康达新材料（集团）股份有限公司 2022年第三季度报告

　　证券代码：002669                证券简称：康达新材               公告编号：2022-128

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　R适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　R适用 □不适用

　　公司出售天津易远通股权取得的投资收益387,263.07元和其他权益工具投资持有期间取得的股利收入237,658.95元。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 R不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　R适用 □不适用

　　1、资产负债表项目变动分析表（单位：元）：

　　2、利润表项目变动分析表（单位：元）：

　　3、现金流量表项目变动分析表（单位：元）：

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：康达新材料（集团）股份有限公司回购专用证券账户持有2,643,300股，为公司回购专用账户。

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 R不适用

　　三、其他重要事项

　　R适用 □不适用

　　（一）非公开发行股票事项

　　1、2022年8月8日，公司召开了第五届董事会第十次会议审议通过了《关于开立募集资金专户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司及子公司设立募集资金专项账户对募集资金的存储与使用进行管理，并分别与相关银行机构及中介机构签订《募集资金监管协议》。

　　2、2022年8月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司非公开发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入公司的股东名册。

　　3、2022年8月17日，公司非公开发行新增股份52,910,052股在深圳证券交易所上市。此次发行完成后，公司总股本变为305,402,973股。

　　上述具体内容详见公司在中国证监会指定的信息披露网站上公告的相关信息披露文件。

　　（二）第五期股份回购的实施进展情况

　　2022年3月14日，公司召开的第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于回购公司股份方案（第五期）的议案》，公司拟以不超过人民币20.00元/股的价格，回购资金总额不低于2,000万元人民币（含）、不高于4,000万元人民币（含）的自有资金回购公司股份。2022年7月5日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,643,300股，占公司当时总股本的1.0469%，最高成交价为12.69元/股，最低成交价为9.73元/股，成交金额为29,481,899元（不含交易费用）。公司第五期股份回购事项实施完毕。

　　上述具体内容详见公司在中国证监会指定的信息披露网站上公告的相关信息披露文件。

　　（三）外部基地建设事项

　　1、2022年8月8日，公司召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止成都康达电子西南产业基地项目的议案》，同意终止成都康达电子西南产业基地项目，注销项目公司。

　　2、2022年8月8日，公司召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于拟投资建设成都康达智能制造基地项目的的议案》，拟投资5亿元在成都未来科技城投资建设成都康达智能制造基地项目，并与成都高新技术产业开发区管理委员会签订《投资合作协议》。截至目前，项目公司已完成工商注册登记手续。

　　（四）公司变更注册资本事项

　　公司于2022年8月18日、2022年9月6日分别召开了第五届董事会第十二次会议和2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于增加公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，公司注册资本由人民币25,249.2921万元变更为人民币30,540.2973万元。2022年9月23日，公司根据上述决议完成了工商变更登记事项并取得上海市市场监督管理局换发的《营业执照》。

　　（五）子公司重大事项

　　1、2022年7月21日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于公司拟参与竞拍西安彩晶光电科技股份有限公司股权的议案》，同意公司或下属子公司以自有或自筹资金参与竞拍西安彩晶光电科技股份有限公司股权。

　　2022年7月22日，上海康达新材料科技有限公司参与了本次竞拍事项并以372,530,500元的价格成功竞得彩晶光电60.9205%的股权。

　　2022年8月8日，公司2022年第四次临时股东大会审议通过了本次竞拍事项。截至目前，该公司的工商变更登记手续已办理完毕。

　　2、经公司总经理办公会审议通过，2022年8月，成都必控科技有限责任公司签署了《关于成都腾剑科技有限责任公司之增资协议》，成都必控科技有限责任公司以自有资金800万元向成都腾剑科技有限责任公司进行增资，增资完成后，成都必控科技有限责任公司持有其20%的股权。截至目前，该公司的工商变更登记手续已办理完毕。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：康达新材料（集团）股份有限公司

　　2022年09月30日

　　单位：元

　　法定代表人：王建祥    主管会计工作负责人：宋兆庆      会计机构负责人：张国强

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

　　法定代表人：王建祥    主管会计工作负责人：宋兆庆    会计机构负责人：张国强

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　（二） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　□是 R否

　　公司第三季度报告未经审计。

　　康达新材料（集团）股份有限公司董事会

　　2022年10月29日

　　证券代码：002669    证券简称：康达新材   公告编号：2022-126

　　康达新材料（集团）股份有限公司

　　第五届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　康达新材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“康达新材”）第五届董事会第十四次会议通知于2022年10月21日以邮件及通讯方式向公司董事发出。会议于2022年10月27日上午10:00在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，应出席董事9人，实际出席董事9人，其中7名董事以通讯方式参加会议，参与表决的董事9人。本次会议由董事长王建祥主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《2022年第三季度报告》

　　公司董事、监事、高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。

　　具体内容详见公司同日在在巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》披露的《2022年第三季度报告》（公告编号：2022-128）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2、逐项审议通过了《关于回购公司股份方案（第六期）的议案》

　　2.1、回购股份的目的：

　　基于对公司未来发展前景的信心和内在投资价值的认可，结合近期公司股票在资本市场的波动情况，为有效维护广大投资者利益，引导长期理性价值投资，增强投资者信心，促进公司的长远健康发展，进一步建立健全公司长效激励机制，充分调动重点核心骨干以及优秀人才的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。在综合考虑公司的发展战略、经营状况、财务状况和股票二级市场状况后，公司拟以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。

　　本次回购的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.2、回购股份是否符合相关条件

　　本次回购股份方案符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的条件：

　　（1）公司股票上市已满一年；

　　（2）公司最近一年无重大违法行为；

　　（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

　　（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经本所同意；

　　（5）中国证监会和本所规定的其他条件。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.3、回购股份的种类：

　　公司发行的人民币普通股（A股）股票。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.4、回购股份的方式：

　　集中竞价交易方式。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.5、回购股份的价格：

　　本次回购股份的价格为不超过18.50元/股（含），该回购股份价格上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

　　自董事会通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司在回购股份期间内实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.6、回购股份的实施期限：

　　自本次董事会审议通过最终回购方案之日起12个月内。

　　（1）如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　①如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

　　②如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　（2）公司不得在下列期间回购股份：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

　　③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在 决策过程中，至依法披露之日内；

　　④中国证监会规定的其他情形。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.7、回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额及资金来源：

　　本次回购股份后期将用作股权激励计划或员工持股计划。回购资金总额为不低于2,000万元人民币（含）、不高于4,000万元人民币（含）。拟用于回购股份的资金全部来源于公司自有资金。

　　（1）假设用总额2,000万元进行回购，预计回购股份数量约108.1081万股，约占公司总股本的0.3540%；

　　（2）假设用总额4,000万元进行回购，预计回购股份数量约216.2162万股，约占公司总股本的0.7080%。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　2.8、对管理层办理本次回购相关事宜的具体授权：

　　公司董事会授权公司管理层，在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　（1）在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次回购股份的具体方案；

　　（2）如监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，授权管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　（3）办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；

　　（4）设立回购专用证券账户及其他证券账户；

　　（5）根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

　　（6）办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。

　　上述授权自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　以上议案的具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》的《关于回购公司股份方案（第六期）的公告》（公告编号：2022-129）。

　　公司独立董事就该议案出具了同意意见。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　三、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十四次会议决议；

　　2、独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　康达新材料（集团）股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十九日

　　证券代码：002669   证券简称：康达新材   公告编号：2022-127

　　康达新材料（集团）股份有限公司

　　第五届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　康达新材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议通知于2022年10月21日以邮件及通讯方式向公司监事发出。会议于2022年10月27日上午11:00在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，应出席监事3人，实际出席监事3人，其中2名监事以通讯方式参加会议，参与表决的监事3人。公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议由监事会主席刘占成主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《2022年第三季度报告》；

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2022年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　监事会同意董事会编制和审议的公司2022年第三季度报告。

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》披露的《2022年第三季度报告》（公告编号：2022-128）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2、逐项审议通过了《关于回购公司股份方案（第六期）的议案》。

　　2.1、回购股份的目的：

　　基于对公司未来发展前景的信心和内在投资价值的认可，结合近期公司股票在资本市场的波动情况，为有效维护广大投资者利益，引导长期理性价值投资，增强投资者信心，促进公司的长远健康发展，进一步建立健全公司长效激励机制，充分调动重点核心骨干以及优秀人才的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。在综合考虑公司的发展战略、经营状况、财务状况和股票二级市场状况后，公司拟以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。

　　本次回购的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，公司将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2.2、回购股份是否符合相关条件

　　本次回购股份方案符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的条件：

　　（1）公司股票上市已满一年；

　　（2）公司最近一年无重大违法行为；

　　（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

　　（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经本所同意；

　　（5）中国证监会和本所规定的其他条件。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2.3、回购股份的种类：

　　公司发行的人民币普通股（A股）股票。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2.4、回购股份的方式：

　　集中竞价交易方式。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2.5、回购股份的价格：

　　本次回购股份的价格为不超过18.50元/股（含），该回购股份价格上限不高于本次会议审议通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

　　自本次会议通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司在回购股份期间内实施了送股、资本公积金转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2.6、回购股份的实施期限：

　　自本次会议审议通过最终回购方案之日起12个月内。

　　（1）如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　①如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

　　②如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　（2）公司不得在下列期间回购股份：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

　　③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在 决策过程中，至依法披露之日内；

　　④中国证监会规定的其他情形。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　2.7、回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额及资金来源：

　　本次回购股份后期将用作股权激励计划或员工持股计划。回购资金总额为不低于2,000万元人民币（含）、不高于4,000万元人民币（含）。拟用于回购股份的资金全部来源于公司自有资金。

　　（1）假设用总额2,000万元进行回购，预计回购股份数量约108.1081万股，约占公司总股本的0.3540%；

　　（2）假设用总额4,000万元进行回购，预计回购股份数量约216.2162万股，约占公司总股本的0.7080%。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

　　以上议案的具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》的《关于回购公司股份方案（第六期）的公告》（公告编号：2022-129）。

　　三、备查文件

　　1、公司第五届监事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　康达新材料（集团）股份有限公司监事会

　　二二二年十月二十九日

　　证券代码：002669    证券简称：康达新材    公告编号：2022-129

　　康达新材料（集团）股份有限公司

　　关于回购公司股份方案（第六期）的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、拟回购股份的用途、数量、资金总额、回购期限、回购价格或价格区间

　　康达新材料（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“康达新材”）拟使用自有资金以不超过人民币18.50元/股（含）的价格，采用集中竞价交易的方式从二级市场回购部分公司已发行的社会公众股份，用于后期实施员工持股计划或股权激励。本次拟回购总金额不低于2,000万元人民币（含）、不高于4,000万元人民币（含），回购股份数量不超过公司已发行股份总额的10%，回购价格不超过人民币18.50元/股（含），具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购股份实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。

　　2、风险提示

　　（1）本次回购存在公司股票价格超出回购方案披露的价格，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险；

　　（2）若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司决定终止本次回购股份方案等事项发生，则存在回购股份方案无法顺利实施的风险；

　　（3）本次回购股份将用于股权激励计划或员工持股计划，存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会或股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险，存在回购专户有效期届满未能将回购股份过户至股权激励计划或员工持股计划的风险。

　　上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，请投资者注意投资风险。

　　为促进公司健康稳定长远发展，维护广大股东利益，增强投资者信心，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，公司拟回购公司部分A股社会公众股股份（以下简称“本次回购”），具体情况如下：

　　一、回购方案的审议程序

　　2019年2月14日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》，根据2018年10月26日实施的《公司法》，公司对章程中与回购股份相关的部分条款进行修订。根据现行公司章程第二十三条、第二十四条、第一百零七条的相关规定，公司董事会有权决定回购股份用作员工持股计划或者股权激励、转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券、为维护公司价值及股东权益所必需，并实施具体股份回购计划。

　　2022年10月27日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过了《关于回购公司股份方案（第六期）的议案》，公司独立董事发表了独立意见。本议案无需提交股东大会审议。

　　二、回购方案的主要内容

　　（一）公司本次回购股份的目的

　　基于对公司未来发展前景的信心和内在投资价值的认可，结合近期公司股票在资本市场的波动情况，为有效维护广大投资者利益，引导长期理性价值投资，增强投资者信心，促进公司的长远健康发展，进一步建立健全公司长效激励机制，充分调动重点核心骨干以及优秀人才的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。在综合考虑公司的发展战略、经营状况、财务状况和股票二级市场状况后，公司拟以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。

　　本次回购的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。

　　（二）回购股份是否符合相关条件

　　本次回购股份方案符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条规定的条件：

　　（1）公司股票上市已满一年；

　　（2）公司最近一年无重大违法行为；

　　（3）回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；

　　（4）回购股份后，公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，应当符合相关规定并经本所同意；

　　（5）中国证监会和本所规定的其他条件。

　　（三）拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A股）股票。

　　（四）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式

　　（五）拟回购股份的价格：

　　本次回购股份的价格为不超过18.50元/股（含），该回购股份价格上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

　　自董事会通过本次回购方案之日起至回购实施完成前，若公司在回购股份期间内实施了送红股、资本公积金转增股本、现金分红、配股等其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。

　　（六）拟回购股份的实施期限：

　　自董事会审议通过最终回购方案之日起12个月内。

　　1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

　　（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

　　（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

　　2、公司不得在下列期间回购股份：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；

　　（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；

　　（4）中国证监会规定的其他情形。

　　（七）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额及资金来源：

　　本次回购股份后期将用作股权激励计划或员工持股计划。回购资金总额为不低于2,000万元人民币（含）、不高于4,000万元人民币（含）。拟用于回购股份的资金全部来源于公司自有资金。

　　（1）假设用总额2,000万元进行回购，预计回购股份数量约108.1081万股，约占公司总股本的0.3540%；

　　（2）假设用总额4,000万元进行回购，预计回购股份数量约216.2162万股，约占公司总股本的0.7080%。

　　三、预计回购后公司股权结构的变动情况

　　1、假设按本次回购金额上限4,000万元，回购价格上限18.50元/股，且本次回购全部实施完毕进行测算，回购数量约为216.2162万股，约占公司总股本的0.7080%。

　　若本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励计划并且全部锁定，按照截止本公告日公司股本结构测算，预计公司股本结构变化情况如下：

　　2、假设按本次回购金额下限2,000万元，回购价格上限18.50元/股，且本次回购全部实施完毕进行测算，回购数量约为108.1081万股，约占公司总股本的0.3540%。

　　若本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励计划并且全部锁定，按照截至本公告日公司股本结构测算，预计公司股本结构变化情况如下：

　　注：上述拟回购股份在实施相关事项前不享有表决权且不参与利润分配、公积金转增股本、配股、质押等权利。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

　　四、本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析

　　截至2022年9月30日（未经审计），公司总资产为5,176,539,611.47元，归属于上市公司股东的净资产为2,938,855,006.13元，流动资产3,036,451,092.27元。按2022年9月30日的财务数据测算，本次回购资金总额的上限为人民币4,000万元，占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资产的比重分别为0.7727%、1.3611%、1.3173%。根据公司目前经营、财务情况及未来发展规划，公司认为4,000万元人民币（含）上限的股份回购金额，不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。

　　本次回购股份用于股权激励计划或员工持股计划，有利于公司形成良好、均衡的价值分配体系，建立利益共享与约束机制，充分调动激励对象的积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，实现企业可持续发展。

　　回购实施完成后，公司控股股东仍为唐山金控产业孵化器集团有限公司、实际控制人仍为唐山市人民政府国有资产监督管理委员会，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，公司股权分布情况仍然符合上市的条件。

　　全体董事承诺在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益和股东的合法权益，本次回购不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力。

　　五、上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划

　　（一）2022年8月17日，公司非公开发行股票新增股份52,910,052股在深圳证券交易所上市。其中，公司控股股东唐山金控产业孵化器集团有限公司认购股数为13,222,221股，占公司目前总股本305,402,973股的4.33%。

　　公司于2022年6月25日披露了《关于公司高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告》（公告编号：2022-076），公司高级管理人员於亚丰其母亲黄玉珍于2022年6月15日至6月17日期间通过集中竞价方式买卖公司股票，形成短线交易。

　　除此之外，上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

　　（二）截至本公告披露日，公司控股股东及其一致行动人、公司董事、监事、高级管理人员在公司回购期间内，无增减持计划。若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　（三）持股5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划。

　　截至本公告披露日，公司无除控股股东外的其他持股5%以上股东。

　　六、回购股份后依法注销或转让的相关安排以及防范侵害债权人利益的相关安排

　　本次回购股份将用于股权激励计划或者员工持股计划。股份回购实施完毕后，公司将结合实际情况适时推出后续计划。公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度，若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销，公司注册资本将相应减少，届时，公司将另行召开股东大会，在股东大会作出回购股份注销的决议后，依照《公司法》的有关规定，就注销股份及减少注册资本事宜履行通知债权人等法律程序。

　　七、办理本次回购相关事宜的具体授权

　　根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，经董事会审议，为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层，在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

　　1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定本次回购股份的具体方案；

　　2、如监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，授权管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　3、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；

　　4、设立回购专用证券账户及其他证券账户；

　　5、根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

　　6、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。

　　上述授权自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。

　　八、回购方案的风险提示

　　（1）本次回购存在公司股票价格超出回购方案披露的价格，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险；

　　（2）若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司决定终止本次回购股份方案等事项发生，则存在回购股份方案无法顺利实施的风险；

　　（3）本次回购股份如用于股权激励计划或员工持股计划，存在因股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会或股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险，存在回购专户有效期届满未能将回购股份过户至股权激励计划或员工持股计划的风险。

　　公司将根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。

　　九、独立董事意见

　　根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事规则》等法律、法规和规范性文件以及公司《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定，公司独立董事就公司第五届董事会第十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：

　　公司本次股份回购方案符合《中华人民共和国公司法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》及公司章程等相关规定，董事会表决程序符合法律法规和规章制度的相关规定。

　　结合公司二级市场股价的现状，综合考虑公司经营情况、未来发展前景，为建立公司中长期激励约束机制，保护广大投资者利益，增强投资者信心，为公司在资本市场树立良好形象，公司使用自有资金回购部分公司股份用于股权激励计划或员工持股计划，有利于建立和完善利益共享机制，增强投资者对公司的信心，促进公司稳定健康可持续发展。本次回购不会对公司经营活动、盈利能力、财务、研发、债务履行能力及未来发展产生重大影响，不会改变公司的上市公司地位，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事同意本次股份回购方案。

　　十、备查文件

　　1、第五届董事会第十四次会议决议；

　　2、第五届监事会第十二次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

　　4、内幕信息知情人档案；

　　5、全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司债务履行能力和持续经营能力的承诺。

　　康达新材料（集团）股份有限公司董事会

　　二二二年十月二十九日