有限公司 八届监事会十六次会议决议公告

　　证券代码：600380               证券简称： 健康元                公告编号：临2022-123

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）八届监事会十六次会议于2022年10月19日（星期三）以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2022年10月26日（星期三）公司八届董事会十八次会议结束后在健康元药业集团大厦2号会议室以现场加视频会议形式召开。本次会议由监事会召集人余孝云召集并主持，应参加监事三人，实际参加监事三人，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议以记名投票方式审议并通过以下议案：

　　审议并通过《对<健康元药业集团股份有限公司2022年第三季度报告>发表意见》

　　本公司监事会认为：本公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实、准确、完整地反映公司2022年第三季度的经营管理及财务状况，参与第三季度报告编制和审议的人员均无违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二二二年十月二十七日

　　证券代码：600380                 证券简称：健康元                公告编号：临2022-126

　　健康元药业集团股份有限公司关于召开

　　2022年第四次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2022年11月18日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会类型和届次

　　2022年第四次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：董事会

　　3、投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合方式

　　4、现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2022年11月18日  14点00分

　　召开地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦二号会议室

　　5、网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月18日

　　至2022年11月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　6、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1-2已经公司八届董事会十七次会议审议通过，详见公司于2022年10月17日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露的《健康元药业集团股份有限公司八届董事会十七次会议决议公告》（临2022-119）；

　　上述议案3-4已经公司八届董事会十八次会议审议通过，详见公司于2022年10月27日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公开披露的《健康元药业集团股份有限公司八届董事会十八次会议决议公告》（临2022-124）；

　　2、特别决议议案：上述议案1-4均为特别议案事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　3、对中小投资者单独计票的议案：上述1-2议案均需公司中小投资者单独计票。

　　三、股东大会投票注意事项

　　1、本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　2、持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　3、同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　4、股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　1、股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　2、全球存托凭证的存托人（以下简称：存托人）作为全球存托凭证所代表的基础证券A股股票的名义持有人可以授权其认为合适的一名或以上人士出席会议，并按照全球存托凭证实际持有人意思表示申报对股东大会审议议案的意见。

　　3、公司董事、监事和高级管理人员。

　　4、公司聘请的律师。

　　5、其他人员。

　　五、会议登记方法

　　1、现场会议的登记及参会凭证：自然人股东持本人身份证、证券账户卡进行登记及参会；法人股东由法定代表人出席会议的，应持法人证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人本人身份证（或身份证明）进行登记及参会。委托他人代理出席会议的，代理人持本人身份证、相应人依法出具的书面授权委托书（详见附件1）及前述相关对应证件进行登记及参会。存托人或代理人可以授权其认为合适的一名或以上人士在股东大会上担任其代表，如果一名以上的人士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和种类，授权书由存托人的授权人签署。经此授权的人士可以代表存托人（或其代理人）出席会议。

　　2、登记办法：公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或信函方式进行登记（以2022年11月17日（星期四）17:00时前公司收到传真或信件为准），现场会议登记时间：2022年11月18日（星期五）9:30-11:00、13:00-14:00。

　　3、登记地点：深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦董事会办公室。

　　六、其他事项

　　1、会议联系人：董事会办公室

　　2、联系电话：0755-86252656

　　3、传真：0755-86252165

　　4、邮箱：joincare@joincare.com

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2022年10月27日

　　附件一

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2022年第四次临时股东大会授权委托书

　　健康元药业集团股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月18日召开的贵公司2022年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月    日

　　备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600380                                                    证券简称：健康元

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　● 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　● 第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：1、“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　2、2022年7-9月，本公司实现归母净利润3.25亿元，其中健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）实现归母净利润约2.17亿元，同比增长约37%，丽珠单抗对归母净利润影响金额约为-1.86亿元。2022年1-9月，本公司实现归母净利润11.27亿元，其中健康元（不含丽珠集团、丽珠单抗）实现归母净利润约6.38亿元，同比增长约42%，丽珠单抗对归母净利润影响金额约为-3.25亿元。

　　3、2022年1-9月，本公司化学制剂实现收入74.02亿元，同比增长7.16%，其中，呼吸制剂产品实现收入8.62亿元，同比增长215%；抗感染产品实现收入11.51亿元，同比增长9.29%；消化道产品实现收入26.46亿元，同比下降11.60%；促性激素产品实现收入20.92亿元，同比增长5.81%；精神产品实现收入4.00亿元，同比增长30.68%。原料药及中间体实现收入40.54亿元，同比增长17.80%。中药制剂实现收入8.64亿元，同比增长1.28%。诊断试剂及设备实现收入5.02亿元，同比下降9.09%。保健品实现收入0.83亿元，同比下降4.30%。

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　（四）其他会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　二、 股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下；公司发行的GDR自2022年9月26日（瑞士时间）至2023年1月23日（瑞士时间）不得转换为A股股票。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:健康元药业集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱保国        主管会计工作负责人：邱庆丰        会计机构负责人：邱庆丰

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：健康元药业集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱保国        主管会计工作负责人：邱庆丰        会计机构负责人：邱庆丰

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：健康元药业集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：朱保国        主管会计工作负责人：邱庆丰        会计机构负责人：邱庆丰

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　2022年10月26日

　　证券代码：600380               证券简称：健康元             公告编号：临2022-124

　　健康元药业集团股份有限公司

　　八届董事会十八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）八届董事会十八次会议于2022年10月19日（星期三）以电子邮件并电话确认的方式发出会议通知并于2022年10月26日（星期三）下午14:00在深圳市南山区高新区北区朗山路17号健康元药业集团大厦二号会议室以现场会议加视频会议方式召开。会议应出席董事九名，实际出席九名。公司三名监事会成员及公司总裁等高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及本公司《公司章程》的规定。会议由董事长朱保国先生主持，以记名投票表决方式审议并通过如下议案：

　　一、审议并通过《健康元药业集团股份有限公司2022年第三季度报告》

　　详见本公司2022年10月27日于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果为：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议并通过《关于变更公司注册资本的议案》

　　详见本公司2022年10月27日于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司关于变更注册资本暨修订<公司章程>部分条款的公告》（临2022-125）。

　　表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　此议案尚需提交本公司股东大会审议。

　　三、审议并通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》

　　详见本公司2022年10月27日于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司关于变更注册资本暨修订<公司章程>部分条款的公告》（临2022-125）。

　　表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　此议案尚需提交本公司股东大会审议。

　　四、审议并通过《关于召开公司2022年第四次临时股东大会的议案》

　　本公司拟于2022年11月18日以现场会议、网络投票相结合的方式召开本公司2022年第四次临时股东大会，详见本公司2022年10月27日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司2022年第四次临时股东大会会议资料》及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告的《健康元药业集团股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》（临2022-126）。

　　表决结果：同意票9票；反对票0票；弃权票0票。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二二二年十月二十七日

　　证券代码：600380                  证券简称：健康元               公告编号：临2022-125

　　健康元药业集团股份有限公司关于

　　变更公司注册资本暨修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2022年10月26日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）召开八届董事会十八次会议，审议并通过《关于变更公司注册资本的议案》及《关于修订<公司章程>部分条款的议案》，具体情况如下：

　　一、变更公司注册资本

　　1、股份回购注销

　　本公司于2021年12月23日召开2021年第五次临时股东大会，审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》等相关议案，同意公司使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额为不低于人民币3亿元（含）且不超过人民币6亿元（含），回购价格为不超过人民币15元/股（含），回购期限为自公司股东大会审议通过回购方案之日起不超过12个月，本次回购的股份将用于减少公司注册资本。

　　截至2022年7月7日，本公司累计回购50,959,668股，支付总金额为599,981,715.83元（含手续费），已达董事会批准的回购资金上限，本次回购完成。本次回购减少公司股份50,959,668股，并已于2022年7月11日注销完毕。

　　2、GDR发行

　　本公司于2022年7月8日召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》等相关议案。本次公司发行的GDR数量为6,382,500份，其中每份GDR代表10股公司A股股票，对应基础证券为63,825,000股A股股票，并已于2022年9月26日在瑞士证券交易所上市。

　　因上述GDR的发行上市，本公司股本总数增加63,825,000股，注册资本增加63,825,000元。

　　3、2018年股票期权行权

　　本公司2018年股票期权激励计划首次授予的期权于2020年12月21日进入第二个行权期，行权期间为2020年12月21日至2021年12月20日；于2021年12月21日进入第三个行权期，行权期间为2021年12月21日至2022年12月20日；预留期权于2021年9月23日进入第二个行权期，行权期间为2021年9月23日至2022年9月22日；2021年10月1日至2022年9月30日期间上述股票期权累计行权且完成过户登记9,432,094股，本公司股本总数增加9,432,094股，同时注册资本增加9,432,094元。

　　基于上述公司股份回购注销、GDR发行及期权行权等事宜，本公司股份总数由1,905,357,843股变更为至1,927,655,269股，公司注册资本由1,905,357,843元变更至1,927,655,269元。

　　二、修订《公司章程》部分条款

　　2022年6月22日，本公司召开八届董事会十三次会议，审议并通过《关于公司发行GDR并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》及《关于制定<健康元药业集团股份有限公司章程（草案）>及其附件（瑞士证券交易所上市后适用）的议案》等相关GDR发行议案，鉴于公司拟发行GDR并申请在瑞交所上市，根据《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》等监管规定，拟定本次发行上市后适用的《公司章程（草案）》，并经公司股东大会批准后，自公司发行的GDR在瑞交所上市交易之日起生效。

　　2022年7月8日，本公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过上述GDR发行相关议案。

　　本次公司发行的GDR数量为6,382,500份，其中每份GDR代表10股公司A股股票，对应基础证券为63,825,000股A股股票，并已于2022年9月26日在瑞士证券交易所发行上市。

　　基于本公司GDR的发行上市及前述股份回购注销、股票期权行权等公司注册资本变更等因素，本公司拟修订本公司于瑞交所上市后适用的《公司章程》部分条款，具体如下：

　　上述公司注册资本的变更及修订《公司章程》尚需提交本公司股东大会进行审议。

　　特此公告。

　　健康元药业集团股份有限公司

　　二二二年十月二十七日