深圳市力合微电子股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：688589                                                  证券简称：力合微

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　1、经营情况

　　2022年第三季度，公司实现营业收入12,667.87万元，同比增长108.87%，实现归属于上市公司股东的净利润1,965.65万元，同比增长1,602.61%。2022年1-9月，公司实现营业收入34,955.23万元，同比增长75.09%，实现归属于上市公司股东的净利润5,139.90万元，同比增长196.22%。

　　公司电力物联网市场业绩大幅增长，同时公司芯片技术及相关产品在物联网各个市场方向上的应用开拓也积极推进，本期收入和利润都有较大幅度增长。另一方面，在手订单也稳步增长，截至2022年9月30日，公司在手订单16,579.29万元，比上年同期增长61.32%。

　　2、高速双模通信芯片通过国家电网检测

　　报告期内，公司自主研发设计的HPLC+HRF高速双模通信芯片通过了国家电网高速双模芯片级互联互通检测，并取得相关检测报告。力合微高速双模通信芯片是一款满足国家电网双模通信要求的高性能、高集成度的高速载波+高速无线双模通信芯片，其具有双模双信道互补、网络稳定、可靠等性能优势，并且支持高频采集、停电事件采集、分钟级采集等深化应用，可以支持更多的业务、更多的应用场景，能够更有效地支撑新型电力系统建设需求，在智能电网、综合能源管理、智能照明等应用场景中有较大的市场潜力。

　　3、完成2021年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作

　　2022年8月26日，公司召开第三届董事会第二十次（临时）会议与第三届监事会第十六次（临时）会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会、监事会同意将限制性股票授予价格由28.60元/股调整为28.40元/股。

　　公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已成就，本次归属的激励对象人数为143人。公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为194,770股，已于2022年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次变更后，公司的总股本从100,000,000股变更为100,194,770股，公司的注册资本变更为人民币100,194,770元。

　　具体内容详见公司2022年8月27日、2022年9月17日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《关于2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的公告》《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》。

　　4、公司向不特定对象发行可转换公司债券申请获得上海证券交易所受理

　　2022年8月4日，公司召开第三届董事会第十八次（临时）会议与第三届监事会第十四次（临时）会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》等相关议案。具体内容详见公司2022年8月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市力合微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的预案》《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告》《公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告》等相关公告。

　　2022年9月30日，公司收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于受理深圳市力合微电子股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》。公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。上述事项最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据上述事项进展情况，按照相关法律法规规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:深圳市力合微电子股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：贺臻        主管会计工作负责人：周世权        会计机构负责人：李海霞

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元, 上期被合并方实现的净利润为： 0.00 元。

　　公司负责人：贺臻        主管会计工作负责人：周世权        会计机构负责人：李海霞

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：贺臻        主管会计工作负责人：周世权        会计机构负责人：李海霞

　　母公司资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:深圳市力合微电子股份有限公司?

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：贺臻           主管会计工作负责人：周世权         会计机构负责人：李海霞

　　母公司利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：贺臻        主管会计工作负责人：周世权           会计机构负责人：李海霞

　　母公司现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：深圳市力合微电子股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：贺臻           主管会计工作负责人：周世权          会计机构负责人：李海霞

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　深圳市力合微电子股份有限公司董事会

　　2022年10月26日

　　证券代码：688589          证券简称：力合微       公告编号：2022-057

　　深圳市力合微电子股份有限公司关于变更

　　公司注册资本并修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“力合微”）于2022年10月26日召开了第三届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过了《关于变更公司注册资本并修改<公司章程>的议案》，现将注册资本变更及《公司章程》具体修订情况公告如下：

　　一、注册资本变更情况

　　公司根据 2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，在股东大会授权范围内，公司于2022年8月26日审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期规定的归属条件已成就，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为194,770股，已于2022年9月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，本次变更后，公司的总股本从100,000,000股变更为100,194,770股，公司的注册资本变更为人民币100,194,770元。

　　二、《公司章程》修订情况

　　鉴于公司上述注册资本变更情况，公司拟对《公司章程》中部分条款进行修改，具体修订情况如下：

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容不变。

　　本事项尚需提交公司2022年第三次临时股东大会审议。修订后的《公司章程》同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　特此公告。

　　深圳市力合微电子股份有限公司董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688589        证券简称：力合微        公告编号：2022-058

　　深圳市力合微电子股份有限公司关于

　　召开2022年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2022年11月15日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2022年第三次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2022年11月15日 15点 00分

　　召开地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼1101）

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2022年11月15日

　　至2022年11月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第二十一次（临时）会议审议通过，并经第三届董事会第二十一次（临时）会议提请召开股东大会，相关公告已于2022年10月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　公司将在2022年第三次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2022年第三次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2022年11月11日上午8:30-11:30，下午13:30-17:30

　　（二） 登记地点

　　深圳市力合微电子股份有限公司证券部（广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼1101）。

　　（三）登记方式

　　1、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（加盖公章）。

　　3、股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2022年11月11日17:30，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　4、受新冠肺炎疫情影响，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（三） 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（四） 会议联系方式

　　联系地址：广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科研楼1101证券部

　　联系电话：0755-26719968

　　传真：0755-26957410

　　联系人：吴颖、龚文静

　　特此公告。

　　深圳市力合微电子股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　深圳市力合微电子股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年11月15日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　 　年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。