普冉半导体（上海）股份有限公司关于 第一届监事会第二十二次会议决议公告

　　证券代码：688766          证券简称：普冉股份         公告编号：2022-052

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第二十二次会议（以下简称“本次会议”）于2022年10月26日以现场及通讯方式召开。会议通知于2022年10月21日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由监事会主席陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成决议如下：

　　（一） 审议通过了《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》

　　监事会认为：董事会编制和审核公司《2022年第三季度报告》的程序符合相关法律、法规和公司内部制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　综上，监事会同意公司《2022年第三季度报告》的相关事项。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司2022年第三季度报告》。

　　（二） 审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》

　　监事会认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，符合公司发展规划，不会对项目实施产生不利影响，不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，相关决策和审批程序也符合相关法律法规等的规定。

　　综上，监事会同意本次部分募投项目延期的相关事项。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-053）。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司监事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688766                                                 证券简称：普冉股份

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　1、本报告期内，公司实现营业收入1.94亿元，较上年同期下降37.73%，主要系下游市场需求受疫情等因素影响，叠加半导体行业周期下行，与去年同期相比景气度下降，公司出货量同比减少所致。

　　2、本报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润0.35亿元，较上年同期下降68.12%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为12.02万元，较上年同期下降99.89%。主要系：1）报告期内，收入同比下降；2）因公司自身发展的需要，报告期内继续加大研发投入，持续开发新产品，研发人员人数增长迅速，员工薪酬（含股份支付）、研发折旧与摊销均有大幅增长，研发费用与去年同比增加72.80%；此外，公司规模扩大使得销售和管理费用也有相应的增长。3）根据国家重点集成电路设计企业税收优惠相关规定，自2022年起，公司开始执行10%的所得税率，相对于2021年度所得税免征优惠，对本期净利润也产生了一定影响。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：普冉半导体（上海）股份有限公司未确认持有人证券专用账户中均为杭州翰富智维知识产权运营投资合伙企业（有限合伙）持有的公司股份。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　(一）2021年股权激励计划事项

　　1、公司于2021年10月11日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等事项。根据《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予激励对象的限制性股票数量为35.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额3,622.8719万股的0.97%。其中，首次授予限制性股票28.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.77%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的80.00%；预留7.00万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的0.19%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的20.00%。

　　公司独立董事对相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　上述内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2021-007、2021-009、2021-010）。

　　2、公司于2021年10月27日召开2021年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，同意公司实施上述限制性股票激励计划。

　　上述内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2021-013）。

　　3、根据《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。

　　截至公司2022年三季度报告披露日，公司2021年限制性股票激励计划预留的7万股限制性股票自激励计划经公司2021年第二次临时股东大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益已失效。

　　(二）募投项目延期事项

　　1、公司于2022年10月26日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十二次会议，分别审议通过《关于部分募投项目延期的议案》。结合目前公司“总部基地及前沿技术研发项目”的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对该募投项目达到预定可使用状态的时间由2023年1月延期至2024年12月。

　　上述内容详见公司于本报告披露当日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-053）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司?

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠           主管会计工作负责人：钱佳美           会计机构负责人：沈奕

　　利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠           主管会计工作负责人：钱佳美          会计机构负责人：沈奕

　　现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠           主管会计工作负责人：钱佳美           会计机构负责人：沈奕

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日