国联证券股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：601456              证券简称：国联证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　√适用    □不适用

　　本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：截至2022年9月30日,公司股东共100,226户，其中A股股东100,123户，H股登记股东103户。

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。

　　注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、员工持股计划

　　公司于2022年4月29日、6月10日分别召开了第四届董事会第二十五次会议、2021年度股东大会，同意公司实施2022年度员工持股计划。截至2022年9月30日，因公司筹划非公开发行A股股票事项，属于员工持股计划的交易限制期间，不得买卖公司股票，公司员工持股计划尚未在二级市场购买公司H股股票。具体进展情况详见公司关于2022年度员工持股计划的进展公告。

　　2、非公开发行

　　公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行相关的议案。截至目前，公司非公开发行事宜正在积极推进。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：葛小波        主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：陈兴君

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：葛小波        主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：陈兴君

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：葛小波        主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：陈兴君

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:国联证券股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：葛小波       主管会计工作负责人：尹磊        会计机构负责人：陈兴君

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：葛小波      主管会计工作负责人：尹磊          会计机构负责人：陈兴君

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：国联证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：葛小波       主管会计工作负责人：尹磊          会计机构负责人：陈兴君

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2022年10月27日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2022-052号

　　国联证券股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议于2022年10月22日以书面方式发出通知，于2022年10月27日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事长葛小波先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则和《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《国联证券股份有限公司2022年第三季度报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司2022年第三季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《第五届董事会经营目标计划及经营管理团队考核方案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　（三）《关于变更公司秘书的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　鉴于林凡钰女士辞任公司秘书，公司董事会决议聘任张潇女士、惠宇女士担任公司联席公司秘书。其中，张潇女士为方圆企业服务集团（香港）有限公司副总监，具备公司秘书任职资格并拥有逾九年的公司秘书相关工作经验；惠宇女士尚需取得香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的任职豁免。

　　（四）《关于变更公司在香港联交所授权代表的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意公司将香港联交所授权代表由林凡钰女士变更为张潇女士。

　　（五）《关于申请股票期权做市及上市证券做市交易业务资格的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　1、同意公司根据中国证监会等监管部门的相关规定，申请股票期权做市业务资格以及上市证券做市交易业务资格，并授权公司经营管理层单独或共同办理相关业务资格申请及审批、备案等手续；

　　2、同意公司开展股票期权做市业务及上市基金做市业务，并授权公司经营管理层根据业务发展需要、风险承受能力、市场情况等相关因素，审慎决定具体业务所投入的自有资金额度及规模。

　　公司将根据监管批复情况，另行履行修订《公司章程》及变更公司经营范围等审议程序。

　　（六）《关于制定<国联证券股份有限公司薪酬管理制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日