许昌远东传动轴股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2022-041

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　2022年10月27日，许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议以通讯表决的方式召开。本次会议通知已于2022年10月16日以书面、电子邮件等方式送达公司监事。本次会议应出席的监事7名，实际出席会议的监事7名（其中：委托出席的监事0名，以通讯表决方式出席会议的监事7名），缺席会议的监事0名。本次监事会会议由监事会主席周建喜先生召集并主持。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

　　议案一：《2022年第三季度报告全文》；

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案二：《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

　　经审核，监事会同意公司在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。上述投资产品不得进行质押，有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案三：《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》

　　经审核，根据《中华人民共和国证券法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规的规定，同意对《许昌远东传动轴股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《许昌远东传动轴股份有限公司投资者关系管理制度》（2022年10月）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　许昌远东传动轴股份有限公司监事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002406            证券简称：远东传动          公告编号：2022-042

　　债券代码：128075            债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月27日分别召开了第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议，董事会和监事会分别审议通过了《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理，现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　远东传动经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1492号）核准，于2019年9月公开发行面值总额893,700,000.00元可转换公司债券（以下简称“本次发行”），期限6年。本次发行的募集资金总额为893,700,000.00元，扣除发行费用（包括承销和保荐费用、会计师费用、律师费用、资信评级费用、发行手续费和材料制作费、信息披露费等费用）15,661,250.00元后，募集资金净额为878,038,750.00元。计划投资“年产200万套高端驱动轴智能制造生产线项目”和“补充流动资金项目”。以上募集资金已全部到位，并经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大华验字[2019]000394号”《验资报告》验证确认。公司已对募集资金采取了专户存储管理。

　　二、募集资金的存放和管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，公司已开立募集资金专户对全部募集资金实行专户管理。本次公开发行可转换公司债券募投项目实施主体公司和保荐机构及募集资金专户所在银行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　基于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的投资进度情况，需分阶段分项目逐步投入，后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现闲置的情况。为提高部分闲置募集资金使用效率，增加投资收益，在遵循股东利益最大化原则的基础上，同意公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理制度》等内部控制制度的要求，在保证募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理。

　　（一）现金管理目的

　　为提高募集资金使用效率和存储效益、增加投资收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司拟使用闲置的募集资金以定期存款、结构性存款、银行理财产品等方式进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。

　　（二）现金管理额度及期限

　　公司拟使用闲置募集资金不超过人民币5亿元进行现金管理，决议有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　（三）现金管理品种

　　现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺（期限为自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月）的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。上述投资产品不得进行质押。

　　（四）实施方式

　　经董事会审议通过后，在上述授权额度范围和有效期内，授权董事长对现金管理事项行使决策权，并由公司财务部负责具体实施。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关要求及时披露具体现金管理业务的进展情况。

　　（六）投资风险及风险控制措施

　　1、投资风险分析

　　上述现金管理产品均将严格进行筛选，满足保本、流动性好的要求，风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响， 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，降低市场波动引起的投资风险。

　　2、针对投资风险拟采取的措施

　　（1）公司严格筛选投资对象，选择有能力保障资金安全的商业银行进行现金管理业务合作。

　　（2）具体实施定期存款、结构性存款、银行理财产品等现金管理时，需得到董事长批准并由董事长签署相关合同。决策人员、具体实施部门将及时分析和跟踪定期存款、结构性存款、银行理财产品等现金管理产品的进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　（3）公司内部审计部门负责对定期存款、结构性存款、银行理财产品等产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对可能存在的风险进行评价；

　　（4）独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　（5）公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行披露义务；

　　（6）上述现金管理产品到期后将及时转入募集资金三方监管协议规定的募集资金专户进行管理，并通知保荐机构。

　　四、对公司的影响

　　公司本次将部分暂时闲置募集资金进行现金管理不构成关联交易，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多的投资回报。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　五、公司董事会、独立董事、监事会、保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的意见

　　（一）董事会意见

　　同意在遵循股东利益最大化原则的基础上，并保证募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。上述投资产品不得进行质押，有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　（二）独立董事意见

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意公司使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）监事会意见

　　同意公司在满足募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求、产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。上述投资产品不得进行质押，有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，本保荐机构发表如下意见：

　　1、在保证募集资金投资项目建设正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金用于现金管理，有利于提高募集资金的使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益；

　　2、上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表明确同意意见；

　　3、公司将部分闲置募集资金进行现金管理，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　针对上述事项，公司已履行信息披露和相关审议程序，且符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见；

　　4、保荐机构华创证券有限责任公司出具的《关于许昌远东传动轴股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002406                证券简称：远东传动                公告编号：2022-039

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　2022年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　□适用 R不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用R 不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　根据中汽协数据统计显示，1-9月商用车产销分别完成242.6万辆和248.4万辆同比分别下降32.6%和34.2%。其中，国内重卡市场累计销售52.3万辆，同比下降57.6%，比上年同期减少约70.9万辆。自去年5月以来，重卡市场已遭遇“17连降”。报告期内，公司主要会计数据和财务指标发生变动的情况如下：

　　一、资产负债表项目：

　　1、应收款项融资较期初减少69.30%，主要原因为应收票据减少所致；

　　2、其他流动资产较期初减少94.32%，主要原因为待认证进项税减少所致；

　　3、在建工程较期初增加62.11%，主要原因为新厂区工程转入所致；

　　4、应付票据较期初增加100%，主要原因为办理银行承兑增加所致；

　　5、应付职工薪酬较期初减少62.31%，主要原因为期初计提工资在本期支付所致；

　　6、应交税费较期初减少33.17%，主要原因为报告期收入以及利润下降影响所致；

　　7、一年内到期的非流动负债较期初减少87.76%，主要原因为计提可转债利息在报告期支付所致；

　　8、其他流动负债较期初减少79.29%，主要原因为期初已背书银行承兑报告期到期所致；

　　二、利润表项目：

　　1、营业收入较同期减少50.21%，主要原因为报告期订单减少所致；

　　2、营业成本较同期减少48.55%，主要原因为报告期营业收入减少所致；

　　3、税金及附加较同期减少35.29%，主要原因为报告期增值税减少所致；

　　4、销售费用较同期减少39.59%，主要原因为受收入减少影响所致；

　　5、研发费用较同期减少42.29%，主要原因为报告期部分研发项目完成所致；

　　6、财务费用较同期减少318.73%，主要原因为报告期利息收入以及汇兑损益增加所致；

　　7、其他收益较同期减少63.4%，主要原因为报告期收到政府补助减少所致；

　　8、信用减值损失较同期减少145.29%，主要原因为报告期应收账款及应收票据减少所致；

　　9、归属于母公司的净利润较同期减少74.07%，主要原因为报告期收入减少所致；

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　□适用 R不适用

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：刘延生    主管会计工作负责人：李茹      会计机构负责人：吴晓凡

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：刘延生    主管会计工作负责人：李茹    会计机构负责人：吴晓凡

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2022-040

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　第五届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　2022年10月27日，许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议以通讯表决的方式召开。本次会议通知已于2022年10月16日以书面、电子邮件等方式送达公司董事、监事、高级管理人员及其他与会人员。本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名（其中：委托出席的董事0名，以通讯表决方式出席会议的董事9名），缺席会议的董事0名。本次董事会会议由董事长刘延生先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

　　议案一：《2022年第三季度报告全文》；

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案二：《公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》；

　　同意在遵循股东利益最大化原则的基础上，并保证募集资金投资项目顺利进行、不影响募集资金使用的前提下，使用募集资金专户中不超过人民币5亿元的募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行发行的安全性高、流动性好、满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。上述投资产品不得进行质押，有效期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案三：《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》

　　根据《中华人民共和国证券法》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律法规的规定，同意对《许昌远东传动轴股份有限公司投资者关系管理制度》进行修订。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《许昌远东传动轴股份有限公司投资者关系管理制度》（2022年10月）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、经与会独立董事签字的独立意见。

　　特此公告。

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2022年10月29日