泽达易盛（天津）科技股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：688555          证券简称：泽达易盛         公告编号：2022-049

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　关于增加设立募集资金专项账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕939号文同意注册，并经上海证券交易所同意，泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“公司”或“泽达易盛”）由主承销商东兴证券股份有限公司采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,078.00万股，发行价为每股人民币19.49元，共计募集资金40,500.22万元，扣除发行相关费用后，公司本次募集资金净额为33,969.90万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕210 号）。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、截至目前募集资金专项账户开立情况

　　三、本次增加设立募集资金专项账户情况

　　为加强募集资金管理，提高募集资金使用效率，结合募集资金实际使用需要，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，公司拟在上海浦东发展银行股份有限公司天津浦德支行增加设立募集资金专项账户，上述增加设立的募集资金专项账户仅用于存储、管理募集资金，不得用作其他用途。公司董事会同意授权财务部负责开立募集资金专户、签署募集资金三方监管协议以及办理其他相关事宜。

　　四、对公司的影响

　　公司本次增加设立募集资金专项账户的事项，有利于加强募集资金管理，进一步提高募集资金使用效率，不存在改变募集资金用途和影响募集资金投资计划的情形，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。募集资金专户资金的存放与使用将严格遵照中国证监会、上海证券交易所的相关规定执行。

　　特此公告。

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688555          证券简称：泽达易盛         公告编号：2022-051

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　立案进展暨风险提示公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月3日披露了《关于前期事项进展和风险提示公告》（公告编号：2022-043），具体披露了公司经营管理风险、委托理财投资风险、募集资金无法按期归还风险、实控人股份被冻结风险等风险，现公司就相关风险情况的进展提示如下：

　　1、立案相关风险

　　公司于2022年5月11日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案。公司董事长林应女士于2022年7月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因林应女士涉嫌信息披露违法违规被立案。

　　截至目前，中国证监会调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。在调查期间，公司将积极配合监管部门的调查工作，并严格按照相关要求履行信息披露义务。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，如果公司受到中国证监会行政处罚，且违法行为触及重大违法强制退市情形的，公司股票可能存在终止上市风险。

　　2、委托理财投资风险

　　根据2022年6月25日公司披露的《关于委托理财补充协议及致歉的公告》（公告编号：2022-026），公司与子公司浙江金淳信息技术有限公司与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签署《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》和《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》后分别签订了三次补充协议，将委托理财投资类别由固定收益类单一资产管理计划变更为权益类单一资产管理计划，风险等级由R2变更为R5，中低风险中低收益变更为高风险高收益，投资年限由5年变更为10年，变更后公司可能面临无法实现预期收益、亏损、无法收回本金的风险。截至目前，管理层正在积极沟通协调，但尚未有明显进展。

　　3、募集资金无法按期归还风险

　　根据2022年7月6日公司披露的《关于无法按期归还闲置募集资金的公告》（公告编号：2022-028），自2021年以来，疫情反复导致公司资金回笼不达预期，各类应收款项回款慢，项目验收进度延迟，给公司营运资金造成了较大影响；此外，银行贷款信用政策收紧，直接影响了公司的资金安排，可供经营活动支出的不受限货币资金不足以归还本次临时补流的募集资金。为保证公司正常经营，公司暂时无法将上述用于暂时补充流动资金的1亿元募集资金归还至公司募集资金银行专户。目前，公司仍在积极回笼资金，争取早日归还募集资金。

　　4、实控人股份被冻结风险

　　根据2022年7月6日公司披露的《关于实控人所持限售股股份被部分冻结的公告》（公告编号：2022-029）、2022年8月9日披露的《关于实控人直接和间接持有限售股股份被冻结的公告》（公告编号：2022-034）、2022年8月24日披露的《关于实控人限售股股份被解除冻结和再冻结的公告》（公告编号：2022-035）以及2022年10月12日披露了《关于实控人限售股股份冻结的进展公告》（公告编号：2022-048）。截至目前，公司实际控制人刘雪松目前已无被冻结股份。实际控制人林应及其控制公司的股份累计被冻结5,700,000股，占公司总股本的6.86%。除林应及其控制公司被冻结的股份外，实际控制人林应、刘雪松夫妇合计还控制公司42.77%的股份表决权。

　　5、业绩下滑风险

　　公司2022年10月28日在上海证券交易所网站披露了《2022年第三季度报告》，报告中披露了年初至三季度末，公司营业收入66,662,865.62元，较上年同期下降了68.60%；净利润-49,160,305.29元，较上年同期下降了235.73%；扣除非经常性损益的净利润-54,761,009.99元，较上年同期下降了266.24%。如果未来行业市场发展未达预期导致市场需求持续下滑，或行业竞争进一步加剧，且随着各方面支出成本的不断增加，公司不能获得足够多的订单并扩大销售至公司扭亏的经济规模水平，预计将会对公司经营业绩产生较大不利影响或将继续亏损。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，如果公司最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元，则公司股票可能被实施退市风险警示。

　　6、2022年第三季度报告表决情况

　　公司独立董事郭筹鸿、黄苏文、冯雁就公司2022年第三季度报告内容无法保证真实性、准确性和完整性，理由是：2021年“带强调事段保留意见”的年度审计报告及否定意见的内部控制审计报告等情况未整改完毕。公司及其实际控制人、公司董事长林应涉嫌信息披露违规尚无调查结论。监事王晓亮也无法保证本报告内容的真实性、准确性，理由是：上年审计出具非标准意见的四个事项尚未整改完成，影响2022年第三季度财务报表数据的真实性和准确性和完整性。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月28日

　　证券代码：688555                                                  证券简称：泽达易盛

　　本公司董事会及除独立董事黄苏文、郭筹鸿、冯雁以外的董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　独立董事黄苏文、郭筹鸿、冯雁因以下原因不能保证公告内容的真实性、准确性、完整性：2021年“带强调事段保留意见”的年度审计报告及否定意见的内部控制审计报告等情况未整改完毕。公司及其实际控制人、公司董事长林应涉嫌信息披露违规尚无调查结论。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及除独立董事黄苏文、郭筹鸿、冯雁、监事王晓亮以外的董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。独立董事黄苏文、郭筹鸿、冯雁、监事王晓亮因以下原因无法保证季度报告内容的真实、准确和完整，请投资者特别关注：

　　独立董事黄苏文、郭筹鸿、冯雁无法保证季度报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：2021年“带强调事段保留意见”的年度审计报告及否定意见的内部控制审计报告等情况未整改完毕。公司及其实际控制人、公司董事长林应涉嫌信息披露违规尚无调查结论。无法就三季报各项内容的真实性、准确性、完整性提供保证。

　　监事王晓亮无法保证季度报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：上年审计出具非标准意见的四个事项尚未整改完成，影响2022年第三季度财务报表数据的真实性、准确性和完整性。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　本报告期内，经股东大会审议通过，公司已终止实施 2021 年限制性股票激励计划，并作废已授予但尚未归属的全部限制性股票，共计 266.00 万股。同时，与2021 年限制性股票激励计划配套实施的《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件将一并终止实施。

　　截至目前，公司实控人、董事长兼总经理林应女士和公司董事、副总经理、财务总监兼董事会秘书应岚女士均已回归公司正常履职。但是，公司的风险仍然有待进一步解决：

　　1、经营管理风险

　　公司董事长林应女士于2022年7月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因林应女士涉嫌信息披露违法违规被立案。立案调查期间，公司和林应女士都将积极配合中国证监会的各项工作，严格按照规定履行信息披露义务。以上重大事项会对公司业务的正常开展和持续发展带来不利影响。

　　2、实控人股份被冻结风险

　　截止目前，实际控制人林应及其控制的泽达创鑫（宁波）投资管理有限公司的股份累计被冻结5,700,000股，占公司总股本的6.86%。

　　3、委托理财投资风险

　　公司与子公司浙江金淳信息技术有限公司与鑫沅资产管理有限公司和托管人上海银行股份有限公司签署《鑫沅资产鑫通1号单一资产管理计划资产管理合同》和《鑫沅资产鑫福3号单一资产管理计划资产管理合同》和补充协议，将委托理财投资类别由固定收益类单一资产管理计划变更为权益类单一资产管理计划，风险等级由R2变更为R5，中低风险中低收益变更为高风险高收益，投资年限由5年变更为10年，变更后公司可能面临无法实现预期收益、亏损、无法收回本金的风险。

　　4、募集资金无法按期归还的风险

　　自2021年以来，疫情反复导致公司资金回笼不达预期，各类应收款项回款慢，项目验收进度延迟，给公司营运资金造成了较大影响；此外，银行贷款信用政策收紧，直接影响了公司的资金安排，可供经营活动支出的不受限货币资金不足以归还本次临时补流的募集资金。为保证公司正常经营，公司暂时无法将上述用于暂时补充流动资金的1亿元募集资金归还至公司募集资金银行专户。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用    √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2022年9月30日

　　编制单位:泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：林应         主管会计工作负责人：应岚         会计机构负责人：应岚

　　合并利润表

　　2022年1—9月

　　编制单位：泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：林应         主管会计工作负责人：应岚         会计机构负责人：应岚

　　合并现金流量表

　　2022年1—9月

　　编制单位：泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：林应         主管会计工作负责人：应岚         会计机构负责人：应岚

　　2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用    √不适用

　　特此公告。

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年10月27日