东北证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　股票代码：000686              股票简称：东北证券            公告编号：2022-060

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.本报告经公司第十届董事会2022年第十一次临时会议审议通过，公司全体13名董事均亲自出席了审议本次季报的董事会会议。

　　3.本公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　4.公司2022年第三季度报告未经会计师事务所审计。

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　报告期内，公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据。

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：（人民币）元

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：（人民币）元

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注： ①人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的账户性质。

　　②香港中央结算有限公司是深股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　③因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　④公司前10名股东、前10名无限售条件股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况

　　不适用。

　　三、其他重要事项

　　（一）证券公司短期融资券发行情况

　　报告期内，根据《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发[2017]231号），经公司2020年第二次临时股东大会授权，公司完成3期短期融资券发行工作，具体情况如下：

　　注：上述短期融资券发行具体情况详见公司在巨潮资讯网、中国货币网、上海清算所披露的相关公告。

　　（二）公司营业网点变动情况

　　1.营业网点地址变动情况

　　报告期内，公司共有2家营业网点发生地址变动，具体如下：

　　2.营业网点更名情况

　　报告期内，公司完成1家营业网点更名工作，具体如下：

　　3.营业网点撤销情况

　　报告期内，公司完成2家营业网点撤销工作，具体如下：

　　（三）公司第一大股东签署股权转让意向协议

　　2022年7月26日，公司收到第一大股东亚泰集团的告知函，告知其与长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”）签署了《意向协议》，亚泰集团拟将其持有的不超过公司总股本30%的股份转让给长发集团，具体情况详见公司于2022年7月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于第一大股东签署股权转让意向协议的公告》（2022-048）。本次签署的协议仅为意向性协议，存在重大不确定性，公司后续将根据事项进展及时履行信息披露义务。

　　（四）上海证券研究咨询分公司收到监管函件情况

　　2022年8月3日，中国证券监督管理委员会上海监管局出具《关于对东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2022]82号），因公司上海证券研究咨询分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，已在新营业场所开业，决定对分公司采取责令改正的行政监管措施。报告期内，公司已严格按照监管要求及时完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。

　　（五）期后事项

　　1.重要制度制定及修订情况

　　报告期内，公司第十届董事会2022年第十次临时会议和第十届监事会2022年第五次临时会议共审议通过了10项重要制度，具体情况详见《东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十次临时会议决议公告》（2022-055）和《东北证券股份有限公司第十届监事会2022年第五次临时会议决议公告》（2022-056）。其中，《公司董事会秘书工作制度》《公司信息披露管理制度》《公司投资者关系管理制度》《公司内幕信息知情人登记管理制度》和《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》已发布实施；《公司章程》《公司股东大会议事规则》《公司独立董事工作规则》《公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》及《公司关联交易制度》尚需提交将于2022年10月31日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议。

　　2.公司向专业投资者公开发行次级债券发行情况

　　根据公司2020年第二次临时股东大会授权，以及中国证监会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1074号），2022年10月21日，公司完成2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）发行工作，发行规模20亿元，期限3年，发行利率3.65%。

　　3.营业网点地址变动情况

　　2022年10月，公司有1家营业网点发生地址变动，具体如下：

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春             主管会计工作负责人：王天文           会计机构负责人：刘雪山

　　合并资产负债表（续）

　　2022年9月30日

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春            主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并利润表

　　2022年1-9月

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春            主管会计工作负责人：王天文            会计机构负责人：刘雪山

　　合并现金流量表

　　2022年1-9月

　　编制单位：东北证券股份有限公司                                          单位：（人民币）元

　　法定代表人：李福春             主管会计工作负责人：王天文           会计机构负责人：刘雪山

　　（二）审计报告

　　公司2022年第三季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十八日

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2022-059

　　东北证券股份有限公司第十届董事会

　　2022年第十一次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2022年10月24日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十一次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第十一次临时会议于2022年10月27日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《公司2022年第三季度报告》

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　《公司2022年第三季度报告》与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二）审议通过了《关于撤销培训中心的议案》

　　为加强公司组织机构的优化管理，推动公司人力资源的统筹规划，提升人力资源管理效能，公司董事会同意撤销培训中心，将原培训中心职责并入人力资源部，并授权公司经营层按照监管规定具体办理相关事宜。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十八日