开普云信息科技股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：688228                   证券简称：开普云

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：截至2022年9月30日，公司回购专用证券专户持有公司股份526,180股，占公司总股本0.78%。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1. 股份回购情况说明

　　2022年4月26日，公司召开第二届董事会第二十次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票，回购期限自公司董事会审议通过股份回购方案之日起12个月内。公司拟将本次回购的股份在未来适宜时机用于员工股权激励或员工持股计划，回购价格不超过人民币50元/股，回购金额不低于人民币2,000.00万元（含），不超过人民币4,000.00万元（含），详见公司于2022年4月27日及2022年5月12日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号2022-026）、《开普云关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号2022-028）。

　　截至2022年9月30日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份526,180股，占公司总股本67,133,440股的比例为0.78%，回购成交的最高价为30.76元/股，最低价为27.41元/股，支付的资金总额为人民币15,370,237.03元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。详见公司于2022年10月11日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号2022-056）。

　　2. 股权激励情况说明

　　2022年8月26日，公司召开第二届董事会第二十一次临时会议、第二届监事会第十七次临时会议，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，同意公司向激励对象授予125.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额6,713.344万股的1.862%。其中首次向符合条件的45名激励对象授予100.00万股，占本次授予权益总额的80.00%；预留25.00万股，占本次授予权益总额的20.00%。详见公司于2022年8月27日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云信息科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》《开普云信息科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等公告。

　　公司于2022年8月27日至2022年9月5日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共10天，公司员工可在公示期内通过书面方式向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。详见2022年9月7日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号2022-041）。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对2022年限制性股票激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前6个月内（即2022年2月26日至2022年8月26日）买卖公司股票的情况进行自查，在本次激励计划自查期间内，所有核查对象均不存在买卖公司股票的行为。详见2022年9月7日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号2022-042）。

　　2022年9月13日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，同意公司向激励对象授予125.00万股限制性股票，同意首次向符合条件的45名激励对象授予100万股第二类限制性股票，授予价格为15.81元/股。详见公司于2022年9月14日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号2022-043）。

　　2022年9月13日，公司召开的第二届董事会第二十二次临时会议、第二届监事会第十八次临时会议，审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定以2022年9月13日为授予日，以15.81元/股的授予价格向45名激励对象授予100万股限制性股票。详见公司于2022年9月14日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号2022-048）。

　　3. 董事会、监事会换届情况说明

　　2022年9月13日，公司召开第二届董事会第二十二次临时会议，同意提名汪敏先生、严妍女士、张喜芳先生、王懿先生、孙松涛先生为公司第三届董事会非独立董事，提名贺强先生、刘纪鹏先生、管清友先生为第三届董事会独立董事；同日召开第二届监事会第十八次临时会议提名张青火先生、孙卫东先生为公司第三届监事会非职工代表监事；召开2022年第一次职工代表大会选举周强先生为公司第三届监事会职工代表监事。详见公司于2022年9月14日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号2022-047）。

　　2022年9月29日，公司召开2022年第四次临时股东大会，同意选举汪敏先生、严妍女士、张喜芳先生、王懿先生、孙松涛先生为公司第三届董事会非独立董事，选举贺强先生、刘纪鹏先生、管清友先生为第三届董事会独立董事；选举张青火先生、孙卫东先生为公司第三届监事会非职工代表监事。任期自股东大会审议通过换届相关议案之日起三年。

　　2022年9月29日，公司召开第三届董事会第一次临时会议，同意选举汪敏先生为公司董事长；选举汪敏先生、严妍女士、张喜芳先生、刘纪鹏先生为战略委员会委员，其中汪敏先生为主任委员；选举刘纪鹏先生、贺强先生，汪敏先生为审计委员会委员，其中刘纪鹏先生为主任委员；选举管清友先生、刘纪鹏先生、汪敏先生为提名委员会委员，其中管清友为主任委员；选举贺强先生、刘纪鹏先生、汪敏先生为薪酬与考核委员会委员，其中贺强先生为主任委员。同意聘任严妍女士为公司总经理，聘任肖国泉先生、李绍书先生、王金府先生、马文婧女士、王瑛先生为公司副总经理，聘任马文婧女士为公司董事会秘书，聘任王金府先生为公司财务总监。相关人员任期自董事会审议通过相关议案之日起至第三届董事会届满之日止。

　　2022年9月29日，公司召开了第三届监事会第一次临时会议，同意选举张青火先生担任公司第三届监事会主席，任期自监事会审议通过相关议案之日起至第三届监事会届满之日止。

　　详见公司于2022年9月30日于上海证券交易所（www.sse.com.cn）刊登的《开普云关于完成董事会、监事会换届选举暨聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号2022-055）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:开普云信息科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：汪敏        主管会计工作负责人：王金府        会计机构负责人：李子扬

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：开普云信息科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：汪敏        主管会计工作负责人：王金府        会计机构负责人：李子扬

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：开普云信息科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：汪敏        主管会计工作负责人：王金府        会计机构负责人：李子扬

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　开普云信息科技股份有限公司

　　2022年10月28日