上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：688131         证券简称：皓元医药        公告编号：2022-098

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月26日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开第三届监事会第十六次会议。本次会议的通知于2022年10月24日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式逐项审议通过了如下议案：

　　（一）审议并通过了《关于公司2022年第三季度报告的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2022年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；2022年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能全面真实地反映出公司的经营成果和财务状况等事项；季度报告编制过程中，未发现公司参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案所述内容详见公司于2022年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

　　（二）审议并通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　经审议，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

　　因此，监事会同意公司根据实际经营情况，开展外汇套期保值业务。

　　本议案所述内容详见公司于2022年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2022-099）。

　　表决结果：3名赞成，占全体监事人数的100%；0名弃权，0名反对。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688131            证券简称：皓元医药          公告编号：2022-099

　　上海皓元医药股份有限公司

　　关于开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司拟开展额度不超过5,000万美元的外汇套期保值业务，有效期自本次董事会审议通过之日起一年，在上述额度及期限范围内可以滚动使用。

　　● 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。

　　● 本次外汇套期保值业务事项无需提交公司股东大会审议。

　　上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022年10月26日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司根据实际需要，与银行等金融机构开展套期保值业务。具体如下：

　　一、开展外汇套期保值业务的必要性

　　公司进出口业务主要采用美元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　二、拟开展的外汇套期保值业务概述

　　（一）业务品种

　　公司拟开展的外汇套期保值业务为远期结/购汇。涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币美元。

　　（二）业务规模及期限

　　公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过5,000万美元，资金来源为自有资金，不涉及募集资金。有效期自本次董事会审议通过之日起一年，在上述额度及期限范围内可以滚动使用。

　　（三）授权事项

　　公司董事会授权董事长或其指定人员在额度范围和有效期内签署日常外汇套期保值业务相关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　三、开展外汇套期保值业务的风险分析

　　公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险。

　　（一）汇率及利率波动风险

　　国内外经济形势变化存在不可预见性，可能带来汇率或利率行情走势与预计发生大幅偏离，远期外汇交易业务面临一定的市场判断风险。

　　（二）内部控制风险

　　外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度机制不完善而造成风险。

　　（三）操作风险

　　远期外汇交易业务专业性较强，可能会因汇率走势判断偏差，未及时、充分理解产品信息，或未按规定程序操作而造成一定的风险。

　　（四）法律风险

　　因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　四、公司采取的风险控制措施

　　（一）公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　（二）公司财务部门持续关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时提交风险分析报告，供公司决策。

　　（三）公司内审部将对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

　　（四）公司制订了《上海皓元医药股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》（以下简称“《外汇套期保值业务管理制度》”），对公司外汇套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定，公司将严格按照制度的规定进行操作，保证制度有效执行，严格控制业务风险。

　　（五）公司选择具有合法资质的、信用级别高的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

　　五、专项意见说明

　　（一）监事会意见

　　公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展外汇套期保值业务。

　　（二）独立董事意见

　　公司开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司是以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下，运用外汇套期保值工具规避或降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。

　　综上，公司独立董事同意公司开展外汇套期保值业务。

　　（三）保荐机构意见

　　公司开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性。公司已按照相关法律法规的规定，制定了《外汇套期保值业务管理制度》及采取了必要的风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，已经履行了必要的法律程序。

　　保荐机构提请公司注意：在进行外汇衍生品交易业务过程中，要加强业务人员的培训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行衍生品交易。

　　保荐机构提请投资者关注：虽然公司对外汇衍生品交易业务采取了相应的风险控制措施，但开展外汇衍生品交易业务固有的汇率波动风险、内部控制的局限性以及交易违约风险，都可能对公司的经营业绩产生影响。

　　综上所述，保荐机构对皓元医药本次开展外汇套期保值业务事项无异议。

　　六、上网公告文件

　　（一）《上海皓元医药股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

　　（二）《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见》。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688131                                                 证券简称：皓元医药

　　上海皓元医药股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　2022年前三季度，公司持续推进产业化、全球化、品牌化发展战略，坚持以创新研发为核心驱动力，聚焦总部功能的复合能级提升，不断加大自主创新研发力度，以上海总部为中心，辐射合肥、烟台、马鞍山、南京等多地的研发体系全面提档升级，并积极在多个国家和地区设立了商务运营中心或分支机构，深度参与国内外市场竞争，公司营业收入和盈利能力继续保持稳定增长。

　　2022年1-9月，公司实现营业总收入9.70亿元，较上年同期增长39.38%；归属于上市公司股东的净利润1.58亿元，同比增长9.63%；剔除股权激励影响，归属于上市公司股东的净利润同比增长25.49%；单三季度，公司实现营业收入3.49亿元，归属于上市公司股东的净利润4,146.70万元，剔除股权激励影响，归属于上市公司股东的净利润同比增长3.30%。截至报告期末，公司总资产为27.91亿元，较上年度末增长17.06%；归属于上市公司股东的净资产为19.75亿元，较上年度末增长8.39%。

　　按业务类型分，2022年1-9月，分子砌块和工具化合物实现营收6.01亿元，同比增长53.13%，其中分子砌块收入1.78亿元，同比增长75.60%；工具化合物收入4.23亿元，同比增长45.30%。 原料药和中间体业务领域实现营业收入3.61亿元，同比增长20.83%。其中，创新药收入2.14亿元，同比增长67.69%；仿制药收入1.47亿元，同比下降14.15%。为满足日益增长的业务需求，公司持续加大研发平台和生产能力建设，在产能、人员及研发投入上的快速扩张增加了公司当期成本费用，同时，前端业务分子砌块发展速度较快，公司整体业务结构有所调整，前三季度公司整体毛利率53.30%，较去年同期略有下降。

　　随着合肥、烟台、上海生化、上海CDMO创制研究中心的投入运营以及马鞍山工厂试生产工作的积极筹备，公司人员规模不断扩大，新增人员较多。截至报告期末，公司共有员工2,785人，较上年末新增1,299人，新增人员以技术人员为主。优秀的人才队伍更好地保障了公司创新的原动力，为公司战略目标的实现奠定了坚实的基础。

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:上海皓元医药股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郑保富        主管会计工作负责人：李敏        会计机构负责人：李敏

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海皓元医药股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：郑保富        主管会计工作负责人：李敏        会计机构负责人：李敏

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：上海皓元医药股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郑保富        主管会计工作负责人：李敏        会计机构负责人：李敏

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2022年10月26日