科捷智能科技股份有限公司 关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告

　　证券代码：688455      证券简称：科捷智能      公告编号：2022-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　科捷智能科技股份有限公司（以下简称“科捷智能”或“公司”）于2022年10月27日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金12,668,981.90元置换已用自筹资金支付的发行费用。本次以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规要求。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见。

　　一、募集资金的基本状况

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年6月15日出具的《关于同意科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1257号），公司获准向社会公开发行人民币普通股45,212,292股，每股发行价格为人民币21.88元，募集资金总额为989,244,948.96元，扣除发行费用97,873,852.89元（不含增值税金额）后，募集资金净额为891,371,096.07元，上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年9月9日出具了“普华永道中天验字(2022)第0778号”《验资报告》。

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

　　具体情况详见公司于2022年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司披露的《科捷智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下:

　　单位：万元

　　三、自筹资金已支付发行费用情况及置换安排

　　公司本次募集资金发行费用合计人民币97,873,852.89元（不含增值税），截至2022年10月17日，公司已使用自筹资金支付的发行费用为人民币12,668,981.90元（不含增值税），本次拟使用募集资金置换募集资金到位前已用自筹资金支付的发行费用为人民币12,668,981.90元（不含增值税）。

　　公司拟使用募集资金人民币12,668,981.90元置换上述已支付发行费用的自筹资金。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具了普华永道中天特审字(2022)第5639号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》。

　　四、履行的审议程序

　　2022年10月27日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金12,668,981.90元置换已用自筹资金支付的发行费用。本次以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，不影响募投项目的正常进行，置换时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规要求。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定以及《公司章程》、《募集资金管理制度》中关于上市公司募集资金使用的有关规定，且履行了必要的审批程序。本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，决策程序合法有效。本次置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月。本次置换未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　综上，公司独立董事一致同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换事项的内容及程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司相关制度的规定。

　　综上，公司监事会同意公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项。

　　（三）保荐机构专项核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的程序，且本次置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司实施该事项无异议。

　　（四）会计师事务所鉴证意见

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具了普华永道中天特审字(2022)第5639号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》，认为公司《使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金专项说明》的编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的实际情况。

　　五、上网公告文件

　　（一）《科捷智能科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十二次会议的独立意见》

　　（二）《国泰君安证券有限责任公司关于科捷智能科技股份有限公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》

　　（三）《科捷智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告及鉴证报告》。（普华永道中天特审字(2022)第5639号）

　　特此公告。

　　科捷智能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688455          证券简称：科捷智能          公告编号：2022-012

　　科捷智能科技股份有限公司

　　关于对外投资设立印度全资子公司的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资标的名称：印度科捷智能科技股份有限公司（以下简称“印度科捷”）

　　● 投资金额：900万卢比

　　● 本次对外投资不涉及关联交易、不构成重大资产重组。

　　● 风险提示：本次对外投资设立印度科捷事宜尚未完成市场监督管理部门登记注册，存在一定的不确定性；印度科捷成立后可能面临市场风险、运营风险、行业经营环境变化风险等，未来经营状况存在不确定性的风险。

　　一、 对外投资概述

　　1、对外投资基本情况

　　科捷智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）与全资子公司青岛科捷智能技术有限公司拟在印度共同投资设立印度科捷智能科技股份有限公司，投资金额900万卢比。印度科捷成立后将组建本地化的运营团队，深入了解印度市场需求，快速响应客户需求。

　　2、董事会审议情况

　　本次对外投资已经公司第一届董事会第十二次会议审议通过。本次投资事项无需提交股东大会审议。

　　3、本次对外投资不涉及关联交易、不构成重大资产重组。

　　二、投资标的基本情况

　　1、拟用名称：印度科捷智能科技股份有限公司（英文名称：Kengic Intelligent Technology India CO., Ltd.）

　　2、地址：#336,27thMainRoad,Sector-2,HSRLayout,Bengaluru

　　3、出资额及注册资本：900万卢比

　　4、出资方式：货币

　　5、公司类型：股份有限公司

　　6、经营范围：智能物流和智能制造系统的研发、制造、销售和服务，产品进出口。

　　7、出资情况：科捷智能科技股份有限公司持股比例为99%，青岛科捷智能技术有限公司持股比例为1%，均为自有资金。

　　以上信息最终以相关政府部门备案及核准登记为准。

　　三、本次投资对公司的影响

　　公司以设立印度科捷为契机，积极拓展印度市场，扩大国际化业务规模，提升品牌竞争力和影响力，是落实公司国际化发展战略的重要举措，符合公司及全体股东利益。本次对外投资设立印度科捷，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　四、本次对外投资的风险

　　1、本次对外投资设立印度科捷事宜尚未完成市场监督管理部门登记注册，存在一定的不确定性；

　　2、印度科捷成立后可能面临市场风险、运营风险、行业经营环境变化风险等，未来经营状况存在不确定性的风险。公司将积极完善内部管控机制，不断适应新市场发展变化，通过专业运营、科学管理降低风险。

　　特此公告。

　　科捷智能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688455          证券简称：科捷智能          公告编号：2022-015

　　科捷智能科技股份有限公司

　　第一届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　科捷智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议于2022年10月27日以现场方式在公司会议室召开。本次会议的书面通知于2022年10月17日送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席郭增水主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议公司第三季度报告的议案》

　　公司监事会认为：公司2022年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司有关制度的规定。公司 2022 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司在本报告期内的经营管理、财务状况、重大事项、公司治理以及董事会和监事会主要工作等方面的情况。

　　表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　（二）审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　公司监事会认为：本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定，置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换事项的内容及程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司相关制度的规定。

　　综上，公司监事会同意公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项。

　　表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　特此公告。

　　科捷智能科技股份有限公司监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688455                 证券简称：科捷智能

　　科捷智能科技股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:科捷智能科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：龙进军        主管会计工作负责人：陈吉龙        会计机构负责人：陈吉龙

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：科捷智能科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　司负责人：龙进军        主管会计工作负责人：陈吉龙        会计机构负责人：陈吉龙

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：科捷智能科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：龙进军        主管会计工作负责人：陈吉龙        会计机构负责人：陈吉龙

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　科捷智能科技股份有限公司

　　2022年10月27日

　　证券代码：688455          证券简称：科捷智能          公告编号：2022-013

　　科捷智能科技股份有限公司

　　关于参加2022年度青岛辖区上市公司

　　投资者网上集体接待日的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为进一步加强与投资者的互动交流工作，构建和谐投资者关系，科捷智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）将参加由青岛证监局、中证中小投资者服务中心有限责任公司、青岛市上市公司协会、深圳市全景网络有限公司共同举办的“2022年度青岛辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，现将有关事项公告如下：

　　本次集体接待日活动将在深圳市全景网络有限公司提供的平台举行，投资者可以登录“全景路演”（http://rs.p5w.net/），参与本次投资者集体接待日活动。活动时间为2022年11月3日（星期四）下午15:00至17:00。届时公司财务总监、董事会秘书陈吉龙将通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　科捷智能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688455          证券简称：科捷智能          公告编号：2022-014

　　科捷智能科技股份有限公司

　　关于开立募集资金理财产品专用结算

　　账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　科捷智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月29日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币7亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限内，可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年9月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。

　　一、 开立募集资金理财产品专用结算账户的情况

　　近日，公司在青岛银行股份有限公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信息如下：

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专用结算账户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

　　二、风险控制措施

　　公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理闲置募集资金的现金管理业务并及时履行信息披露义务。公司的资金管理部将及时分析和跟踪现金管理产品的进展情况等，如经评估发现或判断存在不利因素，应及时通报并采取相应的保全措施。同时，公司审计中心、独立董事以及监事会均有权进行监督和定期检查，最大限度地控制投资风险，保证募集资金的资金安全。

　　三、对公司的影响

　　公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目正常实施及募集资金安全的前提下进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情形，不会影响公司资金正常周转和主营业务正常开展。公司对部分闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，获取一定的理财收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　特此公告。

　　科捷智能科技股份有限公司董事会

　　2022年10月28日