陕西中天火箭技术股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭        公告编号：2022-075

　　债券代码：127071          债券简称：天箭转债

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议于2022年10月20日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2022年10月26日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司监事会主席钟鸿召集并主持，会议应到监事5人，实到监事5人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议《关于<公司2022第三季度报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：

　　1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2022年三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

　　2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2022年三季度报告》。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　三、备查文件

　　陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：003009                  证券简称：中天火箭             公告编号：2022-076

　　债券代码：127071                  债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　一、合并资产负债表项目

　　二、合并利润表项目

　　三、合并现金流量表项目

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：陈雷声                   主管会计工作负责人：朱峰涛                    会计机构负责人：田丰荣

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　法定代表人：陈雷声                  主管会计工作负责人：朱峰涛                    会计机构负责人：田丰荣

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭        公告编号：2022-077

　　债券代码：127071          债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于变更公司章程的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月26日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于<变更公司章程>的议案》，对《公司章程》部分条款进行了修订，具体修订内容如下：

　　此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭        公告编号：2022-078

　　债券代码：127071          债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于召开2022年第三次临时

　　股东大会的通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2022年第三次临时股东大会

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会。2022年10月26日公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1.现场会议召开时间：2022年11月11日下午14:00

　　2.网络投票时间：2022年11月11日。其中：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2022年11月11日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2022年11月11日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　1.现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　2.网络投票:通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票的时间内通过上述系统行使表决权；本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3.公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2022年11月4日。

　　（七）出席会议对象：

　　1.截至2022年11月4日(股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席股东大会现场会议的股东可授权他人代为出席，或在网络投票时间内参加网络投票；

　　2.公司董事、监事和高级管理人员；

　　3.公司聘请的律师；

　　4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路陕西中天火箭技术股份有限公司3楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次会议审议事项如下：

　　（二）披露情况

　　以上议案已经公司第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过，上述议案的内容详见公司于2022年10月26日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　（三）审议提示

　　1.议案1为特别议案，需要出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过；

　　三、会议登记

　　（一）登记时间、地点

　　1.登记方式：现场登记、通过信函或电子邮件方式登记。

　　2.自然人股东应持本人身份证、股东账户卡和持股证明等办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书、受托人股东账户卡或受托人持股证明、受托人身份证复印件办理登记手续。

　　3.法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、法定代表人证明文件或加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人出具的授权委托书、加盖公章的法人股东营业执照复印件办理登记手续。

　　4.异地股东可凭以上证件采取信函或电子邮件方式登记，电子邮件或信函以抵达本公司的时间为准（须在2022年11月11日17：00 前送达或发送电子邮件至info@zthj.com，并来电确认）本次会议不接受电话登记。

　　5.注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　（二）登记时间：2022年11月11日上午9:00-11:30，下午13:30-17:30，电子邮件或信函以到达公司的时间为准。

　　（三）登记地点：陕西省西安市蓝田县蓝关街道峣山路公司证券事务部。

　　联系人：许青山

　　电话：029-82829481

　　传真：029-82829492

　　电子邮箱：info@zthj.com

　　（四）本次会议会期预计半天；出席会议股东的交通、食宿等费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　（一）公司第三届董事会第二十次会议决议；

　　（二）公司第三届监事会第十七次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月26日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）投票代码：363009

　　（二）投票简称：中天投票

　　（三）填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（四）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2022年11月11日的交易时间，即9:15—9:25，9:30 —11:30和13:00-15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月11日（现场股东大会召开当日）上午9:15至当日下午15:00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　（三）股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　陕西中天火箭技术股份有限公司：

　　本人（本公司）作为陕西中天火箭技术股份有限公司（股票代码：003009；股票简称：中天火箭）股东，兹全权委托_________________先生/女士（身份证号码：__________________），代表本人（本公司）出席2022年11月11日召开的陕西中天火箭技术股份有限公司2022年第三次临时股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议议案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　委托人签名/盖章：

　　被委托人签名：

　　委托日期：

　　附注：1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。2.单位委托须加盖单位公章；授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

　　附件3

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　2022年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。2.已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022 年11月10日17：00之前以直接送达、电子邮件方式向公司提交，不接受电话登记。3.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：003009          证券简称：中天火箭        公告编号：2022-074

　　债券代码：127071          债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　第三届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会召开情况

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十次会议于2022年10月20日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体董事。会议于2022年10月26日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长陈雷声召集并主持，会议应到董事9人，实到董事9人，公司监事及高管列席了会议，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《关于<公司2022第三季度报告>的议案》；

　　经董事会审核，同意对外提供公司按照企业会计准则编制的《2022年第三季度报告》。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2022年第三季度报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于变更<公司章程>的议案》；

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于变更<公司章程>的公告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于修订〈“三重一大”决策管理办法〉的议案》；

　　具体修订情况如下：1.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.6.1条“公司年度财务决算报告”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会初审、董事会审议、股东大会批准。2.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.8.1条“公司年度经营业绩责任书”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、董事会批准；“各部门年度经营业绩、安全、保密、质量等责任书”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会批准。3.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.9.1条“公司年度利润分配方案”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、董事会审议、股东大会批准。4.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.9.2经营层奖励的经营层薪酬的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、董事会批准。5. 对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录新增1.9.3条骨干中长期激励计划，决策权限为党委会前置审议、总经理办公会批准。6.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.10.1条“公司经营管理组织机构设置”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会审议、董事会批准；“公司经营管理组织机构和业务部门职能定位调整”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会批准。7.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.13.1条“重大及以上安全生产事故处理意见”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会审议、董事会批准；“较大及以下生产安全事故的处理意见”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会批准。8.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.13.4条“涉案金额超过1000万元；公司作为诉讼当事人且一审由中级人民法院受理的；可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；其他涉及公司重大权益或具有国内外重大影响的”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会审议、董事会批准。9.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第1.13.5条“突发的消防、公共安全、卫生等对公司有重大影响的事件处理”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会审议、董事会批准。10.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第3.1.1条“公司年度经营性固定资产投资计划金额在5000万元（含）以内的方案，并履行国资备案程”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会审议、董事会批准；“5000万元（不含）以上的经营性固定资产投资项目方案，并履行国资审批程序”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会初审、董事会审议、股东大会批准。11.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第3.3.1条200万元以上的工程项目属于重大工程建设项目修改为400万元以上的工程项目属于重大工程建设项目。12.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第4.1.1条“预算内单笔资金超过3000万元的支出（统筹费、项目拨款与筹融资除外）”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会审议、董事会批准。13.对原《三重一大决策管理规定》中决策事项目录第4.2.1条“预算外的资金支出”的决策权限增加党委会前置审议程序，修订后决策流程变更为党委会前置审议、总经理办公会初审、董事会审议、股东大会批准。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（四）审议通过了《关于召开公司2022年第三次临时股东大会的议案》。

　　具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于召开2022年第三次临时股东大会的公告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　三、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届董事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2022年10月26日